Suchergebnisse

• BaFin veröffentlicht überarbeitete MaRisk

  …betrifft und damit das Risikomanagement nach § 25a Kreditwesengesetz berührt. Auch die Neufassung hält an der grundsätzlichen prinzipienorientierten…

• Erwischt! Ein Weg zur Betrugsprävention im Retailgeschäft

  …nur Fachthemen wie betrugsspezifische Risikoanalyse, interne Sicherungsmaßnahmen (§ 25c KWG), Detektions-Software und Datenschutz zu behandeln, sondern… …Themas führt sie in kurzer Zeit die verschiedenen intern sowie extern erlangten Informationen zu § 25c KWG, betrugsspezifische Gefährdungsanalyse, Data…

• Regulierung des Grauen Kapitalmarkts: Experten sind sich uneins

  …Gewerbeaufsichtsämter aus – bei einer Zuständigkeit der BaFin würden besonders kleine Vertriebsfirmen nicht in der Lage sein, die Anforderungen nach dem Kreditwesengesetz…

• Strengere Kapitalvorschriften für Banken beschlossen

  …Kreditwesengesetz verstoßen mit empfindlicheren Geldstrafen rechnen. Klassische Instrumente sind zum Beispiel der Entzug der Bankzulassung und die Abberufung von…

• Fremdevaluierung von Aufsichtsräten?

  …, der noch vor dem 1. Januar 2013 in Kraft treten soll, bereits Rechnung. Das Kreditwesengesetz soll Aufsichtsräte von Kreditinstituten künftig…

• IESBA Code of Ethics: WPK-Praxishinweis

  …anderen gesetzlichen Normen gefordert (beispielsweise Art. 7 und 12 EU-Abschlussprüferverordnung, § 29 Abs. 3 KWG, § 35 Abs. 4 VAG, § 341k Abs. 3 HGB, § 43…

• Jahresabschluss: Vor-Ort-Prüfungen ausgesetzt

  …Vor-Ort-Prüfungen umzugehen ist, beispielsweise für die Jahresabschlussprüfung nach §§ 28 ff. Kreditwesengesetz und die WpHG-Prüfungen nach § 89…

• Risikoorientierte Projektbegleitung Interne Revision

  …Beispiel der Umsetzung des neuen § 19 II KWG (Risikoeinheit). Der Autor geht dabei intensiv auf die relevanten fachlichen Fragestellungen ein. Diese werden…

• M&A bei Family Offices – Darauf kommt es an

  …im Einzelfall geprüft werden, ob eine Erlaubnis nach dem KWG benötigt wird. Zu beachten ist auch, dass bereits die Erbringung einer einzigen… …erlaubnispflichtigen Tätigkeit durch das Family Office dazu führen kann, dass auch die eigentlich nicht erlaubnispflichten Bankgeschäfte einer Erlaubnis nach dem KWG…

• Trennbankengesetz und neue Strafrechtsregelungen im Finanzsektor beschlossen

  …Kreditinstitut in seinem Bestand (KWG) oder bei Versicherungen die Erfüllbarkeit der Versicherungsverträge gefährdet ist (VAG). Diese Regelungen sanktionieren…