Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …, ESMA71- 1154262120-153. 17 Vgl. BT 3 MaComp. 11 18 § 31 Abs. 4 WpHG. 19 BT 7.5 und 7.6 MaComp. lioverwaltung Anwendung finden. Hier wird der Gesetzgeber… …siert werden.19 479 II.A.7 Finanzportfolioverwaltung 20 § 34 Abs. 2a WpHG i. V. m. § 14 Abs. 6 WpDVerOV und BT 6 MaComp. 12 13 14 Die Inhalte des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …definieren die MaComp keine IT-spezifischen Vor- gaben an die Sicherstellung von Compliance. Sie beschreiben jedoch tieferge- hend die Anforderungen, Aufgaben… …, Kompetenzen, Überwachung und Auf- rechterhaltung einer Compliance-Organisation89. Soweit die MaComp nicht auf die Besonderheiten des Wertpapierhandels abstellen… …der Verfügbarkeit der IT-Systeme abhängig sind. Hierzu dienen die Vorgaben der bereits erwähnten Anforderungskataloge wieMaRisk, MaComp und BAIT…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Jahresinhaltsverzeichnis 2013

  …5/246 Korruptionsprävention 6/288 Krankenhäuser 1/26 Krisenmanagement 2/72 Kundenschützende Überwachungshandlungen 5/255 M MaComp 3/113, 5/223, 6/284…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …; Feststellungen aus Schwerpunktprüfungen; Erkenntnisse aus Quality Assessments) Hell, Elmar: Die Prüfung der Compliance- Funktion im Sinne der MaComp i. d. F. 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufgaben, Zusammensetzung und besondere Herausforderungen für den Aufsichtsrat einer Kreditgenossenschaft

  Theresia Theurl

  …(GenG)17 sowie das Kreditwesengesetz (KWG)18 zu nennen. Dazu kommen Ma- Risk, die Mindestanforderungen an das Risikomanagement,19 MaComp, die Min-… …bezeichnet. 19 Vgl. BaFin, MaRisk v. 14.12.2012, RS 10/2012 (BA). 20 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 21 Vgl. Gesetz zur Stärkung der… …kommen MaRisk, MaComp sowie das Merkblatt zur Kon- trolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß des überarbei- teten KWG der BaFin vom… …Aufsichtsratsvorsitzenden sowie die Aufsichtsinstitutionen zu informieren haben. Die MaComp geben vor, dass der Aufsichtsrat mindestens einmal jährlich Be- richte über die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2010

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …, Jahresabschlusspublizität, Vermeidung 02/100 Ausschusstätigkeit, Aufsichtsrat, ­Bestandsaufnahme 06/296 B BaFin, MaComp, Compliance-Funktion, Stärkung 04/177 Balanced… …, Prüfung, Unterschiede, Publizität, Inhalte 05/230 M MaComp, Compliance 04/177 Management Letter, Fraud-Risiken 02/92 Management, Aufsichtsrat, Compliance…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance

  Torsten Fett

  …unterschiedliche Auslegung der beiden Organisationsvorschriften gleichwohl nicht vorstellen. Dementsprechend sieht die BaFin in AT 7 MaComp auch in dem Verweis von… …Ressourcenvorhaltung, so dass sich allge- meingültige Kriterien nur schwer aufstellen lassen90. In dieser Weise sind auch die MaComp zu lesen91. 42Besonderen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Auslegungsschreiben der BaFin v. 21. 12. 2007, welches in BT 5 der MaComp aufgegangen ist.17 Die FinAnV ist mit Wirksamwerden der MiFID II zum 03. 01. 2018 weggefallen… …und Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse 26 Vgl. Roth, in: Kapitalmarkt Compliance, Rn. 243. 54 55 56 57 27 Vgl. BT5.7 der MaComp. 58 59…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Verwaltungsgericht Frankfurt am Main, Urteil v. 01. 07. 2013 – 9 K 4956/12.F, Rn 24, juris, welches diese Auffassung auch zur MaComp…