Suchergebnisse

• Total SA wegen Verletzung des FCPA angeklagt

  …. Die SEC kritisiert, dass das Unternehmen über keine ausreichenden Kontrollen und internen Prozesse verfügt habe, die eine ordnungsgemäße Prüfung der…

• FCPA Anklage gegen US Erdgaskonzern mit Hauptsitz in der Schweiz

  …so rechtswidrige Zahlungen und Geschäftsaktivitäten mit Kuba, Iran, Syrien und Sudan zu verdecken. Zudem mangelte es an robusten internen Kontrollen…

• Europaweite Datenbank zu Inspektionen bei Abschlussprüfern gestartet – Europäische Prüferaufsichten intensivieren Zusammenarbeit

  …den anderen EU-Mitgliedstaaten in der Regel eine Untersuchung der internen Qualitätssicherungssysteme sowie in Stichproben eine Untersuchung einzelner…

• Datenzugriff der Finanzbehörden: Neuer GoBD-Entwurf

  …Verfahrensdokumentation, zum Datenzugriff, zur elektronischen Rechnung, zum internen Kontrollsystem sowie zu Software-Testaten. Die für die Praxis maßgeblichen Inhalte des… …Internes Kontrollsystem: Die Finanzverwaltung führt in einem gesonderten Abschnitt aus, welche Bedeutung sie dem internen Kontrollsystem (IKS) beimisst…

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• Gerichtsentscheidung zur Zahlungsoffenlegung beim Rohstoffabbau verzögert sich

  …von internen Prozessen bisher gezögert haben, müssen nun weiter auf die Klärung über die Wirksamkeit der Richtlinie warten, und das obwohl die…

• FinCEN zur Regelung von Online-Finanzprodukten

  …laundering concern): Liberty Reserve habe durch die Nutzung eines komplexen internen Kontensystems anonyme Überweisungen im Internet getätigt, ihren Kunden…

• Zinskurve unter Solvency II: Detail mit großer Wirkung

  …gegenüber der Aufsicht einsetzen. Vorsicht beim internen Einsatz Sinnvoll erscheint etwa eine Adjustierung basierend auf dem Verhältnis von illiquiden…

• Der Compliance Officer – Polizist oder Kulturbotschafter?

  …, haben Lehrfilme und Videobotschaften gute Erfolge erzielt. Bei den Hinweisgebersystemen steht eine ähnlich breite Palette zur Verfügung – von internen…

• Steinbeis-Management-Reihe zu Wirtschaftskriminalität International

  …, waren sich alle einig, dass eine externe Prüfung eine wichtige flankierende Maßnahme zu internen Audit- und Kontrollprozessen darstellt, damit Unternehmen…

• Whistleblowing als interne Risikokommunikation

  …aktiv zum Programm und Anker einer effektiven internen Kommunikation über Risiken und Verbesserungsmöglichkeiten gemacht werden kann. Im Rahmen der…