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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Bisher im Entwurf zur Diskussion gestellt, sollen die „Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Sie definieren z.B. die fachlichen Anforderungen an Mitarbeiter der Compliance-Funktion und deren Befugnisse. So haben diese…

• EMIR: Neue Meldepflichten für den Derivatehandel

  …Parteien von Derivatetransaktione. Dies beinhaltet auch einige Mitteilungen an die BaFin und ESMA. Zu den Pflichten, die sich aus Technischen Standards zu… …insbesondere, dass künftig standardisierte OTC-Derivate über zentrale Gegenparteien abgewickelt und OTC-Derivate an Transaktionsregister gemeldet werden…

• Referenzsätze: BaFin stellt höhere Anforderungen an Quotierungsprozesse

  …Anlässlich der Manipulationsvorwürfe zu den Quotierungsprozessen für verschiedene Referenzsätze hat die BaFin ihre Anforderungen an Institute… …gestärkt werden. Zu den Anforderungen der BaFin an den Quotierungsprozess gehören unter anderem ein Vier-Augen-Prinzip, eine nachvollziehbare Dokumentation…

• Studium zum Master of Arts Criminal Investigation an der School GRC

  …Im Oktober 2013 startet der 2. Jahrgang des Master of Arts Criminal Investigation an der School GRC. Der Master-Studiengang eröffnet Interessierten… …Fachausbildung, Schlüsselqualifikationen wie Führungs-, Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeit weiterzuentwickeln und sich ein diversifiziertes Netzwerk an…

• Risikomanagement in Finanzinstituten noch ausbaufähig – Umfrage von SAS und EIU

  …aktuellen Anforderungen an das Risikomanagement und der praktischen Umsetzung, so das Ergebnis einer weltweiten Umfrage unter Risikomanagement-Experten… …, wenn sich damit Wachstum und höhere Gewinne erzielen lassen. So gaben drei Fünftel der Befragten an, heute mit deutlich komplexeren Risikostrukturen… …Risikomanagement und haben höhere Erwartungen an das Risikoreporting. Das ist bei zwei von fünf Befragten so, bei Privatkundenbanken etwas mehr als bei anderen…

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• Bekämpfung von Geldwäsche: Strengere Regeln angesichts neuer Bedrohungen

  …Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nehmen ständig neue Formen an und machen daher eine regelmäßige Aktualisierung des Regelwerks nötig… …der Geldwäsche im Zusammenhang mit Erträgen aus Straftaten an vorderster Front. Schmutziges Geld kann die Stabilität und das Ansehen des Finanzsektors… …schädigen; Terrorismus rüttelt an den Grundfesten unserer Gesellschaft. Neben strafrechtlichen Maßnahmen können auch Präventivmaßnahmen über das Finanzsystem… …an die zuständigen Behörden weiterzuleiten. Die beiden Vorschläge sehen eine Stärkung der Sanktionsbefugnisse der zuständigen Behörden vor und führen…

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• DRSC veröffentlicht neuen Standard zur Kapitalflussrechnung

  …Das DRSC hat in der 21. Öffentlichen Sitzung Anfang Februar den DRS 21 Kapitalflussrechnung verabschiedet und zur Bekanntmachung an das…

• In Kooperation mit Handelsblatt Fachmedien in vier Tagen zum Zertifizierten Compliance Officer – ZCO

  …Die Handelsblatt Fachmedien GmbH bietet auch in diesem Jahr in Kooperation mit der School GRC einen praxisorientierten Lehrgang an, der den…

• Verantwortlichkeit in internationalen Konzernstrukturen nach § 130 OWiG

  …Seiten, 69,00 EUR, ISBN 78- 3-8487-0992-2 (Print), ISBN 978-3-8452-5129-5 (ePDF). Zugleich Dissertation an der Juristischen Fakultät der… …nicht bestehende) Rechtspflichten nach ausländischen Rechtsordnungen kommt es nicht an;– § 130 OWiG beurteilt ein in Deutschland angesiedeltes… …, ändert dies an Compliance-Anforderungen nichts. Einen Wettbewerbsnachteil für deutsche Unternehmen an diesen selten gewordenen Standorten nimmt Caracas in…

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• IÖW/future-Ranking 2011: Interesse von Stakeholdern an gesellschaftlicher Verantwortung von Unternehmen gestiegen

  …Deutsche Unternehmen bemerken ein steigendes Interesse bei Verbraucherinnen und Verbrauchern, Beschäftigten und Investoren an nachhaltigem… …soziale Anforderungen erfüllen und welche strategischen Ziele sie damit verbinden. Viele Großunternehmen geben an, aufgrund dieses Trends personelle…