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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

  Dr. Harald Schloßmacher

  …Kapitel 4: HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher… …„klassischen“ HR Aufgaben, präzisiert durch die Anforderungen des CMS und die sich daraus ergebenden Regelungen und Prozesse, sind die Ba- sis für die… …und dem sozio-kulturellen Umfeld des Standorts zu gestalten. Besondere Anforderungen an die Kommunikation stellen sich im Fall einer internen… …Lampert, S. 166 ff. 3 Vgl. Mengel, S. 128. 1 2 3 4 5 Kapitel 4: HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements 92 Schloßmacher Rolle. Wie… …wiederholen4, sondern kon- kretisieren oder eigenständig Pflichten begründen,5 mit den Mitteln des Arbeitsrechtsrechts verbindlich gemacht werden6, also… …mit Betriebsvereinba- rungen, mit Hilfe des Direktionsrechts oder durch Aufnahme in den Arbeits- vertrag.7 Das Arbeitsrecht setzt ferner einen… …Befragung folgt als Neben- pflicht aus dem Arbeitsverhältnis.8 Außerdem sind die Informations- und ggf. auch Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats zu… …einmaligen Ausgestaltung der betrieblichen Mitbe- stimmung in Deutschland,17 kommt der Wahrung der Rechte des Betriebsrats aus dem Betriebsverfassungsgesetz… …hier eine besondere Bedeutung zu. 2.4 Schulungen Von zentraler Bedeutung für die Funktionsfähigkeit des CMS eines Unter- nehmens sind… …Schulungen bis hin zur Dokumentation der Teilnahme und Auswertung des Bewertung durch die Teilnehmer als Bestandteil der Personalentwicklung bei HR…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten

  Dr. Rolf Raum

  …, weniger im Bereich der Rechtswissenschaften. Die Schnelligkeit des Geschehens hat aber die aus juristischer Sicht grundlegenden Leitprinzi- pien in den… …Gesamtzusammenhang des Unternehmens deutlich zu machen. 2. Rechtliche Notwendigkeit von Compliance-Systemen Eine ausdrücklich geregelte Rechtspflicht zur Einführung… …Compliance-System wird vom Organ des Unternehmens installiert, bei der Aktiengesellschaft ist das der Vorstand (§ 76 Abs. 1 AktG). Das Organ erfüllt durch… …, seine ihm kraft Gesetzes obliegende Verantwortung.1 Das Organ ist verpflichtet, Rechts- verletzungen, die aus der Sphäre des unter seiner Herrschaft… …hingegen die Feststellung von Schadensersatzverpflichtungen gegenüber außenstehen- den Einzelnen. Dies muss nicht (auch nicht unter dem Gesichtspunkt des §… …nicht zu einem (zivilrechtlich) ersatzberechtigten Dritten. Demnach stellt es keinen unauflösbaren Widerspruch dar, wenn der VI. Zivilsenat des… …Bundesgerichts- hofs in einem Leitsatz9 formuliert, wonach „allein aus der Stellung als Mit- glied des Vorstands einer Aktiengesellschaft sich keine… …funktionierende und glaubhafte Compliance für das Image des Unternehmens selbst zu einem wichtigen Faktor geworden. Compliance hat einen erheblichen Werbewert für… …Ungefähren und Be- langlosen bleiben. Wer Compliance propagiert, muss sich auch hieran halten. Auch dieser letztlich im Vertrauensschutz des… …nachdem diese Thematik früher allenfalls rudimentär unter dem Gesichts- punkt des § 130 OWiG diskutiert wurde – unter dem Stichwort „Compliance“- 5 BGHZ…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation – Bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG

  Dr. Katharina Hastenrath

  …. Katharina Hastenrath) 1. Einleitung Hastenrath 177 1. Einleitung Kommunikation ist ein unverzichtbarer Bestandteil des allgemeinen, mensch- lichen… …auf die Kommunikation als Teil der Compliance-Aufgabe des Compliance-Officers in dessen Arbeit im Unternehmen? Zunächst soll anhand einer Graphik die… …Aufgabenstellung des Compli ance- Officers dargestellt werden, um daraus die Erfordernisse an die Compli ance- Kommunikation abzuleiten. Abb. 1: Compliance-Haus… …die Aufgabe des Compliance-Officers die Freigabe für den Aufbau einer Ge- schäftspartnerprüfung von der Geschäftsleitung zu erhalten. Dazu muss der… …gewünschte Enthaftung des Unternehmens durch die Einrichtung eines Compliance-Management-Sys- tems und entsprechender Compliance-Prozesse nur durch eine… …Compliance-Officer und allen Mitarbeitern des Unternehmens. Das Kapitel endet mit einer Zu- sammenfassung und Bewertung der dargestellten Punkte. 4 Siehe dazu… …. Dazu gehört auch die Über- nahme der Compliance-Vorgaben und Prozesse des neuen Mutterhauses. Teil dieser Vorgaben ist eine… …dezidierte Leistungs- beschreibung des Beraters im Beratervertrag sowie die Erbringung von Leistungsnachweisen alle 3 Monate gefordert. Diese Anforderungen… …schließlich einen für beide gangbaren Kompromiss: die Vorgaben für die Berater der neuen Tochtergesellschaft werden auf- grund des geringeren Risikos angepasst… …Beginn des nächsten Monats, für Bestandsverträge soweit diese auslaufen bzw. verlängert werden sowie in den Fällen, in denen der Berater einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen

  Thorsten Rexer

  …Arbeitsalltag sind kein Spezifikum des Compliance-Feldes. Je- der kennt sie, jeder hat sie – manchmal mehr und manchmal weniger. Den- noch ist die Tätigkeit des… …das Büro des Betriebsratsvorsitzen- den (BV) CO: Schönen guten Tag, ich freue mich, dass Sie Zeit gefunden haben für mich. BV: Ja, ja, es wird ja… …aufmerksame Leser wird im obigen Dialog übrigens das E-Lear- ning-Beispiel aus Kapitel 61 dieses Buches wieder erkennen. Bis zum Ab- bruch des gedruckten… …„Wirklichkeit da draußen“. Daher wird es im ersten Teil des Kapitels vor allem um die Haltung und die praktische Vorbereitung gehen, mit der man in ein… …− „Verständnis für den Konfliktpartner ist der erste Schritt des Rückzuges.“ − „Letztlich ist jeder Konflikt ein ‚kleiner Krieg‘.“ − „Wenn wir… …Zweitens – und das ist aus Sicht des Autors ein noch mächtigeres Gegen- argument – ist der Compliance-Professional auf ein Unterstützer-Netzwerk im… …unter diesen Umständen absolut unwahrscheinlich, und das ungeliebte Bild des Compliance-Officers als Polizist, Aufpasser und Geschäftsverhinderer wird… …dadurch im Unternehmen befördert. Erfolgreiche Compliance-Arbeit bedeutet Partnerschaft auf Augenhöhe, gegenseitiger Re- spekt vor der Expertise des… …: Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen 346 Rexer Die Bereitschaft, sich auf ein Konfliktgespräch einzulassen, muss von bei- den Seiten bestehen und während des… …Gespräches auch aufrechterhalten blei- ben. Man sollte sich im Lauf des Gesprächs daher auch immer wieder gegen- seitig versichern, dass dies der Fall ist, und…

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  IT-unterstützte Compliance-Kommunikation

  Dr. Roman Zagrosek

  …Compliance 1.0 bezeichnet.3 Erst im Nachgang zu den Bilanzskandalen bei Enron und Worldcom, die zur Einführung des U.S.-ame- rikanischen Sarbanes-Oxley Act… …im Jahr 2002 führten, wurde die Position des Chief Compliance Officer praxisrelevant.4 Die Loslösung der Compli ance- Funktion aus der… …Navigationssys- tem vergleichbar, das Autofahrer sicher ans Ziel bringt. Der manuelle Prozess des Straßenkarten-Lesens wird durch einen digitalen IT-basierten… …Prozess ab- gelöst. Der Fahrer wird mit Hilfe des Navigationssystems sicher durch den Verkehr an sein Ziel geleitet. Straßenverkehrsregeln wie… …ce-Kommunikation oder des Autofahrers bieten kann, ist allerdings begrenzt. Nach wie vor steht der Mensch im Mittelpunkt. Er muss letztlich auf Basis der ihm… …Abschnitt des Kapitels wird erläutert, wie die Compliance-Kom- munikation bisher in der Praxis gelebt wird im Sinnes einer Complian- ce-Kommunikation 1.0… …. prognostiziert. In diesem Zusammen- hang werden verschiedene Handlungsalternativen verglichen wie z. B. die Beibehaltung des Status quo. Vgl. hierzu, Brugger, 2… …Auftrag des Unternehmens eine Leistung erbringen sollen. Die Leistung des externen Geschäftspartners kann z. B. in der Vertriebsunterstützung liegen. Wie… …Fragebögen befragt. Das Ergebnis der Prüfung einschließlich der Screenshots wurde auf einem in- ternen Ordnersystem des Unternehmens gespeichert. Allerdings… …der Schmiergelder wurden mit Wissen einiger Vertriebsmitarbeiter des Unternehmens aus „schwarzen Kassen“ überhöhte Beraterprovisionen vorab und in bar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis

  Dr. Christian Schmidt-Egger

  …kann jeder erlernen, trainieren und erfolgreich umsetzen. Das wird Thema des vorliegenden Kapitels sein. Der Leser wird hier erfahren, wie der typische… …Mitarbeit oder stellen den Sinn der Neue- rung in Frage. − Das Kritikgespräch: Ein Mitarbeiter des Unternehmens hat gegen eine… …ausgehen. Dazu gehören Sprachmelodie, Tonlage, Mimik, Gestik, die übrige Körpersprache, Atmung, Körperspannung des Gegenübers und vieles mehr. Diese… …Informationen werden nicht von der Großhirnrinde, sondern vom limbischen System verarbeitet. Das limbische System ist in verschiedenen Tei- len des Gehirns wie… …auch als Sitz des Un- terbewusstseins bezeichnen. Aus diesen zusätzlichen Informationen, die über verschiedene Sinnesorga- ne zum Gehirn gelangen… …eine Übereinstimmung einer bestimmten Geste des Gegenübers mit einer gespeicherten Erfahrung gibt, schickt uns das Unterbewusstsein so- fort ein… …zwei Kollegen nicht mehr mögen, werden sie auf beliebige Bemerkungen des anderen hin sofort einen Streit beginnen. Die IT-Abteilung wird die neue… …abgewogen werden, welche Selbstoffenbarungen sinnvoll sind. 2.3 Nutzen des Vier-Ohren-Modells Wie können die Erkenntnisse aus dem Vier-Ohren-Modell nun… …evolutionsbedingten Verhaltensweisen des Menschen gebracht hat. 8 Siehe Kapitel 2.1. 9 Vgl. Kuckenburg, S. 127. 25 26 27 Kapitel 8: „Erfolgreiche… …Körpersprache. Wer diesen Teil lesen und verstehen kann, verfügt bereits über einen großen Teil des Handwerkszeugs, um die nonverbalen Signale des Körpers zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Einleitung

  Dr. Katharina Hastenrath

  …Kapitel 1: Einleitung (Dr. Katharina Hastenrath) 1.1 Zielsetzung des vorliegenden Werkes Hastenrath 27 1.1 Zielsetzung des vorliegenden… …Werkes. 1.2 Aufbau des Werkes Der Aufbau folgt dabei der Logik von einer Betrachtung nach den Anforde- rungen von Gesetz und Rechtsprechung über eine… …Beleuchtung der Aufgaben von einzelnen oder übergreifenden Abteilungen hin zu notwendigen Soft- Skills des Compliance-Officers und der entsprechenden… …Enthaftung insbesondere aus dem Blickwinkel des § 130 OWiG. Einmal erfolgt die Betrachtung aus der höchstrichterlichen Perspektive, einmal aus der… …rundet den Bereich der Compliance-Kommunikation einzelner oder übergreifender Abteilungen mit der viel beachteten Thematik des Ombudsmanns bzw…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention

  Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen

  …Lage sein aus dem Umsetzungs- modus auszusteigen, wenn eine Blessur oder Verletzung so erheblich ist, dass sie die gesunde Rückkehr des Teams gefährdet… …. Der sog. „Tone from the Top“ muss durch die Führungs- kräfte verkörpert, in die Organisation des Unternehmens transportiert und v. a. auch gelebt… …werden. Es verwundert daher nicht, dass sowohl die Richtlinien des FCPA als auch des UK-Bribery Act ein klares Commitment und eine klare Kommunikation… …erreichen und sie, ob sie es wollen oder nicht, großen Einfluss auf Mitarbeiter und Unternehmen ausüben. Jede Form des Verhaltens, insbesondere… …eine Reflektion des gezeigten Verhaltens in der Organisation etablieren. Entscheidend hierbei ist, dass die Führungskräfte wissen, welche Compli-… …Compliance-Abteilung, den Führungskräften auf den Ebenen des Top- und Middle-Managements und in letzter Konsequenz auch mit den Mit- arbeitern des Unternehmens zwingend… …Zielen des Unternehmens entgegenzuwirken und um die angedeuteten Zielkonflikte sauber in den Prozess der Unternehmensstrategie einzubetten, muss der… …Compliance-Dialog auf Vorgaben der Führung des Unternehmens beruhen und darf diese nicht konterkarieren. Dem CCO kommt dabei eine Schlüsselrolle zu. Der CCO ist… …und des Vertrauens besteht. Die Mit- arbeiter des Unternehmens müssen das Gefühl haben, sich dem eigenen Vor- gesetzten, der Compliance-Organisation und… …nachhaltig etablieren zu können, ist eine einheitliche Compliance-Kommunikation von der obersten bis hin zur un- tersten Ebene des Unternehmens notwendig…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus

  Björn Rohde-Liebenau

  …aus § 91 II AktG, denn um den Fortbe- stand des Unternehmens gefährdende Entwicklungen früh zu erkennen, müssen mit vertret- barem Aufwand ständig alle… …. 4 Auf die Bahn folgte Volkswagen. Eine Recherche des Autors erfasste bereits für 2012 mehr als 80 Compliance-Ombudsleute in Deutschland, bei… …und andere Risiken. In der Funktion „Ombud“6 steckt die gleiche Wurzel wie im Wort „Bo- te.“7 Im schwedischen Governance-System des endenden… …Feudalzeitalters war ein Ombudsmann ein Beauftragter des Königs, dessen Auftrag gerade darin bestand, für das Volk zu sprechen.8 Klar ist also die Mittlerrolle des… …Ombuds- manns, wonach er / sie Auftrag, Anfrage oder Bitte des Volkes bzw. einzelner Bürger so an den König herantragen soll, dass dieser eine… …Rolle spielt. Die Rolle des Ombudsmanns liegt daher zwischen der informellen Bera- tung, der Mediation und dem Coaching. „Zwischen“ soll hier… …Compliance beizutra- gen. Mittelbar kann sie damit die Reputation des Unternehmens unterstützen und somit Außenwirkung entfalten. Compliance-Risiken sind… …ist und eine Entscheidung nachvollziehbar im besten Sinne des Unternehmens getroffen hat.“ Weitere Ausführungen dazu bei Hastenrath in Kapitel 6. –… …Schnittstelle zwischen Außen- und Innenwelt des Unternehmens positioniert wird. Vertrauen wird gestärkt, wo positive Erwartungen wiederholt erfüllt wer- den.14… …„ohrgerecht“ aufbereitet weitergeben kann. Aus Mitarbeitersicht geht es zur Stärkung des Vertrauens darum, dafür zu sorgen, dass ihre Hin- weise wirksam…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation

  Claudia Lutschewitz

  …ist das Anliegen des Kapitels? Interkulturelle Kommunikation soll als ein sozialer Prozess verstanden werden, der im Rahmen von Interaktionen… …Erkenntnisse über Be- dingungen, Elemente und Ablauf von Kommunikation in gleicher Weise gel- ten, jedoch unter den „erschwerten“ Bedingungen des Einflusses… …persönlicher Raum bezeichnet wird, gilt es von Kultur zu Kultur zu unterschieden. 2.2 Was ist Kultur? Kultur sitzt zunächst im Geist des Menschen: Werte… …, Weltbilder, Sprachen bis hin zu Art und Weise des Umgangs mit Dingen, Subjekten wie Objekten reicht.6 Lässt man den wissenschaftlichen oder philosophischen… …gesprochen wird oder von Compliance ein Kulturraum geschult werden soll. 2.4 Die kulturelle „Programmierung“ des Individuums10 Der Mensch wird… …Hofstede, S. 4 ff. 9 10 2. Grundüberlegungen Lutschewitz 391 ckelt dementsprechende Muster des Denkens, Fühlens, Handelns, die von Geburt… …„Programmierung“ des Individuums Die menschliche Natur ist das, was alle Menschen verbindet. Dieses uni- verselle Erbe ist die physische und in Grundzügen auch… …die psychische Funk- tionsweise. Hierzu zählen die Grundbedürfnisse des Menschen, wie zum Bei- spiel Bewegung und Nahrung, sowie der Wunsch nach… …Persönlichkeit des Menschen besteht einerseits aus Charakterzügen, die aufgrund seiner Gene ererbt sind und andererseits aus erlernten Verhal- tensmustern… …Ebene, • einer Ebene des Geschlechts, der Generation, der sozialen Schicht. Dabei kann ein Verhalten, das in der einen Gruppe erwünscht ist und auch…

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