….
Dieser Ansatz findet sich auch in verschiedenen Publikationen und Initiativen wieder. Dazu
zählen beispielsweise die MaComp, erstmals publiziert im Jahre…
…2011.
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5 Vgl. § 12 Abs. 1 WpDVerOV.
6 Vgl. MaComp AT 1.
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7 Vgl. Best Practice-Leitlinien für Wertpapier-Compliance des Bundesverbandes deutscher…
…Legaldefinition des Compliance-Risikos sieht das WpHG, die WpDVerOV oder die
MaComp nicht vor. Allerdings spricht die WpDVerOV in ihrer alten Fassung von dem
Risiko…
…oder der Gefahr einer „… Verletzung des Wertpapierhandelsgesetzes und der in
entsprechenden Verordnungen geltenden Verpflichtungen …“.5 AT 1 der MaComp…
…wird
hierbei sogar noch etwas konkreter, indem als Zielsetzung der normen-konkretisierenden
Regelungen der MaComp formuliert wird, sie seien „… zur…
…oder die Verpflichtung zur
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II.A.1 Retail-Compliance
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8 Vgl. MaComp AT 1.
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Meldung von Beteiligungen und wird vornehmlich über…
…Vermeidung von Interessenkonflikten.
Auch die MaComp stellt explizit auf diese kundenschützende Intention ab.8 Dort wird
klargestellt, dass der Schutzzweck…
…der MaComp nicht nur auf aufsichtsrechtliche Risiken
beschränkt ist, sondern auch den Schutz vor zivilrechtlichen Schäden sowie auch vor…
…Angemessenheit
nach § 64 Abs. 3 und § 63 Abs. 10 WpHG sowie die ergänzenden Bestimmungen in den
MaComp und der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission…
…Kommis-
sion v. 25. 04. 2016 und des BT 3 MaComp Grundsätze zur Sicherstellung redlicher,
eindeutiger und nicht irreführender Informationen auf.
Die…
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