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• Geldwäschebekämpfung auch bei Online-Glücksspielen

  …Geldwäschegesetzes sollen bestehende Geldwäscherisiken bei Online-Glücksspielen durch strikte Anforderungen an die Transparenz der Zahlungsströme minimiert werden… …. Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen im Internet sollen künftig erhöhte Sorgfalts- und Organisationspflichten und Anforderungen an das interne… …Risikomanagement erfüllen sowie interne Sicherungsmaßnahmen treffen müssen. Gleichzeitig werden Vorgaben zur Spieleridentifizierung sowie Anforderungen an die…

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• IDW ES 10 zur Immobilienbewertung verabschiedet

  …dargestellten Bewertungsmethoden gelten grundsätzlich auch für Rechnungslegungszwecke, wobei die spezifischen Anforderungen der Rechnungslegungsnormen des HGB bzw…

• BaFin: Neues Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

  …Anforderungen und Maßnahmen bezüglich der Mandatsträger. Das am 22. Februar 2010 erstmals veröffentlichte „Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs-…

• Compliance

  …einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation. Dabei geht der Autor sowohl auf die steigenden organisatorischen Anforderungen an die Unternehmen als auch…

• Feststellung und Beurteilung von Fehlerrisiken

  …2011[/url]). Hiermit setzt das IDW die Umsetzung internationaler Vorgaben fort, indem es sich an den Anforderungen des International Standard on Auditing… …Anforderungen an die Kommunikation des Abschlussprüfers mit dem Aufsichtsorgan für den Fall konkretisiert, dass es sich bei festgestellten bedeutsamen Schwächen…

• Erneute Überarbeitung der MaRisk – erster Entwurf

  …viele der neuen Anforderungen adressiert werden. Einige Aspekte, die einen speziellen Risikomanagement-Bezug aufweisen, finden im neuen MaRisk-Entwurf… …Liquidity Cost Benefit Allocation“, deren Anforderungen aufgrund der späten Finalisierung der Guidelines im Jahr 2010 bei der letzten MaRisk-Anpassung keine… …kommen. Beispielhaft sei hier auf die Anforderungen an die ''Compliance-Funktion'' (AT 4.4.3) sowie auf das Liquiditätstransferpreissystem (BTR 3)…

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• Basel III: EU berät über strengere Kapitalstandards

  …aufsichtlichen Anordnung darüber hinausgehender strikterer Anforderungen vorgesehen: #- Erstens die Erhebung eines zusätzlichen Kapitalpuffers zum Schutz der… …Institute vor systemischen Risiken im Inland und gegebenenfalls im Ausland. #- Zweitens strengere Anforderungen, um besonderen temporären Gefahren von…

• EU-Regulierungen: Energieversorger lassen Zeit verstreichen

  …eingeplant. Ein weitere nicht in Angriff genommene Baustelle der Energieversorger ist der Studie zufolge die Erfüllung der Anforderungen von SEPA (Single Euro… …Thema sogar gänzlich unbekannt. Da die Branche bis 2014 die neuen Anforderungen an Lastschriftverfahren, Überweisungen und Kartenzahlungen sowie die…

• Risikoorientierte Projektbegleitung Interne Revision

  …Positionierung hinsichtlich der Aufgabenabgrenzung sowie der Anforderungen an die Interne Revision.Abschnitt B beschreibt umfangreich die Aufgaben sowie interne… …durch zahlreiche Checklisten-Fragen unterstützt. Der Abschnitt D beschreibt ebenfalls ein Praxisbeispiel. Am Beispiel der Umsetzung der Anforderungen an…

• Kompetenz und Verantwortung: Non-Compliance als strategisches Risiko

  …Vermeiden von Aufwendungen, wozu neben Strafen auch die Kosten der Aufklärung gehören.Ausführlich und ebenso originell werden die Anforderungen und Aufgaben… …müssen fachlich kompetent sein, sich korrekt verhalten und charakterlich geeignet sein. Dies sind Anforderungen, denen jeder im Compliance-Management…