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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Interne Sonderuntersuchungen

  Rechtliche Grundlagen, Verfahren und Methoden
  

  Erol Colpan, Stefan Otremba

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 3.5.1 Einleitung In den vergangenen 30 Jahren sind die Anforderungen an Unternehmen, die Einhaltung von Recht und Gesetz systematisch… …Hinweisgeberschutzge- setz die Anforderungen an Unternehmen zur Einrichtung von internen Melde- stellen zur Entgegennahme bestimmter gesetzlicher Verstöße und zur Ergrei-… …von Datenschutzhinweisen an Custodians sowie die Prüfung für jedes Land, ob neben der EU-DSGVO weitere lokale datenschutz- rechtliche Anforderungen zu… …durchzuführenden Befragungen. Vor der Durchführung von Befragungen sind relevante datenschutzrechtliche Anforderungen zu erfüllen, wie zum Beispiel die Aushändigung… …Stand der Umsetzung der Maßnahmen und somit auch über die Entwicklung wesentlicher Risiken zu informieren. Über die Anforderungen des Follow-up-Prozesses… …. zu begrenzen und damit die Einhaltung der Legalitätspflicht von gesetzlichen Vertretern zu unterstützen. Um all diesen Anforderungen gerecht zu werden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Responsible Leadership Development

  Compliance und Integrity als Führungsaufgabe
  

  Christine Butscher, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl

  …. 63f. Ein solcher Ansatz, der Compliance als Führungsaufgabe konzipiert, stellt zu- sätzliche und neue Anforderungen an Führungskräfte: damit Compliance… …heutzutage neue und erweiterte Anforderungen an Führungskräfte, was folglich ein neues Führungsverständnis erfordert: Führung im Kontext der… …Integrität Erlernen von allgemeinen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen im Bereich Compliance Erlernen von Grundlagenwissen über die Bedeutung…

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  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …Gesetze erfüllt werden. Ein gemeinsames System, das die Anforderungen nach dem HinSchG und dem LkSG erfüllt, würde u. a. jedoch bedeuten, dass der…
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  Ein Blick in die Praxis: Compliance- und Integritätskommunikation bei Audi

  Elke Neidlein, Jochen Keller, Friederike Herbst

  …die Motivation der Compliance- und Integritätskommunikation bei Audi ab: Wie kann sie den verbindlichen Anforderungen von Gesetzen, Managementsystemen… …Darstellung Dieses Managementsystem beschreibt in sieben Elementen die Anforderungen an eine Compliance- und Integritätskultur, ihre Ziele, Risiken, Programme… …dienen also zunächst der Erfüllung gesetzlicher und weiterer regulatorischer Anforderungen sowie 528 Neidlein/Keller/Herbst TEIL II –… …Terrorismusfinanzierung, Betrug, Unterschlagung sowie Wirtschaft und Menschenrechte. Es beinhaltet auch Anforderungen an ein Kommunikations- und Trainingskonzept zur…

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  Integrity-Driven Performance – Wirksame Hebel für ein nachhaltiges Integritätsmanagement

  Lisa Ranisch, Daniela Hanauer

  …gestiegener regulatorischer Anforderungen im Kontext der sozial-ökologischen und digitalen Transformation („twin transition“)1 haben Fragen der Compliance und… …Schulung spezifischer regulatorischer Anforderungen in ihrem Einsatzbereich gelegt werden. Das Einführungsprogramm für neue Mitarbei- tende sollte dabei… …Prozessschritte beeinflusst. Daher ist es wichtig, die entwickelten Richtlinien gründlich mit den Vorausset- zungen und Anforderungen des Risikomanagements…

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  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …Ernsthaftigkeit und Glaubwürdigkeit . . . . . . 7 5.3.3 Anforderungen an die Corporate Compliance und unternehmerisches Integrity Management… …Anforderungen an die Corporate Compliance und unternehmerisches Integrity Management Ernsthaftigkeit und Glaubwürdigkeit von Compliance und Integrity manifestie-… …anspruchsvoller, den Erwartungen der Stakeholder ge- recht zuwerden. Die Corporate Compliance wird diesen Anforderungen allein nicht gerecht, vielmehr bedarf es…

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  Grundlagen und Rahmenbedingungen von Kartellrechts-Compliance

  Georg Weidenbach
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  Kartellrechts-Compliance – Rolle und Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

  Jochem Reichert, Kristin Ullrich

  …Vorstand börsennotierter Gesellschaften zur Einrichtung eines angemes- senen ComplianceManagement Systems verpflichtet.10 2.2.2.2 Anforderungen an… …Kartellrechts-Compliance Die Anforderungen an die Einhaltung des Kartellrechts sind im Einzelfall nach Größe und Risikodisposition des Unternehmens zu treffen. Auch wenn die… …vgl. nurKoch, AktG, 19.Aufl. 2025, §111 Rn. 8. 22 Für den Umfang der gebotenen Aufklärungsmaßnahmen gelten die allgemei- nen Anforderungen, die an die… …erheben kann.38 Die sich insoweit ergebenden Rechtsthemen sind dabei komplex und viel- schichtig. Sie beginnen bei der Frage, welche Anforderungen an die…

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  Kartellrechts-Compliance in der Praxis

  Timo Angerbauer, Meinhard Remberg

  …kartellrechtlich (regelmäßig) auf den Prüfstand zu stellen und sicherzustellen, dass diese (weiterhin) den recht- lichen Anforderungen Genüge tun. 2.3.5… …Risikobereichen zu identifizieren und die Gesprächspartner auf die kartellrechtlichen Anforderungen im Umgang mit ihren Wettbewerbern hinzuweisen. Entsprechendes…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …. Diese Bestrebungen sowie weitere wirtschaftliche Entwicklungen führen zu zunehmenden regulatorischen Anforderungen und führen in der Praxis für die… …geldwäscherechtlich verpflichteten Unternehmen zu zahlreichen Herausforde- rungen, um die Lasten der regulatorischen Anforderungen zu stemmen und gleichzeitig… …organisatori- schen Struktur verbindet und dabei sowohl die regulatorischen Anforderungen als auch die dynamischen Herausforderungen der Finanzwelt berücksichtigt… …. 3.1.1.2 Grundsätze einer risikoangemessenen und effektiven Geldwä- scheprävention Die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen zur Geldwäscheprävention… …Passgenauigkeit für das jeweilige Unternehmen und ihre Fähigkeit, sich schnell an sich verän- dernde Risiken und Anforderungen anzupassen, aus. Angesichts der… …kontinuierlich steigenden regulatorischen Anforderungen und der damit einhergehenden Komplexität und Arbeitsbelastung wird neben dem Interesse des Gesetzgebers… …Compliance über- denken müssen. Die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen, oft in Verbin- dung mit veralteten Systemen, führt zu ineffizienten und… …verschiedene Unternehmen, die nach GwG verpflichtet sind, zeigen, dass die Entwicklung der Geldwäscheprävention nicht nur durch neue regulatorische Anforderungen…

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