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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Cyber-Compliance und ISMS in der Unternehmenspraxis

  Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich

  …Privatdozent an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg und Berater u. a. in den Bereichen Governance, Risk und Compliance (GRC), digitale Transformation und… …glossar.html (Stand: 12. 07. 2021). Prof. Dr. Patrick Ulrich ZRFC 6/21 248 Management Es gibt viele verschiedene Frameworks für Cyber- Compliance. z Abbildung 1… …ist Cyber-Sicherheit aber auch ein prozessuales und organisatorisches Thema, das mit der Business Compliance integriert sein sollte. Hier können… …Unternehmenspraxis, aber auch die Forschung und Lehre in den Bereichen Business-Compliance, IT-Compliance und Cyber-Compliance aufgezeigt. Wie so oft in der Compliance… …Compliance, IT/EDV und Digitalisierung (sofern getrennt) können konkurrierende oder sich überschneidende Zuständigkeiten haben. Sicherlich lässt sich dies in… …zukünftigen Forschungs- und Praxisprojekten sollte unter anderem die Frage erläutert werden, inwieweit Business-Compliance, IT- Compliance und Cyber-Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2016

  Der Compliance-Officer und die D&O-Versicherung

  Was ist zu beachten?
  

  Dr. Rebecca Julia Koch

  …Compliance-Beauftragten-Systems, Bürkle, J., in: Hauschka, C. (Hrsg.): Corporate Compliance, München 2010, S. 145 f. 2 Vgl. Favoccia, D. / Richter, T.: Rechte, Pflichten und… …Haftung des Compliance Officers aus zivilrechtlicher Sicht, AG 2010, S. 137 f. m. w. N. 3 Vgl. Preis, U.: Arbeitsrecht, 3. Aufl., Köln 2009, S. 668… …Anspruch auf Versicherungsschutz Abbildung 2: Personal-D&O (VN = Arbeitnehmer/in in Compliance Verantwortung, VR = Versicherer) Die Versicherungslösung über… …meisten D&O-Anbieter sind diesbezüglich auch verhandlungsbereit. Sie rechnen nicht mit einem alleinigen Anspruch gegen eine Person in Compliance- Funktion… …-erweiterung?, VW 2006, S. 151. 15 Ziffer 5.11 AVB-AVG Mai 2013 der GDV Musterbedingungen zu finden unter www.gvd.de. 16 So auch Kammerer-Galahn, G.: Compliance –… …. Auflage, Karlsruhe 2007, S. 190 f. Die Straf-Rechtsschutzversicherung ist für Compliance- Verantwortliche sinnvoll.…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. 374 Vgl. Weber, Mathias (BITKOM): „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfa- den zur Umsetzung rechtlicher Rahmenbedingungen“, Juli 2006, S. 14… …Auslagerungsfähigkeit Der Reifegrad als Einflussfaktor im Bereich der Compliance tritt im Rahmen dieser Untersuchung in zwei Formen auf: – Einmal als Reifegrad der… …: „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfaden zur Umset- zung rechtlicher Rahmenbedingungen“, S. 17. 381 BSI: „Analyse Kritischer Infrastrukturen –… …folgende Standards herangezogen: – IT-Sicherheitsbezogene Konformität – Informationssicherheitsstandard ISO 27001397 – C5 – Cloud Computing Compliance… …Outsourcing Insgesamt kannman feststellen, dass die SAS 70/ISA 402-basierten Compliance- Nachweise bei Outsourcing und ihre Nachfolger ISAE 3402/SSAE 16 auf… …des Cloud Computing wirft in Verbindung mit dem Thema Compliance eine Vielzahl von Fragestellungen auf, die im Rahmen eines einzigen Kapitels dieses…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 892 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 1 1 Unternehmen setzen diese Aufgabe unter dem Schlagwort… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 7.2.5.2 Konkret: Verringerung des Risikos eines toten Winkels in der Produkt- Compliance durch Ergänzung eines CMS… …(insbesondere jenseits „klassischer Produkthaf- tung“) unterhalb des Radars.4 Zukünftig dürfte umfassende Compliance daher verstärkt Maßnahmen im Hin- blick auf… …Compliance 7 Hier verstanden als Prävention des Verschweigens von produktwertbezogenen In- formationen gegenüber Vertragspartnern und Kunden bei bestehender… …Schaffung regulatorischer Regime14 und führt 896 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 15 Diese existieren besonders im Bereich… …Unternehmensleitung Rack, CB 2014, 104, 106; allgemein ver- tiefend Bock, Criminal Compliance, 2011, S. 508m.w.N. für hierauf bezogene Verstöße entsprechende… …werden kann, ist eine derzeit noch nicht in jeder Hinsicht geklärte 898 Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 22 Vgl… …Conduct Compliance 30 Soweisen etwaRönnau/Becker, NStZ 2016, 569 ff. u. 575 zutreffend darauf hin, dass deutsche Gerichte ggf. schon dann Eventualvorsatz… …Conduct Compliance 16 33 Anders natürlich bei Direktabsatz oder demselben Unternehmen angehörenden Händlern. 34 So die wohl h.M. im Zusammenhangmit dem… …Momsen/Grützner/Boerger Teil III – Business Conduct Compliance 42 Anders ist die Rechtslage in den USA. Hier reicht bereits die Einbindung der Verkäu- fer in…

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• Absolventen stellen sich vor

  …In ihrer aktuellen Funktion als Stellvertretung der Leitung Konzernordnung und Compliance und des Compliance-Officer ist sie mit einem breiten… …Spektrum Compliance-relevanter Themen des SWM-Konzerns befasst. Sie ist Lehrbeauftragte für Compliance an der Juristischen Fakultät der Universität Augsburg… …mit dem Thema „Chief Compliance Officer – Compliance-Funktionsträger im Spannungsverhältnis zwischen wirksamer Compliance und… …Interviewsituationen sowie die gemeinsame Bearbeitung der Fallstudie unter praxisbezogener Anleitung.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 6/2023…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  ZRFC in Kürze

  …anderem unter www. bka.de. Stärkerer Fokus auf Kommunikation und IT bei Compliance gewünscht Regelmäßig führt die Wirtschaftskanzlei Noerr unter…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2018

  ZRFC in Kürze

  …heute präventiv überlegen, wie interne Untersuchungen durchzuführen sind. Ethik und Compliance kein Thema für Aufsichtsräte? Welchen Stellenwert haben die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …vorteilhaft, da regelmäßig das Know-how, z.B. in Form einer Compliance- Abteilung oder Investigation Unit, und generell die notwendigen Ressourcen auf… …entsandte Arbeitnehmermitzählen), zur Errichtung einer Compliance- Organisation im Hinblick auf den Bereich menschenrechtlicher Sorgfaltspflich- ten und… …jüngeren Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs (BGH) ist die Effi- zienz des Compliance Management Systems eines Unternehmens im Rahmen der Bußgeldbemessung… …nach §30 OWiG zu berücksichtigen.26 Der BGH berück- sichtigt hierbei nicht nur das Bestehen eines effektiven Compliance Manage- ment Systems zum… …„Ob“ der Berücksichtigung positiv beantwortet. Offen ist allerdings bis auf Weiteres, welche Voraussetzungen ein Compliance Management System – trotz… …sich allgemeiner: Überall dort, wo Compliance Management Systeme der Vermeidung von Rechtsverstößen dienen, soll die Einrichtung eines solchen Systems… …compliance program should include a mechanism for an organiza- tion’s employees and others to report suspected or actual misconduct or violations of the… …. 41 33 Dazu auch Buchert, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, 3.Aufl. 2016, §42 Rn. 66 ff. 42 43 Eine ähnliche Regelung findet sich… …das Bestehen eines effektiven Compliance Management Systems nach- 507Bicker/Saalwächter-Hirsch 4.2 Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation 34… …Abruf 04. 03. 2024). 47 weisen kann (sog. compliance defence).34 Auf Grundlage von Sec. 9 UKBA hat der Secretary of State diesbezüglich Leitlinien…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2023

  Compliance-Management im Kulturbetrieb

  Beschaffung und Rechnungsbearbeitung rechtssicher und wirtschaftlich gestalten
  

  Gabriel Cuypers

  …entsprechenden Rechtsquellen, kann diese Frage beantwortet werden und in diesen Unternehmensbereichen Compliance und Wirtschaftlichkeit hergestellt werden. Darüber… …kommunale Rahmenbedingungen bilden auf diese Weise ein Spannungsfeld und stellen für das Compliance- Management der Häuser eine Herausforderung dar. Ein… …und trägt zur Compliance bei. ZRFC 3/23 268 Prevention Die detaillierte Kenntnis der ­Beschaffungs- und Abrechnungsvorgänge ist die erste Voraussetzung… …das Risiko der Non- Compliance. gabedatenbank hochgeladen und der entsprechenden VGV als zusätzliche Datei beigefügt. Seitens der Fibu wird die VGV bei… …Wechselbeziehung von Geschäftsanweisungen und Unternehmensabläufen muss erkannt und kontinuierlich ­angepasst und ­vermittelt werden, um Compliance und… …ist teilweise zu beobachten, dass in diesen sensiblen Bereichen Einsparungen vorgenommen werden, wodurch es schwierig wird, Compliance zu gewährleisten… …, ohne den Workflow zu stören. ZRFC 3/23 274 Prevention Compliance-­ Management ist als Mittel der Organisationsgestaltung zu begreifen und anzuwenden –…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  IT-Compliance

  Georg Disterer

  …Compliance generell für KMU eine schwierige Aufgabe darstellt, weil der Umfang und die Komplexität der Compliance-Anforderungen erheblich und… …Unternehmung der Schmalenbach- Gesellschaft für Betriebswirtschaft (AKEIÜ): Compliance: 10 Thesen für die Unternehmens- praxis, DB, 63. Jg. (2010), S. 1509… …Sorgfaltspflichten einen Auftrag an Unternehmensleitungen dar. Zudem geben Großunternehmen Teile der an sie gerichteten Compliance- Anforderungen zunehmend an… …, so dass dezidierte Stellen für Compliance selten adäquat sind.535 Auch gehören Aufgaben des Compliance nicht zu den wertschöpfenden Tätigkeiten in… …. Schulte, F./Balk, C.: Compliance im Mittelstand und in Familienunternehmen – Integra- tion in bestehende betriebswirtschaftliche Steuerungssysteme am… …Vgl. auch Kapitel 5 im Beitrag Arbeitsrechtliche und Personalwirtschaftliche Compliance in diesem Buch. 541 Vgl. Landesbeauftragter für den… …wichtige Compliance- Anforderung lautet dann, dass eine ausreichende Anzahl an Lizenzen zu beschaffen ist; Unterlizenzierung ist ein ernster Regelverstoß… …gezielten und systematischen Vorgehensweise in der IT- Compliance deutlich. Dabei gelten die folgenden Ziele:550 – vollständige und kontinuierliche… …Identifikation und Analyse von Compliance- Anforderungen, – effiziente und effektive Implementierung und Überwachung geeigneter Maß- nahmen zur Steuerung und… …, Evaluieren und Beurteilen der Compliance mit externen Anforderungen“ gibt einen Rahmen für die Etablierung von IT- Compliance vor. Der in der Abbildung…

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