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• Wertpapier-Compliance in der Praxis

  …, Angemessenheit und die Vermeidung schadhaften Verhaltens der Marktgerechtigkeit herangezogen. Die MaComp fordern in BT 1.2 Ziffer 6, Absatz 1 Satz 1 und 2…

• Wertpapier-Compliance: MaComp werden überarbeitet

  …Änderungen: * • AT 3.1.: Aufnahme eines Verweises auf die nach Veröffentlichung der MaComp in Kraft getretenen Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …Anforderungen an Beratungsprotokolle Stellungnahmen zu diesen Änderungen sind bis 31. März in schriftlicher Form an die BaFin möglich. Die MaComp wurden…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …MaComp auf die – 4/159 –, Beratungsleistungen der – 4/162 –, Der Instandsetzung technischer Systeme im Krankenhaus 2/70 –, Entwicklung der – 1/19 –… …, Krisenindikatoren 2/50 –, § 25 a 2/47 Korruption 4/180, 5/224 Korruptionsprävention 4/174, 4/179 KWG 1/8 M MaComp 4/159 Mängelbeurteilung 1/29…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Buchbesprechungen

  Birgit Depping, Axel Becker, Walter Ullrich

  …Marktgerechtigkeit herangezogen. Die MaComp fordern in BT 1.2 Ziffer 6, Absatz 1 Satz 1 und 2 regelmäßige Überwachungshandlungen durch die Compliance-Funktion. Im…

• Wertpapier-Compliance in der Praxis

  …Anwendung des Inhalts des Buchs auf konkrete Fallfragen. Der Renz/Hense ist auf dem aktuellen Stand und berücksichtigt insbesondere die Vorgaben der MaComp…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2010

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …, Jahresabschlusspublizität, Vermeidung 02/100 Ausschusstätigkeit, Aufsichtsrat, ­Bestandsaufnahme 06/296 B BaFin, MaComp, Compliance-Funktion, Stärkung 04/177 Balanced… …, Prüfung, Unterschiede, Publizität, Inhalte 05/230 M MaComp, Compliance 04/177 Management Letter, Fraud-Risiken 02/92 Management, Aufsichtsrat, Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2010

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …aktuellen Stand und berücksichtigt insbesondere die Vorgaben der MaComp, was bereits für sich für viele Leser schon ein Anreiz zur Lektüre des Buchs sein…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2010

  Aktuelle Aspekte der Prüfungsdurchführung – eine Dokumentation der Diskussionsrunden der CIA Tagung 2010

  Anke Brandner, Norbert Heydemann, Michael Schimpf

  …seitens der Teilnehmer angemerkt, dass „Compliance“ ein Trend ist (s. IDW EPS 980, MaComp Entwurf) und teilweise „Ängste geschürt werden“. Eine Parallelität…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2010

  Compliance in kommunalen Energieversorgungsunternehmen

  RA Dr. Ines Zenke, RA Dr. Ralf Schäfer

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), der sog. MaComp: 19 ffDie §§ 130, 30 OWiG behandeln die ordnungswidrigkeitenrechtliche Sanktionierung von Organisationsverschulden… …Vorkehrungen diese zu treffen haben, um Gesetzes- und andere Regelverstöße möglichst zu vermeiden. Auch wenn die MaComp sich formal lediglich an von der BaFin… …, sich eine Compliance-Organisation zuzulegen, die – in adäquat angepasster Weise – die Vorgaben der MaComp berücksichtigt. 3. Grundfragen und -elemente… …: Hauschka, C. E. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 7 Rn. 10, 27; vgl. auch MaComp, BT 1.1, Nr. 3. 23 Dazu Behringer, S.: Die… …. 25 Vgl. Lampert, T.: Compliance-Organisation, in: Hauschka, C. E. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 9 Rn. 8. 26 Vgl. MaComp, BT… …der bereits erwähnten MaComp. 27 (1) Aufgaben Ganz grundsätzlich obliegt dem Compliance-Verantwortlichen die Implementierung, die Umsetzung und die… …gesetzlichen oder behördlichen Vorgaben; auch die bereits mehrfach zitierte MaComp sieht hierzu nichts Näheres vor. Damit liegt der Rückgriff auf allgemeine… …schriftlich zu fixieren. 34 Klar 27 Vgl. MaComp, BT 1.2. 28 Vgl. MaComp, BT 1.1.2, Nr. 2.; vgl. dazu auch Studie von PriceWaterhouseCoopers und der… …Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg: Compliance und Unternehmenskultur, Februar 2010, S. 21 f. 29 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 4, 1. Abs. 30 Vgl. MaComp, BT 1.1.2, Nr. 5… …, 1. Abs. 31 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 2, a.E. 32 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 4. 33 Vgl. Bürkle, J.: Unternehmensinterne Selbstkontrolle durch…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2010

  Stärkung der Compliance- Funktion durch die BaFin- ­Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

  Ein praxisorientierter Überblick
  

  Christof Sturm, Dorit Möller

  …MaComp sollen das Vertrauen der Anleger in das ordnungsmäßige Funktionieren der Wertpapiermärkte gefördert und der Schutz der Anleger sowie die… …den Aufgaben der Compliance-Funktion als Abschnitt des Besonderen Teils der MaComp auseinander und beleuchtet die Herausforderungen der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die durch die Veröffentlichung der MaComp absehbar sind. 2. Stellung der Compliance- ­Funktion Schon das Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetz… …sorgen hat und auf deren Beachtung durch die Konzernunternehmen hinwirkt … (Compliance)“. Die MaComp greifen an dieser Stelle somit die wesentlichen… …Revision festgelegt. Ebenso wie in den MaRisk soll diese Regelung in den MaComp die effektive Wahrnehmung der Überwachungsfunktion des Aufsichtsorgans… …der Regelungen der MaComp bewusst. 3. Unabhängigkeit der ­Compliance-Funktion Um eine effektive Ausübung der Compliance-Aufgaben zu ermöglichen und die… …Consultants bei Steria Mummert Consulting in Düsseldorf tätig. 178 • ZCG 4/10 • Recht MaComp der BaFin c Die organisatorische Anbindung an andere… …Risikosituation eine Öffnungsklausel vorgesehen ist. Die genauen Voraussetzungen hierfür werden in BT 1.1.1 Ziff. 2 der MaComp formuliert. Hervorzuheben ist, dass… …Organisationseinheit bei regelmäßigem Zugang zu compliance-relevanten Informationen im Sinne von AT 6.1 der MaComp durch Mitarbeiter des Unternehmens sind sicherlich… …veröffentlichten Fassung der MaComp wurde im Vergleich zum ersten Entwurf auf die Beschränkung für Finanzdienstleistungsinstitute verzichtet, so dass nun auch…

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