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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. auch Konsultation 15/2017 (WA) v. 02. 11. 2017 zur Anpassung der MaComp an die Umsetzung von MiFID II. 7 Die Frage, inwieweit Compliance eine… …Compliance-Funktion in § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3c KWG, Art. 22 Abs. 2 MiFID II-DVO sowie in den MaRisk und den MaComp stellt eine branchenspezifische… …WpHG sowie den Normkonkretisierungen der MaRisk und der MaComp unterworfen sind, haben mithin hinsichtlich der Entscheidungen darüber, ob und inwieweit… …Instituts von der der Aktiengesellschaft ist, an der sich sowohl § 25a KWG als auch und insb. die MaRisk sowie MaComp orientieren. In besonderer Weise… …Instituten als eigene Organisationseinheit einzurichten. Die neuen Ma- Risk folgen damit einem Compliance-Konzept, welches die MaComp bereits seit langem für…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Buchbesprechungen

  Birgit Depping, Axel Becker, Walter Ullrich

  …Marktgerechtigkeit herangezogen. Die MaComp fordern in BT 1.2 Ziffer 6, Absatz 1 Satz 1 und 2 regelmäßige Überwachungshandlungen durch die Compliance-Funktion. Im…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  Compliance-Anforderungen an Kreditinstitute gemäß den aktuellen MaRisk: Inhalt und Prüfung durch die Interne Revision

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …erwartet, wobei z. B. auf entsprechende Vorgaben wie die MaComp verwiesen wird (diese fordern mit Bezug auf das WpHG einen Überwachungsplan und… …dauerhaften und wirksamen Compliance-Funktion gemäß MaComp. Die Anforderungen an die Compliance-Funktion gemäß MaComp sind deutlich detaillierter als die der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2014

  Chief-Compliance-Officer

  Das Berufsbild im Jahr 2020 – Ein Zwischenstandsbericht
  

  RA Hartmut T. Renz

  …Verbraucherschutzaspekte. Diese Entwicklungen rühren insbesondere aus der Etablierung der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion) sowie den aktuellen… …Sachkunde sowie die Zuverlässigkeit von Compliance-Mitarbeitern und des Chief-Compliance-Officers Wert gelegt. Insbesondere die MaComp bzw. die… …Kreditwirtschaft Die Compliance-Funktion in der Finanzindustrie am Beispiel der MaComp (BaFin-Mindestanforderungen an die Compliance- Funktion): ffDie…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Überwachung von Mitarbeitergeschäften“, S. 917 ff. 20 BaFin, MaComp, BT 2.1 Nr. 1. 219Gaul · Ludwig… …nicht erfasste 21 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 3. 22 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 1. 23 BaFin, MaComp, BT 2.3. Nr. 2. Compliance und arbeitsrechtliche… …transformiert werden. Wie 24 BaFin, MaComp, BT 2.3 Nr. 4. 25 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG Rn. 33; Koller, in… …Nach BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 1. 27 Zimmermann, in: Fuchs, Wertpapierhandelsgesetz-Kommentar, 2009, § 33 b WpHG, Rn. 39; Irmen, in: Irmen/Stuer… …Direktionsrecht zwar nur vorhandene vertragli- che Pfl ichten konkretisiert, nicht aber neue Verpfl ichtungen geschaffen werden30. 28 BaFin, MaComp, BT 2.4 Nr. 2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …Vgl. Zingel/Foshag, in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, Die Compliance-Funktion in den MaComp, S. 181 ff. 14 MaRisk (BA) und MaComp… …der MaComp: Dort heißt es, dass die Compliance-Funktion Bestandteil des internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist. Das interne… …eigenen Mitarbeiter auch im Hinblick auf deren privaten Geschäfte prüfen. Hier bringt die BaFin in den MaComp BT 2.4. Tz. 2 zum Ausdruck, dass die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …(beabsichtigten) Kündigung an die BaFin sind denkbar. Eine andere Einschrän- kung ist in den MaComp BT 1.3.3. 4. Nr. 4 bereits gefordert: die einseitige verlängerte… …„Einbindung in den Informationsfluss“ benötigt. So auch die BaFin in ihrer normkonkretisierenden Verwaltungsvorschrift MaComp BT 3.1.3.2 Nr. 1. Auf den ersten… …für die Compliance-Funktion wesentlich sind, Compliance bekanntzugeben, konstatie- ren die MaComp in BT 3.1.1.2. Nr. 2: „Soweit für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Besonderen Teil 7 der MaComp, der genaue Regelungen im Hinblick auf die Einholung und der Dokumentation der Informa- tionen beinhaltet. 2.9 Zuwendungen §… …Pro- dukteinführungsprozess in dem Compliance nach MaComp eingebunden sein muss. Desweiteren sind deutliche Unterscheide bei §§ 12,13 FinVermV im… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Marktschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Interessenskonfliktpotentials ist es die Aufgabe der Compliance-Funktion, die internen In- formationsflüsse und -wege zu analysieren, vgl. auch MaComp 4 AT 6. Wo… …ist. In den MaComp werden zwei unterschiedliche Begriffe der Finanzanalyse verwendet bzw. erläutert. Es handelt sich dabei um Finanzanalysen im engeren… …den Anschein einer unvoreingenommenen Information erweckt. In diesem Zusammenhang sei auch auf die Anforderungen zu BT 3 der MaComp verwiesen… …nach AT 8.2 der MaComp sein. Bei der Vergütung von Mitarbeitern, die Finanzanalysen erstellen bzw. am Erstellungs- und Veröffentlichungsprozess beteiligt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …, 2009), S. 1279 und 1282. 62 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 63 Vgl. Nonnenmacher, R./Pohle, K./Werder, A. von (Anforderungen an… …Argumentation zu verneinen. Die MaComp sehen dazu vor, dass sicherzustellen ist, dass der Vorsitzende des Auf- sichtsorgans unter Einbeziehung der… …Unterlagen Jahresbericht des Compliance- Beauftragten MaComp DCGK/ Herbst/ Gast PrüfA: Compliance- Beauftragter (Chief Compliance Officer)…

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