Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …BAFin mit dem §25a Abs. 2 KWG getroffen; Entscheidungs- und Leitungsaufgaben der Unternehmensführung sind demnach nicht auslagerungsfähig. 378 Sauerwalt… …diesem Spannungsfeld erge- benden Risiken werden insbesondere in den Gesetzen KonTraG, SOX, BDSG, KWG, Basel II, BaFin usw. […] angesprochen, die während…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Fall Wirecard

  Reaktionen der BaFin bezüglich der Gerüchte

  Prof. Dr. Edgar Löw, Daniela Kunzweiler

  …: Geschäftsbericht 2016 mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk von EY. Juni/Juli: Prüfung der Wirecard Bank AG nach § 44 KWG (Organisation Kreditge- schäft)… …Sachverhalte und Erkenntnisse. Juli: Geldwäscherechtliche Vor-Ort-Prüfung bei der Wirecard Bank nach § 44 KWG  BaFin: Schriftliche Mitteilung an die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  Fortbildung von Aufsichtsräten

  Status quo und zukünftige Entwicklungen
  

  Dr. Carola Rinker

  …von Kreditinstituten und Finanzholding-Gesellschaften gibt es eine gesetzliche Verankerung der Fortbildungen. So schreibt § 25d KWG Folgendes vor… …Aufrechterhaltung der erforderlichen Sachkunde notwendig ist.“ Sowohl im Kodex als auch im KWG wird die Amtseinführung neuer Mitglieder des Aufsichtsrats thematisiert…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Hinweisgebersystem im international tätigen Mittelstand

  Ausgestaltung von Hinweisgebersystemen vor dem Hintergrund der EU-Whistleblower-Richtlinie
  

  Paul Buchwald

  …besteht bspw. für Kreditinstitute (§ 25a Abs. 1 S. 6 Nr. 3 KWG) und Versicherungen (§ 23 Abs. 6 VAG). 3 Richtlinie (EU) 2019/1937 des europäischen…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2021

  Maximilian Lenk: Die Bedeutung verwaltungsrechtlicher Entscheidungen und Rechtsbehelfe im Strafrecht: Zugleich eine konzeptionelle Betrachtung über die Berücksichtigung rechtlicher Rückwirkungsfiktionen im Strafrecht

  Rechtsanwalt Prof. Dr. Dirk Uwer

  …objektive Bedingung der Strafbarkeit (§ 54a Abs. 3 KWG) oder als Strafaufhebungsgrund (so in § 331 Abs. 3 2. Var. StGB) fungiert. Bevor sich Lenk im dritten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Vergütungsfragen

  Dr. Jürgen van Kann, Anjela Keiluweit

  …. Eine wichtige Regelung hierzu ergibt sich aus §6 Abs. 2 InstitutsVergV iVm §25a Abs. 5 KWG: Hiernach darf der variable Teil maximal 100 Prozent der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Das Verhältnis des Vorstands zu anderen Organen der Aktiengesellschaft

  Anjela Keiluweit
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vorstand der AG

  Compliance

  Dr. Marcus Reischl

  …„Siemens/Neubürger“; zur Gesamtverantwortung Fleischer in Spindler/Stilz, AktG, §77 AktG Rn. 44m.w.N. 58 52 Insbesondere §80WpHG, §25a Abs. 1 S. 3 Nr. 3 lit. c KWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …vom 01.03. 201131 hat der Gesetzgeber u. a. die Vorschrift des ehemaligen §25c KWG neu gefasst und geringfügige Änderungen des GwG vorgenommen. Gemäß… …§25h Abs. 2 KWG haben alle Verpflichteten des GwG seitdem über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze zu verfügen, die der… …können, dienen. Diese Verpflichtung gilt auch als übergeordnete Wirtschaftseinheit für die gesamte Gruppe. Außerdem müssen gemäß §25h Abs. 9 Satz 1 KWG die… …Funktion eines Geldwäschebeauftragten i. S. d. § 25h Abs. 4 KWG und die Pflichten zur Verhinderung der sonstigen straf- baren Handlungen von einer Stelle… …Pflichten des Geldwäschebeauftragten aus dem GwG genommen und in das KWG integriert. Mit Rundschreiben der BaFin 7/2011 – Verwaltungspraxis zum ehemaligen… …§25c Absätze 1 und 9 KWG (Sonstige strafbare Handlungen) vom 16.06. 2011 hat die BaFin die vom ZKA erarbeiteten und mit dem BMF und der BaFin…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld