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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Auswirkungen des FATCA auf die Arbeit der Internen Revision und des Compliance-Beauftragten in Kreditinstituten – Teil I

  Christoph Horn, Sebastian Glaab, Thomas F. Schneider

  …Christoph Horn / Sebastian Glaab / Thomas F. Schneider* Die internationale Staatengemeinschaft versucht seit Jahren, Steuerflucht und -hinterziehung durch… …, Compliance-Officer und Geldwäsche beauftragter, VTB Bank (Deutschland) AG, Frankfurt am Main; Thomas Schneider, Mitarbeiter Government/Regulatory Affairs bei einer… …Blumer/Kapalle (FATCA), S. 731. 5 Vgl. hierzu ausführlich Außendahl/Birker/et al (ZRFC), S. 228 f. 6 Ähnlich Krismanek (Straf-Quellensteuer), S. 2143. 7 Vgl. PwC… …eingegangen. 25 Siehe hierzu auch in Döhle (ZRFC), S. 114 f. 26 Eigene Abbildung. 27 Ähnlich Außendahl/Birker/et al. (ZRFC), S. 232. Bestandskonten von…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2022

  Mensch oder Maschine?

  Push oder Pull: IT-L
  

  Thomas Schneider

  …: IT-Lösungen für die Compliance Thomas Schneider* Die Compliance wird sich einem Trend nicht verschließen, der als Megatrend das gesamte Wirtschaftsfeld prägt… …Stelle weder möglich noch sinnvoll. Eine Doku- * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance und Autor des Buches „Wirkungsvolle Compliance“… …. Thomas Schneider ZRFC 4/22 162 Management Das passende Level ist der Mittelweg zwischen Übertreiben und Übersehen. mentation der notwendigen Entscheidungen… …ein gemeinsames Verständnis, um Folgendes festzulegen: f das Ziel des Automatisierungsprojekts, f die Messung des Fortschrittes in Richtung dieses Ziels… …eine Beurteilung angebotener Lösungen vorzunehmen. 2.1 Level 1: Vorbestellung (maximaler Programm-Push) f Benutzerdefinierte Anfragen, bei denen ein… …nimmt. Beispiele hierfür könnten das Erstellen eines neuen Berichts oder das Entwickeln eines neuen Compliance-Tests sein. f Auslöser: Der… …Compliance-Officer fordert den Prozess zum Ausführen auf. f Wirkungsweise: Die Automatisierung existiert nicht, muss gebaut oder gar „von Hand“ gelöst werden. f… …Reaktionsfähigkeit: Wird verbraucht, wenn der Nutzer bereit ist. Was vom Auftragsbestand und der Verfügbarkeit des Teams abhängt. f Inhalt: Hochgradig individuell… …, speziell entwickelt auf Anforderung des Compliance-Officer. 2.2 Level 2: Just in Time (minimaler Programm-Push) f Häufige Anfragen stehen bereit oder werden… …. f Auslöser: Der Compliance-Officer erinnert sich daran, nach Updates zu suchen. f Wirkungsweise: Die Automatisierung ist vorgefertigt; es kann ein…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2026

  Compliance im Ausnahmezustand

  Regeleinhaltung im Militäreinsatz
  

  Thomas Schneider

  …Kriegsvölkerrecht | Ethikausbildung| Gefechtssituation ZRFC 1/26 7 Compliance im Ausnahmezustand Regeleinhaltung im Militäreinsatz Thomas Schneider… …Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Buchautor und Unternehmensberater auf dem Gebiet Compliance. 1 Mielke, R., Klare Haltung in unklarer Lage, IF, 1/2025, S. 41… …. Thomas Schneider ZRFC 1/26 8 Management bildung führte zu einem signifikanten Rückgang der Gewalt gegen Zivilisten. Diese Ethikausbildung gewährleistete… …Orientierung? Was sind meine Handlungsvorbilder? Was sind die „markanten Geländepunkte“ meiner Erfahrung? F Folgenabschätzung Welche Folgen kann mein Handeln…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2018

  Jahresinhaltsverzeichnis 2018

  …2/87 Scheuermann, Prof. Dr. Ingo 4/151 Schlombs, Dina 6/266 Schmidt, Dr. Christoph 5/215 Schneider, Olaf 1/7 Schneider, Thomas 1/12, 4/164, 5/199 Schön… …Gesundheit und Compliance Prof. Dr. Stefan Behringer .......................... 6/241 Management Andere Länder, andere Sitten Thomas Schneider… …. ................... 4/157 Heft / Seite Präsenzschulungen gewerblicher Mitarbeiter Thomas Schneider / Dr. Nora Walter. ................. 5/199 Terrorismus braucht Geld… …Antiquitäten Dr. Dr. Fabian Teichmann / Elena Park. ............... 3/119 Freiheit! Thomas Schneider ............................... 4/164 Compliance-Ausbildung… …. Karl-Heinz Belser, Depré Rechtsanwalts AG RA Dr. Christian F. Bosse, Partner, Ernst & Young Law GmbH Prof. Dr. Kai-D. Bussmann, Martin-Luther-Universität ­… …Dr. Karl-Heinz ­Belser, Depré Rechtsanwalts AG, RA Dr. Christian F. Bosse, Partner, Ernst & Young Law GmbH, Prof. Dr. Kai-D. Bussmann… …, Thomas 1/23 Fain, Kai 6/285 Faustino Bauer, Prof. Dr. Michael 4/157 Fröhlich, Dr. Hans-Peter 4/186 Gehra, Dr. Bernhard 1/36 Geiß, Otto 1/46 Henschel, Prof… …. Dr. Thomas 3/111 Herdmann, Dr. Frank 3/111 Herzog, Prof. Dr. Henning 1/16 Jasny, Prof. Dr. Ralf 3/103 Kahlke, Ivonne 5/228 Kannenberg, Maria 6/255… …............................... 3/107 Praktikables Risikomanagement für KMU in Deutschland Dr. Frank Herdmann / Prof. Dr. Thomas Henschel ....... 3/111 Bewertung des Risikomanagements… …Debski. ........... 1/14 Risikomanagement in finanzwirtschaftlichen ­Standardlehrbüchern Thomas Eisfeld / Prof. Dr. Leonhard Knoll ............. 1/23…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 3/2019

  Zur Hypertrophie des Datenschutzrechts die Hypertrophie der Kommentarliteratur

  Dr. Winfried Veil

  …. 3. 27. C. F. Müller Verlag Nomos C. H. Beck Verlag 27 4 22 23 14 16 7 13 3 38 20 21 31 36 Seitenzahl 2436 1379 1132 1613 1092 1624 1261 1526 3144 1666… …­Lewinski 2 Kai von ­Lewinski 3 Kai von ­Lewinski Thilo Weichert Martin ­Selmayr/ Eugen Ehmann Thilo Weichert Thomas ­Zerdick Thilo Weichert Thomas Zerdick­… …Thilo Weichert Thomas ­Zerdick 4 Nr. 1 Martin Eßer Thilo Weichert Achim ­Klabunde Gabriele ­Buchholtz/ Rainer Stentzel Maximilian von Grafenstein… …Philipp Scholz Marcus ­Helfrich Marit Hansen Wolfgang Ziebarth Arning/­ Rothkegel Arning/­ Rothkegel Schild Schild Alexander ­Roßnagel Thomas Petri Nicolas… …Raschauer Daniel Ennöckl Arning/­ Rothkegel Arning/­ Rothkegel Thomas Petri Albert Ingold Arning/­ Rothkegel Thomas Petri Bartholomäus Regenhardt Thomas Petri… …Thomas Petri David Kampert Arning/­ Rothkegel Thomas Petri David Kampert Arning/­ Rothkegel Thomas Petri David Kampert Arning/­ Rothkegel Sven Polenz… …­Heberlein Simon Assion/ Jakob Nolte/ Winfried Veil Sebastian Schulz/Peter Gola Benedikt Buchner/­ Thomas Petri Eike Michael Frenzel Kai-Uwe Plath Schaffland/… …Taeger Marion Albers/ Raoul-Darius Veit Albert Ingold Jürgen Taeger Bastian ­Stemmer David Kampert Jürgen Taeger Moritz Karg Thomas Petri David Kampert… …Britta ­Alexandra ­Mester Marion Albers/ Raoul-Darius Veit Thomas Petri David Kampert Malaika Nolde Matthias ­Bäcker Marit Hansen David Kampert Hannah… …Schaffland/ Holthaus Schaffland/ Holthaus Heinz-Joachim Pabst Alexander Dix Enrico Peuker Ansgar Koreng Jutta Stender- Vorwachs Sascha Kremer Thomas Petri…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Inhalt / Impressum

  …Henke/Katharina Turnwald Urteile und Vorurteile in der Compliance 13 Illusion der Vorurteilsfreiheit Thomas Schneider Deloitte CFO Survey 16 KI und die… …Unbewusste Gründung einer ­ausländischen Betriebsstätte 29 Vermeidung rechtlicher und organisatorischer Folgen Thomas Schneider Profession Der Chief Compliance… …. Christian F. Bosse, Partner, Ernst & Young Law GmbH, ­Verena Brandt, Partner, KPMG AG, Prof. Dr. Kai-D. Bussmann, Martin-Luther- Universität Halle-­Wittenberg… …Lieferketten 7 Welche Synergien Unternehmen bei der ­Umsetzung der neuen EU-Entwaldungsverordnung nutzen können Timo Herold/Dr. Thomas Uhlig/ Dr. Kai Fabian…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …Schneider, Thomas: Des truktive Unternehmensschädigung: Vermeidung und Aufdeckung durch die Int erne Revision. In: RWZ Recht und Rechnungswesen aktuell 2012… …Sammelwerke Praxis der Int ernen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling und Ulrich Bantleon, Berlin 2012 (ISBN 978-3-503-13686-5)… …Risikobeurteilungen) Aufgaben/Stellung der Internen Revision Amling, Thomas; Bantleon, Ulric h: Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder. In: Praxis… …der Internen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling und Ulrich Bantleon, Berlin 2012, S. 13–42. (Grundlagen der Int ernen… …; Jahresprüfungsplan; Prüfungsprozess) Wilhelm, Philipp A. F.; Krütli, David; Holzen, Alexander von: Beratung durch die Interne Revision: Grundlagen und Spezialisierung… …Nutzung eines Qualifikationsmodells. In: Praxis der Internen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling und Ulrich Bantleon, Ber… …Revision. In: Praxis der Internen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling und Ulrich Bantleon, Berlin 20 12, S. 549–573… …Organisationen; Checklisten) Herold, Marcus: Statistische Verfahren. In: Praxis der Internen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling… …Technologien. In: Praxis der Internen Revision: Management, Methoden, Prüffelder, hrsg. von Thomas Amling und Ulrich Bantleon, Berlin 2012, S. 419–442… …Abweichungen und Auswertung) DV-Prüfungen/DV-gestützte Prüfungen/ Informationstechnologie Heithausen, Thomas; Kons, Markus: Revisionsaspekte beim Einsatz von…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2024

  Urteile und Vorurteile in der Compliance

  Illusion der Vorurteilsfreiheit
  

  Thomas Schneider

  …Vorurteilsfreiheit Thomas Schneider* Vorurteile und Compliance? Das passt scheinbar nicht zusammen. Aufgrund der Bezüge zur Rechtswissenschaft ist Justitias Bild stets… …Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance. 1 Winter, E., Kluge Gefühle, Köln, S. 102—107. Thomas Schneider ZRFC 1/24 14 Management Selbst weitgereiste… …gestaltet wird. f Wer? f Was? f Wann? f Wo? f Warum? f Wie? f Wozu? Die sieben Fragen werden hintereinander in einem Tabellenkalkulationssystem aufgeführt und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2024

  Der Zufall

  Entscheidungskriterium der Compliance
  

  Thomas Schneider

  …Zufall | aleatorische Verfahren | Hybris | Machtmissbrauch ZRFC 3/24 109 Der Zufall Entscheidungskriterium der Compliance Thomas Schneider* „Dann… …Zufalls * Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Leiter Compliance. Thomas Schneider ZRFC 3/24 110 Management Zufall kann ­Machtmissbrauch und Hybris… …dem Markusplatz zog ein zehnjähriger Junge aus der Urne 30 Loskugeln, womit das Auswahlverfahren in Gang gesetzt wurde. f 30 Kugeln wurden durch Los auf… …neun reduziert. Diese neun Verbliebenen wählten 40. f 40 wurden durch Los wieder auf zwölf reduziert. Diese zwölf wählten 25. f 25 wurden durch Los auf… …neun reduziert. Diese neun wählten 45. f 45 wurden durch Los auf elf reduziert. Diese elf wählten 41. f Diese 41 Bürger nominierten den Dogen zur…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Inhalt / Impressum

  …Olaf Schneider, Chief ­Compliance Officer der Bilfinger SE Prof. Dr. Stefan Behringer Andere Länder, andere Sitten 12 One Size Doesn’t Fit All Thomas… …Rechtsanwalts AG, RA Dr. Christian F. Bosse, Partner, Ernst & Young Law GmbH, Prof. Dr. Kai-D. Bussmann, Martin-Luther-Universität Halle-­Wittenberg, RA Bernd H… …Schneider Prevention Eine Referenz für die Compliance-Organisation 16 Referenzmodell zur IT-gestützten Realisierung von Compliance in der Finanzindustrie Prof… …Disziplinäre Differenzierung oder Integration? Thomas Eisfeld / Prof. Dr. Leonhard Knoll Legal Bußgeldrabatt bei CMS 31 Das Mai-Urteil des BGH und die…

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