Unternehmen müssen sicherstellen, dass ihre Lieferanten, Kunden und Intermediäre nicht auf Sanktionslisten stehen, keine negativen Medienberichte vorliegen und keine Hinweise auf Korruption oder Menschenrechtsverstöße bestehen. Dabei kann KI wertvolle Unterstützung leisten. Der Einsatz birgt aber auch Risiken.

Chancen: Effizienz und Reichweite

Der Einsatz von KI-Systemen kann die Arbeit in der Geschäftspartner-Compliance erheblich erleichtern. Besonders in globalen Lieferketten stößt man schnell an Grenzen, wenn Adressen, Firmennamen oder Schriftzeichen weltweit korrekt erkannt und zugeordnet werden müssen. Hier zeigen KI-gestützte Systeme große Stärken:

• Automatisierte Adresserkennung und Übersetzung in unterschiedlichen Schriftsystemen
• Schnellere Informationsbeschaffung aus öffentlichen Quellen, Medien und Registern
• Kontinuierliches Monitoring von Geschäftspartnern auf neue Risikomeldungen

Risiken: Fehlzuordnungen und Intransparenz

Wo KI unterstützt, entstehen auch Risiken:

• Verwechslungen bei ähnlichen Geschäftsnamen führen zu falschen Treffern und zusätzlichen Prüfaufwänden.
• Intransparente Entscheidungslogik: Oft ist nicht nachvollziehbar, warum ein System einen Treffer liefert oder ein Risiko bewertet.
• Ungleichgewicht in den Trainingsdaten: Viele KI-Modelle basieren auf westlichen Quellen. Informationen aus anderen Regionen sind oft unterrepräsentiert – mit potenziellen Bias-Effekten.
• Kostenfaktor: Cloudbasierte Systeme verursachen laufende Kosten durch Token-Verbrauch oder API-Nutzung.

Governance und Qualität

Um die Potenziale zu nutzen, müssen Unternehmen klare Rahmenbedingungen schaffen:

• KI-Richtlinie etablieren: Es ist festzulegen, wofür KI genutzt wird, wie Ergebnisse überprüft werden und wer verantwortlich ist.
• Schulungen durchführen: Compliance-Teams sollten über die Funktionsweise und Grenzen von KI informiert sein.
• Datenqualität sichern: Nur verlässliche Inputdaten ermöglichen korrekte Ergebnisse.
• Transparenz schaffen: Entscheidungen sollten nachvollziehbar dokumentiert werden.
• Interne Lösungen prüfen: Es kann sinnvoll sein, KI-Lösungen auf den eigenen Servern zu betreiben, um volle Kontrolle über die Daten zu behalten und Datenschutzanforderungen besser zu erfüllen.
• Kosten im Blick behalten: Token- und Lizenzverbrauch regelmäßig kontrollieren.

Künstliche Intelligenz kann die Geschäftspartner-Compliance effizienter gestalten, insbesondere bei der Identifikation, Bewertung und laufenden Überwachung von Partnern weltweit. Sie ersetzt jedoch nicht das menschliche Urteilsvermögen. Entscheidend ist ein durchdachtes Zusammenspiel aus Technologie, Governance und Fachkompetenz: KI liefert Hinweise – die Bewertung bleibt Aufgabe des Menschen.

Kann KI bei Geschäftspartnerrisiken helfen und welche Erfahrungen gibt es bereits? Diese Frage wurde auch beim jährlichen Branchentreffen des Deutschen Instituts für Compliance (DICO) diskutiert.

Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb von Dr. Lutz Nepomuck Unternehmen, die weltweit Waren oder Dienstleistungen vertreiben, stehen oft vor erheblichen Korruptionsrisiken. Insbesondere in hochgefährdeten Märkten können korrupte Praktiken alltäglich sein und gravierende finanzielle oder auch strafrechtliche Folgen haben. Anhand aktueller Praxisfälle beleuchtet Lutz Nepomuck typische Risikobereiche speziell des Auslandsvertriebs und mögliche Maßnahmen der Prävention, Aufklärung und Reaktion bei Verdachtsfällen und Compliance-Verstößen. Analyse und Bewertung von Korruptionsrisiken und möglicher Straftatbestände, Sanktionierung und Haftung Geschäftspartnerprüfung, z. B. Verträge mit Sales Agents und weiteren Drittparteien, Vertragsdurchführung Präventionsmaßnahmen und Leitlinien für Verhaltensregeln, Schulungen und Meldesysteme u.a. Interne Ermittlungen und richtiges Agieren bei Verdachtsmomenten und Findings Ein einzigartiger Praxisratgeber, um das Risikobewusstsein im Unternehmen zu schärfen und mit wirksamen Vorkehrungen und Gegenmaßnahmen zu reagieren.