Alle reden über Compliance, doch wie weit verbreitet sind Compliance Management Systeme (CMS) im Mittelstand eigentlich? Laut einer aktuellen Studie, so der Herausgeber Prof. Dr. Stefan Behringer im Interview mit dem Compliance Channel, erachten zwar 80 Prozent der mittelständischen Unternehmen Compliance-Themen als wichtig und beschäftigen sich daher grundsätzlich auch damit. Dies bedeute allerdings nicht, dass bei diesen Unternehmen auch ein CMS vorhanden sei. Lediglich ca. 50 Prozent der Unternehmen verfügten bereits über ein CMS, 20 Prozent möchten es einführen und ca. ein Drittel der Unternehmen haben hierzu noch keine konkreten Pläne.

Vertrauen ist gut, Compliance ist besser – auch in KMU

Mittelständische Unternehmen sind nach Auffassung von Behringer auch heute noch bei der Einführung von CMS zurückhaltender als Großkonzerne. Unternehmen, die noch keine Compliance-Vorfälle erlebt hätten, sehen in erster Linie keine Notwendigkeit für ein CMS, so Behringer. Außerdem empfinden sich mittelständische Unternehmen oftmals als „große Familie“, wodurch ein formalisiertes Kontrollsystem – so die Befürchtung – als Misstrauensbeweis verstanden werden könnte. Darüber hinaus spielen auch knappe Ressourcen hierbei eine Rolle.

Vorteile eines formalisierten CMS

Die Vorteile für ein CMS liegen dabei für Behringer auf der Hand. Neben der Vermeidung von Risiken, Einsparungen von Kosten – welche bei Gesetzesverstößen als Sanktionen, im Rahmen der Aufklärung und in Folge eines Reputationsverlustes auftreten würden – habe ein Unternehmen mit einem wirksamen CMS darüber hinaus auch bessere Chancen, neue Mitarbeiter für sich zu gewinnen, ist Behringer überzeugt. Gerade für die jüngere Generation spiele die Integrität eines Unternehmens einen nicht zu vernachlässigenden Faktor, wenn es darum geht, sich für das eine oder andere Unternehmen als Arbeitgeber zu entscheiden.

Zentrale Elemente eines CMS

Allerdings benötige jedes mittelständische Unternehmen ein speziell auf die eigenen Bedürfnisse angepasstes CMS. Einige Bestandteile seien dennoch überall notwendig: Ein genauer Verhaltenskodex, eine explizite Hinweisgeberstelle und ein gutes Schulungsprogramm. Die letzten beiden Elemente könnten auch outgesourct oder gemeinsam mit anderen Unternehmen genutzt werden.

Das gesamte Interview mit Prof. Behringer, können Sie hier auf den Seiten unseres Kooperationspartners Compliance Channel anschauen.

(ESV/ap)

Weiterführende Literatur

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