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• Netzwerke der Compliance

  …Die wenigsten Compliance Officer leiden unter Arbeitsmangel. Daher sollten sie versuchen, die vorhandene Zeit möglichst effektiv zu nutzen.Der… …Einfluss durch Netzwerke unterliegt dem Gesetz der drei Schritte. Was Menschen tun und sagen, beeinflusst deren Ansprechpartner, die Ansprechpartner der… …Compliance, allerdings bestehen auch keine Hinweise, dass sich die Compliance den hier dargestellten Zusammenhängen entziehen würde.Bei der Einschätzung der… …Interessante Analogien bietet die Medizin, insbesondere eine Untersuchung der Übertragung von Infektionen. Im Falle der Masern müssen beispielsweise 95 Prozent… …der Menschen geimpft sein, um die Verbreitung zu stoppen. Eine Konzentration auf Netzwerkstrukturen kann allerdings dabei helfen, die Impfquote… …signifikant zu senken, ohne den Schutz der Bevölkerung zu schwächen. So lassen sich Netzwerkstrukturen nutzen, ohne die Menschen im Einzelnen zu kennen. Ein… …wirkungsvoller Schutz der Bevölkerung kann laut Bahr bereits erreicht werden, wenn 30 Prozent der Menschen, die sich tendenziell eher in der Mitte eines Netzwerkes… …als am Rand befinden, geimpft werden. Der Nutzen des persönlichen Kontakts Der persönliche Kontakt entfaltet eine beachtliche Wirkung, die den Einsatz… …des Netzwerkens als zeitintensives Instrument rechtfertigt. Die Compliance sollte ihre Gesprächspartner daher nicht allein nach der offiziellen Stellung… …zusätzlicher Ansprechpartner dienen könnte. So gelangt die Compliance automatisch zur Mitte der Netzwerke.Die Wirksamkeit kann zusätzlich gesteigert werden, wenn…

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• Lehrkräfte stellen sich vor

  …Die Kanzlei FS-PP Berlin mit Sitz am Potsdamer Platz in Berlin arbeitet mit derzeit dreizehn Berufsträgern ausschließlich auf den Gebieten Strafrecht… …. Albrecht unterrichten die Studenten am Institut für Kriminalistik der Steinbeis- Hochschule Berlin in einer ganztägigen Veranstaltung im… …Wirtschaftsstrafrecht. Das geschieht mit dem besonderen Praxisbezug, den einerseits die Anwaltserfahrung bringt und zum anderen Schwerpunkte und Interessen der Studenten… …erfordern. Dr. Rainer Frank: „Wichtig ist, die Studenten zu motivieren, Sachverhalte aus der eigenen Erfahrung vorzutragen und zur Diskussion zu stellen. Wenn… …man sich als Dozent auf die Sicht des Praktikers einlässt und den Vortrag flexibel daran ausrichtet, schafft man den Mehrwert eines praxisnahen Studiums… …. Dafür ist die Steinbeis-Hochschule Berlin bekannt, und daran mitzuwirken macht Freude.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft 4/2018…

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• Nachhaltigkeit und Ethik im Unternehmen

  …zum Wettbewerbsfaktor Ethik vor. Beispielhaft genannt seien „Die nachfolgende Generation entwickelt zunehmend einen Sinn für Nachhaltigkeit”, „Ethik… …Anschluss stellte Dr. Frank Döring von Rochus Mummert die Ethik- und Wertschätzungskultur als Nutzen und Wert für ein Unternehmen dar. Auch wenn es sich um… …Gruppe, Dietrich von Saldern, stellte den Nutzen des Compliance-Zertifikats dar. Das Baustoff-Unternehmen agiere in einem Markt, in dem die Auftragsvergabe… …häufig nur über den Preis erfolge und Kartellverstöße eine ernste Bedrohung darstellen. Durch die Zertifizierung seines Unternehmens sieht von Saldern… …Wertschöpfung durch Wertschätzung Monika Rühl, Leiterin Social Responsibility bei der Deutsche Lufthansa AG betonte, dass die Menschen – Mitarbeitende, Kunden… …, Anleger – wichtige Assets des Unternehmens seien, nicht nur die Flugzeuge, Slots und Finanzmittel. Das Unternehmen agiere in einem volatilen Umfeld, in dem… …Unternehmen stimmen müssen. Stefan Haver von Evonik sprach im Anschluss über die Nachhaltigkeit im Unternehmen. Als Chemieunternehmen habe Evonik eine besondere… …. Nachhaltigkeit zahlt sich aus In seinem Vortrag informierte Olivier Van Duüren von The Dualarity über digitale Trends und die Auswirkungen auf künftige… …Corporate Social Responsibility positiv auf Finanzkennzahlen, Marktposition und die Unternehmensreputation auswirke. Ethik sei somit ein wesentlicher Faktor… …jedem verantwortlich handelnden Unternehmen. Die erfahrenen Praktiker um Stefan Behringer stellen Ihnen alle notwendigen Komponenten und Instrumente vor…

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• Entwicklung der Wirtschaftskriminalität

  …In Deutschland ist die analoge Wirtschaftskriminalität leicht rückläufig. Laut jüngst veröffentlichter Studie der Martin-Luther-Universität… …Prozent der befragten Unternehmen wurden bereits Opfer eines Angriffs, ein Plus von zwölf Prozentpunkten. Dennoch verursachte die analoge… …Wirtschaftskriminalität weit höhere Schäden pro Einzelfall. Die durchschnittlichen Kosten infolge eines schweren Wirtschaftsdelikts bezifferten die betroffenen Unternehmen… …Hohe Schäden entstanden z.B. durch den sogenannten CEO-Fraud. Bei dieser Methode rufen die Täter meist in der Buchhaltung an und geben sich als… …Geschäftsführer aus. Mit Lügen und technischen Kniffen weisen sie dann die Buchhaltung an, Firmengeld zu überweisen. 40 Prozent der befragten Unternehmen… …berichteten, dass der CEO-Fraud bei ihnen auch schon versucht wurde, aber nur bei fünf Prozent der Unternehmen waren die Täter auch erfolgreich. Die Masche… …Form von Distributed Denial of Service (DDoS) - die Nichtverfügbarkeit von Internetdiensten durch Überlastung –, und Verschlüsselungs- bzw… …Unternehmen eine leichte (34 Prozent) oder starke Zunahme (59 Prozent) der Anforderungen an das CMS. Hierfür stockte jedes zweite Unternehmen die Personal- und…

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• BGH, Urteil vom 14.03.2018 – 2 StR 416/16

  …Im Rahmen der Strafzumessung können Organisationsmängel in einem Unternehmen, die zu Defiziten der verkehrsüblichen Kontrolle führen und dem Täter… …die Tat ermöglichen, strafmildernd berücksichtigt werden. Dem steht nicht entgegen, dass der Täter (etwa gem. § 25a Abs. 1 S. 2 KWG) als Geschäftsleiter… …grundsätzlich für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation und Einrichtung wirksamer Kontrollen verantwortlich ist, wenn die konkreten Organisationsmängel und…

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• Gleißner: „Eine ganze Menge Risiken werden systematisch übersehen”

  …dieses mit einer spürbaren Wahrscheinlichkeit, z.B. mindestens 0,5 Prozent, zu einer Verletzung von Mindestanforderungen an das Rating oder die Verletzung… …von Covenants, die Kreditkündigungen nach sich ziehen, führt. Es ist allerdings anzumerken, dass bestandsgefährdende Einzelrisiken eher die Ausnahme… …sind. Das Kontroll- und Transparenzgesetz fordert entsprechend auch die frühe Erkennung „bestandsgefährdender Entwicklungen”. Solche bestandsgefährdenden… …Entwicklungen ergeben sich im Allgemeinen aus Kombinationseffekten von Einzelrisiken. Genau deshalb ist die Risikoaggregation, die solche Kombinationseffekte… …analysiert, die wesentlichste Aufgabe im Risikomanagement. Und die Risikoaggregation erfordert eine Monte-Carlo-Simulation, also die Berechnung einer großen… …repräsentativen Anzahl risikobedingt möglicher Zukunftsszenarien. „Risikoaggregation ist die primäre Schlüsselaufgabe” Also ist Risikoaggregation im… …Risikomanagement unverzichtbar?Werner Gleißner: Risikoaggregation ist schlicht die primäre Schlüsselaufgabe des Risikomanagements. Informationen über in der Regel… …fordert die frühe Erkennung bestandsgefährdender Entwicklungen, und diese ergeben sich im Allgemeinen aus Kombinationseffekten von Einzelrisiken. Auch die… …Nutzung von Risikoinformationen, z.B. für die Bestimmung einer risikogerechten Finanzierungsstruktur oder die Ableitung risikogerechter Kapitalkosten… …, beispielsweise für die Investitionsbewertung, setzen eine Risikoaggregation mittels Monte-Carlo-Simulation voraus. Ohne eine sachgerechte Risikoaggregation ist ein…

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• Erweiterung unserer Bibliothek: Dank gilt dem Spender

  …Wir freuen uns sehr, dass wir durch einen edlen Spender die Bibliothek des Instituts für Kriminalistik durch eine umfangreiche Sammlung…

• ArbG Stuttgart, Urteil vom 07.02.2018 – 15 Ca 1852/17

  …eine außerordentliche Kündigung zu erlangen, beginnt die zweiwöchige Ausschlussfrist des § 626 Abs. 2 S. 1 BGB auch dann mangels gebotener Eile der… …Untersuchung früher zu laufen, wenn zwar die Länge der internen Untersuchung angesichts eines komplexen Sachverhalts angemessen war, diese aber erst weit nach… …Bekanntwerden der ersten Anhaltspunkte (im konkreten Fall mehr als sechs Monate) eingeleitet worden ist. Die Ausschlussfrist fängt dann ab dem Zeitpunkt an zu… …laufen, in dem die Untersuchung hätte abgeschlossen werden können, wenn sie entsprechend früher eingeleitet worden wäre. Der bloße Verweis darauf… …aus. Ebenso kann der Wunsch, zunächst die unternehmensinterne Lage zu regeln und alle Missstände zu beseitigen, den späten Start einer internen…

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• Umsetzung des Geldwäschegesetzes

  …. Hauptantrieb: Risikominimierung Die Hauptantriebsfaktoren der Geldwäschebekämpfung sind für drei Viertel der befragten Kreditinstitute die Minimierung des… …Reputations-, sowie des Bußgeld- und Sanktionsrisikos. Insbesondere die Verminderung der Strafzahlungen ist im Vergleich zur Umfrage aus dem Jahr 2012 stark… …das Thema innerhalb der Bank gegeben habe, sind es in der diesjährigen Umfrage 68,6 Prozent. Hoher Aufwand bei der Umsetzung Die Mehrheit schätzt die… …erforderlichen Aufwände für die „GwG-Neu”-Umsetzung als mittel bis hoch ein, tendenziell gehe der Aufwand aber zurück. Besonders aufwändig werde von 80 Prozent der… …. Digitalisierungspotenziale in der Compliance Die befragten Kreditinstitute sehen in der Digitalisierung sehr große Chancen. Die größten Digitalisierungspotenziale bestehen… …digitalisiert werden, um neue bzw. bestehende Systeme auf- bzw. auszubauen. Zurückhaltung gegenüber neuen Technologien Neue Technologien betrachten die deutsche… …Bankhäuser eher skeptisch: Sekundenschnelle Überweisungen per Instant Payment werden von einem Großteil der Banken (58,1 Prozent) noch nicht angeboten. Die… …Gewährleistung der Real-Time Prüfungen, undurchsichtiger Zahlungsverkehr sowie die Erfüllung der GWG-Anforderungen werden als große Herausforderung betrachtet… …. Blockchain: Für 58,1 Prozent kein Thema Auch die Blockchain-Technologie erfreut sich noch keiner großen Beliebtheit. Die Mehrheit (ebenfalls 58,1 Prozent)… …verwendet sie nicht und hat auch keine Pläne, das zu tun. Einige Befragte räumen ein, dass sie die Technologie als riskant in Bezug auf erhöhtes…

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• Von Trump über Konzernhaftung zur DSGVO

  …Börsenaufsicht sowie Partner bei Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrisson LLP, nimmt es mit Humor. „Sicher ist momentan nur die Unsicherheit in den USA” Reisner… …setzen zu wollen und damit die Bankenregulierung zurückzudrehen. Allerdings sah Reisner keine akute Gefahr, dass dies wie von Trump angekündigt passieren… …werde, da sowohl Abgeordnete der Republikaner als auch der Demokraten darin keine vernünftige Option sehen. Reisner führte weiterhin aus, dass die… …US-amerikanischen Investigations-Behörden ihr Augenmerk verstärkt auf die Themen „Financial Reporting” und „Accounting Frauds” legen. Damit seien Unternehmen der… …. Wichtig sei es den Behörden, die großen Fische zu fangen. „Hug your Whistleblower” Weiter referierte Reisner, dass das Departement of Justice (DoJ) im… …verzeichnen gewesen. Viele Unternehmen hätten Zweifel, ob das Versprechen der Straffreiheit in der Praxis wirklich vom DoJ eingehalten werde. Auch die… …US-Börsen-Aufsichtsbehörde SEC kämpft um die Gunst der Whistleblower und zahle mittlerweile hohe Belohnungen für Hinweise. So hätte die SEC in einem Einzelfall bereits bis zu… …50 Mio. US-Dollar für Hinweise gezahlt. Auch falscher Rechtsrat kann helfen Prof. Dr. Michael Arnold referierte im Anschluss über die Konzernhaftung… …auszulegen und auch eine Haftung zu erkennen. Zur Aufklärung von Verstößen empfahl Arnold die Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat, um Mehraufwand zu… …eingeholt werden, denn dieser würde zur Entlastung der Geschäftsleitung führen – selbst wenn er falsch ist. Wenn die Behörden zweimal klingeln Dr. Christian…

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