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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance in der Finanzwirtschaft

  Corporate Governance in Kreditinstituten: Neue Herausforderungen für den Bank-Aufsichtsrat

  Prof. Dr. Katja Gabius

  …: „Der risikoorientierte…“, S. 6 f; BaFin Rundschreiben 4/2010: MaComp vom 7.10.2010 AT 7 Nr. 2. Gabius 179 kunftsrechtes bannen. Hierfür wäre es…

• 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  …, das federführend vom DIIR bei der Umsetzung der MaComp entwickelt wurde, entspricht weitestgehend der Aufteilung in vielen Großunternehmen. Damit ist…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2015

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Aufgabe, prozessunabhängig und risikoorientiert Prüfungen durchzuführen. Dieses Modell, das federführend vom DIIR bei der Umsetzung der MaComp entwickelt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und Compliance

  Prof. Dr. Volker H. Peemöller

  …Aktivitäten und Prozesse zu prüfen und zu beurteilen (drit- te Kontrollstufe).41 Das DIIR wies im Rahmen der Konsultationen zu den MaComp darauf hin, dass… …beschäftigt sich mit der Ausgestaltung der Wertpapier-Compliance.48 Anhand der regu- latorischen Vorgaben von AktG, WpHG, MaRisk und MaComp werden zunächst…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute gemäß den aktuellen MaRisk: Inhalt und Prüfung durch die Interne Revision

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …erwartet, wobei z. B. auf entsprechende Vorgaben wie die MaComp verwiesen wird (diese fordern mit Bezug auf das WpHG einen Überwachungsplan und… …dauerhaften und wirksamen Compliance-Funktion gemäß MaComp. Die Anforderungen an die Compliance-Funktion gemäß MaComp sind deutlich detaillierter als die der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Anforderungen an die Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter gem. BT 1.3.1.3 MaComp und die Sachkunde des Compliance-Beauftragten gem. BT 1.3.1.4 MaComp. Als weitere… …Compliance-Funktion / MaComp Die zum 01.01.2010 in Kraft getretenen Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und… …Mitarbeiter regelmäßig Zugang zu compliance-relevanten Informationen im Sinne von AT 6.1 MaComp haben, beträgt die erforderliche fachspezifische Berufspraxis… …Ablauf des Beschwerdeverfahrens (BT 1.2.1.2) finden sich in den MaComp noch keine Anforderungen an die Compliance-Funktion zur Überwachung auf…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  Inhalt & Impressum

  …vom 12.08.2014 ....................................... 46 MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung Nachricht vom 08.08.2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  News vom 01.07.2014 bis zum 25.09.2014

• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Fortentwicklung der

  Patrick Velte, Antje Buchholz

  …Vorstand.74 Dennoch muss analog zur Internen Revision nach den MaComp sichergestellt werden, dass der Vorsitzende des Aufsichtsrats unter Einbeziehung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …der MaComp ............................................................................. 478� 3.8� Die neue Compliance-Funktion nach MaRisk… …BAKred in der Fassung vom 30.12.1993; heute werden die Mitarbeitergeschäfte in der MaComp im BT 2 geregelt. Wertpapier Compliance als Teil der… …Entwicklung resultiert insbesondere aus der Etablie- rung der MaComp (BaFin - Mindestanforderung an die Compliance Funktion) so- wie den aktuellen MaRisk (BaFin… …Fachkenntnisse werden sowohl in der MaComp als auch in der WpHG Mitarbeiter- anzeigeverordnung näher präzisiert. Einen weiteren Meilenstein in der… …Fortentwicklung der Wertpapier Compliance Funktion stellt die MaComp (BaFin í Mindestanforderungen an die Compliance Funktion)10 dar. Die MaComp sollen ein… …. BaFin Rundschreiben WA4/2010 vom 7.06.2010, geändert am 7.12.2012, abrufbar unter www.bafin.de (Anmerkung: Derzeit wird der BT 8 der MaComp neu angefügt… …Vergleicht man die MaRisk Compliance Funktion mit der Funktion der Wert- papier Compliance MaComp, stellt man fest, dass nicht nur, aber insbesondere… …anderen Aufsichtsgesetzen ergeben (insbeson- dere § 33 WpHG in Verbindung mit dem Rundschreiben MaComp, …) unberührt“ bleiben. Dies drückt aus, dass diese… …Etablierung der MaComp (BaFin í Mindestanforderung an die Compliance Funkionen) sowie den aktuellen MaRisk (BaFin í Mindest- anforderungen an das… …Compliance Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp beziehungsweise die Mitarbeiteranzeigeverordnung geben klare und detaillierte Vorgaben, welche Aus-…

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