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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Compliance im Wandel

  Herausforderungen an Gestaltung und verbesserte Einbindung der Funktion
  

  Matthias Rode

  …von 2002 bis 2006 um ca. 159 Prozent. Zeitstrahl MaH MaK MaIR IFRS Konsumkredit Richtlinie MaComp AIFM Richtlinie 2002 2004 2006 2008 2010 2012…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die IR

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …. Hierzu kommt der Schutz der WPDLU und seiner Mitarbeiter. Des Weiteren sollen die MaComp dem jeweiligen WPDLU als Auslegung zu einzelnen Vorschriften und… …Verantwortlichkeiten von Interner Revision und Compliance-Funktion. 160 · ZIR 4/10 · Berufsstand Auswirkungen MaComp setzung bzw. Beachtung der MaComp zu gewähren. Die… …Ausführungen der MaComp sollen den WPDLU als Verwaltungsvorschriften der BaFin dienen, deren Beachtung aufgrund der Verwaltungspraxis der Ba- Fin zu keiner… …Risikomanagementsystems erwartet wird. Dieser Eindruck wurde i. R. entsprechender mündlicher Äußerungen zur Veröffentlichung der MaComp durch die BaFin verstärkt. Unter… …Interpretation der MaComp ausgerichteten sachlogischen Diskussion. Diesbezüglich wollen die Autoren einen Beitrag leisten. Nicht zu vergessen bei dieser Diskussion… …besondere Bedeutung zu. Die folgenden Ausführungen wollen Denkanstöße bezüglich der nunmehr – aufgrund der von der BaFin veröffentlichten MaComp – verstärkt… …MaComp. 2.1 Dreistufiges Kontrollsystem Gemäß AT 6 Nr. 1 MaComp hat ein WPDLU angemessene Grundsätze aufzustellen, Mittel vorzuhalten und Verfahren… …aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren haben lt. AT 6 Nr. 2 MaComp die effektive Durchführung der erforderlichen Kontrollhandlungen zu… …Einhaltung der Vorgaben des WpHG durch die COF erfolgen (Zweite Kontrollstufe). Die BaFin konstatiert in AT 7 Nr. 2 MaComp, dass die COF Bestandteil des… …Internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 KWG ist. Weitere Bestandteile des Internen Kontrollsystems eines WPDLU sind die AT 6 MaComp aufgeführten…

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• BAFin veröffentlicht einheitliches Regelwerk für Wertpapiergeschäfte – MaComp

  …geführt hatte. Kern der MaComp ist das Modul „Compliance“, mit dem die BaFin gezielt die Stellung der Compliance-Funktion in den Instituten stärken will… …den geeigneten Ausführungsplatz bestimmen zu können. Daneben enthalten die MaComp bereits veröffentlichte Rundschreiben, etwa zur Überwachung von… …Mitarbeitergeschäften oder zur Werbung. Mehr dazu unter: [url]http://www.bafin.de|www.bafin.de[/url] Kommentierung und Empfehlungen zur MaComp finden Sie in Kürze…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2010

  Sicherstellung der Compliance durch wirksame Managementsysteme

  WP/StB Karl-Heinz Withus

  …MaComp (BT 1.2.7) ebenfalls eine kontinuierliche, nach Möglichkeit prozessbegleitende oder zumindest zeitnahe Überwachung. Compliance Management Systeme…

• Geplantes Rundschreiben der BaFin zur Stärkung der Compliance-Funktion

  …MaComp soll das Vertrauen der Anleger in das ordnungsmäßige Funktionieren der Wertpapiermärkte gefördert und der Schutz der Anleger sowie die… …Compliance-Funktion als Abschnitt des Besonderen Teils der MaComp näher analysiert und die Herausforderungen der Wertpapierdienstleistungsunternehmen beschrieben werden… …, die durch die Veröffentlichung der MaComp absehbar sind.…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2010

  ZCG-Nachrichten

  …(WpHG) zu ändern. Dies betrifft auch die Mindestanforderungen für Compliance (MaComp). Die neuen MaComp sollen den Anlegerschutz und die Funktionsfähigkeit…

• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp) der BaFin spätestens im zweiten Quartal veröffentlicht werden. Mit den MaComp will die… …Finanzdienstleistungsaufsicht die Compliance-Funktion in den Instituten stärken. Denn häufig sei dieser bisher nicht genügend Bedeutung beigemessen worden. Die MaComp…