Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2023

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Daten sind Unternehmenswerte, die Schutz und Sicherheit brauchen, schreibt Bianca Weber-Lewerenz in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 4/23… …Unternehmens­praxis Anwendungsbeispiele für Risikomanagement, Controlling und Compliance Von Wolfhart Fabarius, Erich Schmidt Verlag, Berlin 2023, 313 S., 49,95 €. Der… …Weitere Beiträge im Überblick Thema Autor Quelle Keine Extras für Ronaldo – Performance ­Management im Zeitalter der Agilität Immobilienunternehmen in der… …Krise – Was auf Unternehmen, Finanzierer und das ­Management zukommen wird und wie sie sich dagegen wappnen können „Öffentliche“ Einsicht in das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 18. (2023) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin, vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance, Bergstraße 68, 10115 Berlin Herausgeberbeirat… …e. V., RA Dr. Rainer Markfort, ­Deutsches Institut für Compliance (DICO) e.V., Vorstand, Prof. Dr. Volker H. Peemöller… …schwarz roth, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner… …Compliance der Steinbeis-­ Hochschule-­Berlin GmbH, für Transparency International Deutschland e. V., für die ­Mitglieder des Bundesverbandes der… …; ZRFCdigital.de: ISSN 1867-8394 Druck: H. Heenemann, Berlin Editorial ESG als neuer Standard 337 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Compliance-Risikoanalyse und… …: Rechtsprechungsübersicht 378 Zusammengestellt von Dr. Doreen Müller, Redaktion ZRFC Profession Compliance bewegt … 381 Interview mit Martin Kreutner, internationaler Of…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell

  Koexistenz oder negative Wechselwirkung?
  

  Dr. Sven Raak-Stilb

  …Risikomanagements einer Linie zuweist, umfasst die CRA eine Tätigkeit der Compliance- Funktion innerhalb des Risikomanagements. Unter dem verbreiteten Eindruck einer… …gefordert. Unter einer CRA wird die systematische Erfassung von Konstellationen durch die Compliance- Funktion verstanden, die das Potenzial aufweisen, das… …bedarfsorientierten Compliance- Steuerung, Handbuch Compliance-Management, 3. Aufl., Berlin 2020, S. 431 f.; Krisor, J., Compliance-Risikoanalyse: Von der praktischen… …Grüninger, S. (Hrsg.), Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance- Steuerung, Handbuch… …Grunert, E., Verbandssanktionengesetz und Compliance- Risikoanalyse, CCZ, 2020, S. 71, S. 76. 8 Vgl. Vorwort von Alexander Schröder, Chief Compliance… …Compliance-Steuerung, Handbuch Compliance-Management, 3. Aufl., Berlin 2020, S. 442. 11 Vgl. v. Busekist, K. / Federmann, B. / Lochen, S., § 13 Compliance Management… …fileadmin/fachwissen/downloads/Three-Lines-Model- Updated-German.PDF (Stand: 02.08.2023), S. 3. 16 Vgl. Soong, E. / Ochs, T., GRC: Ein koordiniertes und ganzheitliches Compliance- und… …2020, Rn. 29. 26 Vgl. Eggers, T., Compliance-Risiken managen, CB, 2021, S. 286, S. 290. 27 Vgl. Wiedmann, M. / Greubel, M., Compliance Management Systeme… …Risikoanalyse | Compliance | Three-Lines-Modell | Compliance-Management-System ZRFC 5/23 343 Compliance-Risikoanalyse und Three-Lines-Modell… …der Beitrag erste Gestaltungsempfehlungen. Dr. Sven Raak-Stilb 1 Compliance-Risikoanalyse Unter Compliance wird nicht etwa der Zielzustand…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Die öffentliche Hand braucht eine verpflichtende ESG-Berichterstattung

  Martin-Sebastian Abel, Prof. Dr. Garen Markarian

  …Wirtschaft bei ESG-Reporting und -Compliance Auf Wirtschaftsunternehmen wird auch in diesem Jahr einiges zukommen: Viele Unternehmen sind mit der Bewältigung… …Expert in Sustainable Finance von der Frankfurt School of Finance and Management; Kontakt: martin-s.abel@whu.edu. Prof. Dr. Garen B. Markarian ist… …. weforum.org/docs/WEF_Global_Risks_Report_2023.pdf (Stand: 10.08.2023) 3 The Global Risks Report 2023. Martin-Sebastian Abel Prof. Dr. Garen Markarian ZRFC 5/23 350 Management Global Risks Report… …Wirkungsmessung entlang internationaler Standards. ZRFC 5/23 352 Management ziele, sowohl die umfassende 2030 Agenda als auch das Pariser Klimaschutzabkommen, eine… …, sollte auch Leitmotiv für Staatsaufgaben sein. ZRFC 5/23 354 Management Nachhaltigkeitskriterien könnten Blended-Finance- Instrumente ­zwischen Industrie…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung

  Der Einsatz von Perpetual KYC-Prozessen als Antwort auf steigende Anforderungen im Kampf gegen Geldwäsche
  

  Dr. Camillo Werdich

  …Methoden stoßen jedoch an ihre Grenzen: Nach internen Erfahrungswerten von Sinpex, einem Hersteller für automatisierte Identifikations- und Compliance-… …. Dank P-KYC ist der Compliance Prozess proaktiv. ZRFC 5/23 358 Management KI wird eine intelligentere Entscheidungsfindung ermöglichen. f Kundenkontakt… …Arbeitsalltag im Compliance- Bereich vereinfacht und effizienter macht. Algorithmen des maschinellen Lernens können aus großen Mengen historischer Daten lernen… …KYC | Automatisierung | Geldwäschegesetz | Compliance | künstliche Intelligenz ZRFC 5/23 355 Automatisierung und Digitalisierung in der… …Bussmann, K.-D. / Vockrodt, M., Geldwäsche-Compliance im Nicht-Finanzsektor: Ergebnisse aus einer Dunkelfeldstudie, Compliance Berater, 5/2016, S. 138–143. 3… …ZRFC 5/23 356 Management Bei den KYC-­ Prüfungen gab es einen Paradigmenwechsel. den entdeckten bei einem Fünftel der Prüfungen auch Verstöße. Auch wenn… …Risikomanagement im Kundenanbahnungsprozess revolutionieren werden. 10 Jahre PinG Datenschutz in allen Farben PinG – Privacy in Germany Datenschutz und Compliance…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Auswirkungen des „ESG-Tsunamis“ auf das Compliance-Management – Teil 2

  Aktuelle Entwicklungen bezüglich Compliance-Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich
  

  Sebastian Wurzberger, Philip Nagel

  …ZRFC 5/23 366 ESG | Nachhaltigkeit | Sustainability | Compliance Auswirkungen des „ESG- Tsunamis“ auf das Compliance- Management – Teil 2 Aktuelle… …Entwicklungen bezüglich Compliance- Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich Sebastian Wurzberger / Philip Nagel* Im ersten Teil dieses Beitrags 1 wurde bereits… …Compliance; Kontakt: sebastian.wurzberger@ de.ey.com. Philip Nagel, LL. M. (Vanderbilt), ist Rechtsanwalt und Senior Associate bei EY Law und spezialisiert auf… …. Vielmehr sollen die Mitgliedstaaten Vorschriften über Sanktionen erlassen, die im Falle mangelnder Compliance zu verhängen sind. In dieser Hinsicht bleibt… …, GOV-4, SBM-2, IRO-1, Topical ESRS. Über das ­implementierte ESG-Compliance-­ Management ist im Rahmen der Nachhaltigkeitsberichterstattung künftig…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  IDW PS 980 und LkSG

  Eine Lösung für Lieferkettentransparenz?
  

  Dr. Christian Schefold

  …Vergleichsarbeit wurden die damals wesentlichen Standards zum Auf bau von Compliance-Programmen [der Begriff eines Compliance- Management-Systems (CMS) bildete sich… …Sorgfaltsmaßnahmen zur Wahrung von Menschen- und Umweltrechte durchzuführen sein. Der organisatorische Auf bau, die Compliance- Organisation, ist im Sinne der… …Vertragspartner zur Ein- und Durchführung angemessener Kontrollmechanismen verpflichten, damit die Menschenrechts- (und wohl auch Umweltrechts-) Compliance durch… …Deutschland – einschließlich ihrer ausländischen, eigenen Geschäftsbereiche – trifft die volle Verpflichtungslast. Risikoanalyse und -management… …helfen auch die mittlerweile im stärkeren Maße entstehenden Standards für LkSG-Compliance (so etwa der Standard 16 – Lieferketten Management System – des… …Deutschen Instituts für Compliance – DICO e. V.) aber auch Anforderungen von Interessensgemeinschaften insbesondere im Handel (als Beispiel für viele andere…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Martin Kreutner

  …gibt also auch pro futuro genug zu tun. Was halten Sie für die größte zukünftige Herausforderung im Compliance- Management? Die Compliance-Historie ist… …Rolle wird Compliance- Management aus Ihrer Sicht zukünftig in Unternehmen spielen? Compliance-Management ist gekommen und wird bleiben. Es ist wohl zu… …und ist internationaler Antikorruptions- und Compliance- Experte. Er war Dekan (Emeritus) der International Anti-Corruption Academy, Leiter der… …Management weg. Eine zweite Herausforderung, wenn nicht Gefahr, im Kontext der Überfrachtung sehe ich potenziell auch dort, wo Compliance zunehmend… …Compliance bewegt … ZRFC 5/23 381 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Martin Kreutner, internationaler Of Counsel und Consultant in den Bereichen… …Antikorruption und Compliance, Corporate Diplomacy, Human Rights Martin Kreutner, hält akademische Abschlüsse in Rechtswissenschaften sowie Sozialwissenschaften… …Antikorruptionsvolksbegehrens in Österreich. Zurzeit ist er internationaler Of Counsel und Consultant in den Bereichen Antikorruption und Compliance, Corporate Diplomacy, Human… …Rights. Darüber hinaus ist er Gastdozent an mehreren Universitäten und Fachhochschulen. In Ihren eigenen Worten: Was ist Compliance? Compliance ist… …gesellschaftlichen Maximen. In ihrer institutionalisierten Form sehe ich Compliance damit sowohl in einer unternehmenseigenen Risikomanagement-, Glaubwürdigkeits- und…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  School GRC

  …Compliance- Management? Diese und weitere Fragen beantworten am 18. Oktober 2023 Verena Brandt (Partnerin der KPMG AG) und Daniela Scharf (Senior Managerin im… …gesellschaftsrechtlichen Fragen entwickelte er eine breite Expertise, die er nun bei der Fortentwicklung der Compliance bei Thüga einbringt. Dabei ist Compliance für die… …Thüga AG eine unabdingbare Voraussetzung für nachhaltig wirtschaftlich erfolgreiches Handeln. „Die Weiterbildung zum Certified Compliance Expert hat meine… …Onlineseminar „Management von Compliance-Risiken mit Versicherungsprodukten“ von Dr. Andreas Wolfgang Wiedemann vorgestellt und zusammen mit den Teilnehmenden…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  ZRFC in Kürze

  …, dass zur Reduzierung operativer Herausforderungen bei länderübergreifendem Handel das Thema „Compliance bei indirekten Steuern“ für Marktplatzbetreiber… …indirekten Steuern und das Management der Regeln und Vorschriften stellt – gerade unter dem Aspekt des anhaltenden E-Commerce-Booms – dabei sowohl…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen