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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die Praxis

  Dr. Christian Schmidt-Egger

  …Kapitel 8: „Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im Unternehmen“ – Praxiserprobte Tools, Prozesse und Maßnahmen von der Praxis für die… …tun. Und diese kann sehr schnell komplex und an- spruchsvollwerden. Doch auch für eine erfolgreiche Kommunikation gibt es Regeln und Tipps. Diese… …ge- hört hat. Vielleicht ist ihm auch der Compliance-Officer egal, doch er be- fürchtet, dass die Botschaft gravierende Veränderungen für seinen Ar-… …und anderen Tieren unterscheidet. Sie ist vor allem für rationale Denkprozesse und Informationsverarbeitung zuständig. Die Großhirnrinde beschäftigt… …dem Mandelkern angesiedelt und gilt als Sitz und Steuer- zentrum für Emotionen. Zudem hat es ganz wesentlichen Einfluss auf unser 1 Vgl. Watzlawick, S… …Situationen gefährlich, harmlos oder gar positiv für uns sind. Wie dieser Mechanismus im Einzelnen funktioniert, ist noch nicht restlos geklärt. Sobald es… …sich für die „Flucht“, bzw. Kapitulation, und das Gespräch wird zunehmend dominanter und 2 Vgl. Kandel, S. 158. 3 Vgl. Watzlawick, S. 37–49. 7 8… …zuständig. Symptomatisch für unsere wissensbasierte Gesellschaft ist es jedoch, dass wir seit der frühkindlichen Erziehung darauf getrimmt werden, die… …Beziehungsebene, die ge- rade in vielen Compliance-Situationen für den Erfolg unerlässlich sind. Be- gabte Kommunikatoren lernen das schnell und machen ihrem Weg… …der Regel sachliche und er- gebnisorientierte Gespräche führen. Sie werden auch für größere Probleme auf der Sachebene schnell eine Lösung finden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Einleitung

  Dr. Katharina Hastenrath

  …darzustellen und an Hand von praktischen Beispielen für Compliance-Of- ficer, Organe, Führungskräfte und Mitarbeiter anschaulich zu machen, ist Ziel dieses… …. Whistleblowings ab. Die sich anschließenden Kapitel 8 und 9 bringen dem Leser die notwendi- gen Kommunikations-Skills näher, die für eine erfolgreiche Complian-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Compliance-Kommunikation mit Blick auf eine im Sinne von § 130 OWiG ordnungsgemäße Risikoprävention

  Jürgen Hettich, Dr. André Körtgen

  …derselbe Kandidat für ein neues Einsatzgebiet bzw. eine neue Fer- tigkeit abermals qualifiziert werden müsste. Natürlich sollte es jedem Unter- nehmen am… …anerkennen, dass Mitarbeiter in ihrer Arbeit vor für sie nicht lösbaren Zielkonflikten, wie, – ambitionierte Absatzziele versus illegale Mittel der… …Absatzförderung; – enge Zeitvorgaben, die der Kunde für die Lieferung eines Produkts fordert versus – unvermeidbare Zeitaufwände für die Entwicklung dieses… …. Demgegenüber ist es in Un- ternehmen nicht immer leicht anzuerkennen, dass gerade das schwächste Glied maßgeblich für die Frage der Realisierbarkeit eines Ziels… …ist und noch schwieriger ist es für ambitionierte Mitarbeiter zu erkennen und zuzugeben, dass in ihrem Meilenstein, Gruppe, Team, Bereich… …Kommunikation. Aus diesem Grund ist ein entscheidendes Kriterium für die Nachhaltigkeit eines Compliance-Systems eine glaubwürdige Kommunikation von Unter-… …Gipfel umdreht, um Gefahr für Leib und Leben abzuwenden. 1 Guidance zum UK-Bribery Act, S. 23. 2 Guide zum FCPA, S. 57. 5 6 1. Rahmenbedingung von… …Compliance-Kommunikation Hettich / Körtgen 57 Dies bedeutet für Führungskräfte aller Ebenen, dass sie akzeptieren, dass sie mit ihrem tagtäglichen Verhalten als… …ist damit einer der entscheidenden Erfolgsfaktoren für eine nachhaltige Compliance-Kultur. Compliance darf kein Parallelprozess bleiben, der der… …bereits beim ersten Produktdesign Berücksichtigung finden, vielleicht ist er selbst so- gar Ausgangspunkt für ein innovatives Produktdesign. Um nicht den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  HR-Compliance. Die Rolle des Personalmanagements in der Compliance-Kommunikation unter Berücksichtigung arbeitsrechtlicher Fragestellungen

  Dr. Harald Schloßmacher

  …von Teil B sind die „klassischen“ Verant- wortungsbereiche von HR für das Arbeitsrecht, für die Gestaltung und Be- reitstellung von Personalinstrumenten… …wie Stellenbeschreibungen, für Schu- lungen und als Ansprechpartner der Mitarbeitervertretungen. Die Aufgabenstellung von HR im CMS wird aber nur im… …Zusammenhang mit und in Bezug auf andere Funktionen vollständig deutlich. Es ist kenn- zeichnend für ein CMS, dass darin verschiedene… …rung sind daher für die Funktionsfähigkeit eines CMS von ausschlaggebender Bedeutung.3 Aus der organisatorischen Einbindung von HR und den Schnitt-… …„klassischen“ HR Aufgaben, präzisiert durch die Anforderungen des CMS und die sich daraus ergebenden Regelungen und Prozesse, sind die Ba- sis für die… …Kommunikation und der Kommunika- tion im laufenden operativen Betrieb eines CMS. Kommunikation im Kontext der Einführung ist von größter Bedeutung für die… …Compliance 2.1 Arbeitsrechtlicher Rahmen Ein CMS kann nur dann wirksam funktionieren, wenn seine Regeln für alle Mitarbeiter eines Unternehmens… …rechtsverbindlich sind. Während dies für Gesetze per se gilt, müssen die vom Unternehmen selbst gesetzten Regelun- gen, soweit sie nicht nur Gesetzesbestimmungen… …Rechtsrahmen für unternehmensinterne Untersuchungen bei Verdacht von Compliance-Verstößen, denn die Ver- pflichtung der Mitarbeiter zur Teilnahme an einer… …Rechtsgrund- lage im Arbeitsrecht. Da in aller Regel HR für arbeitsrechtliche Themen im Unternehmen ver- antwortlich ist, ergibt sich daraus ein erster…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  IT-unterstützte Compliance-Kommunikation

  Dr. Roman Zagrosek

  …Nachholbedarf. Die für Compliance-Kom- munikation 1.0 und 2.0 relevanten Maßnahmen wurden größtenteils imple- mentiert. Hierbei handelt es sich um den… …ausgeschöpft. Für ein Investment in IT-unterstützte Compliance-Kommunikation be- steht ein attraktiver Business Case.7 Die Zeit ist reif für Compliance 4.0… …Abgaben“ bewertet, die als Betriebsausgaben von der Steuer abgezogen werden konnten (§ 4 Abs. 4 EStG a. F.). Voraussetzung für die Abzugsfähigkeit war… …, Corporate Compliance Insights, 20.07.2009 (Online-Ausgabe). 5 Vgl. Boehme, Corporate Counsel, 17.03.2015 (Online-Ausgabe). 6 Vgl. Bundesministerium für… …Vertrieb für die Beauftragung eines Geschäftspartners eine Genehmigung von Compliance einholen musste. In der Konzern- richtlinie wurde festgelegt, dass… …werden. Für die Einstufung in die richtige Risikostufe wurde eine Excel-Liste an- gelegt, die durch den Vertrieb ausgefüllt werden musste. Als für die… …Grunde gelegt. Maßgeblich für die Risikoeinstufung war daher, in welchem Land der Geschäftspartner sitzt und wo er seine Dienste für das Unternehmen… …verbunden die Detailtiefe für die jeweilige Geschäftspartnerprüfung fest- legte. Darüber hinaus gab es Fragebögen für Geschäftspartner und weite- re Vorlagen… …für die Prüfung. Defizite bestanden bei der Einbeziehung ex- terner Datenquellen, weil neben den Sanktions- und PEP-Listen aus- schließlich öffentlich… …den Prozess eingebunden. Nach Ausräumung der in den Dis- kussionen geltend gemachten Bedenken wurde ein Fahrplan für die Um- setzung der…

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  Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus

  Björn Rohde-Liebenau

  …. Als deutsche Besonderheit ist das für Millionen von Mitarbeitern ein externer Ombudsmann.5 Was unter- scheidet einen solchen Ombudsmann von einem… …Compliance-Beauftragten und diesen wiederum von einem internen Ombudsmann? Was leistet ein ex- terner Ombudsmann? Was für Besonderheiten ergeben sich in der Compli-… …ignoriert werden darf  – schon gar nicht aus Effizienzgründen  – sollte auf der Hand liegen. Ein expliziter Schutz für Hinweisgeber wurde dem Deutschen… …Committee oder bei dessen Beratern (SEC 301 (5), womit auch eine Ombudsfunktion zulässig ist: „Each audit committee shall establish procedures for (A) … and… …. 4 Auf die Bahn folgte Volkswagen. Eine Recherche des Autors erfasste bereits für 2012 mehr als 80 Compliance-Ombudsleute in Deutschland, bei… …externer Ombudsmann für die Compliance-Kommunikation soll, anders als sein Name möglicherweise erwarten lässt, zunächst nur interne Wirkung entfalten. Wo… …Feudalzeitalters war ein Ombudsmann ein Beauftragter des Königs, dessen Auftrag gerade darin bestand, für das Volk zu sprechen.8 Klar ist also die Mittlerrolle des… …sektor bekannten Ombudsmann sei es für die Banken,9 sei es für das Versi- cherungswesen,10 kommt explizit eine Schlichterrolle (ähnlich einem Schieds-… …richter) hinzu, die allerdings nicht zum historischen Kernbestand der Ombudsfunktion gehört und auch für den Compliance-Ombudsmann typi- scherweise keine… …während ein griechischer Om- budsmann dem Autor den interessanten Hinweis gab, in Wirklichkeit stecke in „ombuds“ die griechische Wurzel „ambi“ – was für…

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  Compliance-Kommunikation in Konfliktsituationen

  Thorsten Rexer

  …erwartet Sie? – Wenn Sie wählen können: Welches Setting ist für das Gespräch am för- derlichsten? – Wie viel Zeit benötigen Sie für das Gespräch? Haltung… …das Büro des Betriebsratsvorsitzen- den (BV) CO: Schönen guten Tag, ich freue mich, dass Sie Zeit gefunden haben für mich. BV: Ja, ja, es wird ja… …aufeinander. Alteingesessene Führungs- kräfte, die „wissen, wie der Hase läuft“, treffen auf ambitionierte „Neulinge ohne Gespür für das Unternehmen.“… …Dialogs in diesem Kapitel ist jedoch noch nicht erkenn- bar, ob sich das Gespräch zu einem positiven oder zu einem negativen Bei- spiel für… …Compliance-Kommunikation entwickelt. Auch wenn sich schon Anzeichen für einen drohenden Konflikt zeigen, ist noch alles offen, und für einen erfolgreichen Abschluss kommt… …Beeinträchtigung hinreichend ist für einen Konflikt. Die vorliegende Definition macht deutlich, dass sich Konflikte in unseren Köpfen abspielen und nicht in einer… …müssen sich (gefälligst) auch dar- an halten.“ − „Für jeden Konflikt gibt es (m)eine Lösung.“ − „Wer mehr spricht, hat am Ende die meisten Punkte.“… …− „Verständnis für den Konfliktpartner ist der erste Schritt des Rückzuges.“ − „Letztlich ist jeder Konflikt ein ‚kleiner Krieg‘.“ − „Wenn wir… …der Interpretations- und Gestaltungsspielraum enorm. So mögen die Vor- schriften zur Geldwäscheprävention auf den ersten Blick noch recht klar for… …für welchen Prozessschritt verantwortlich zeichnet und wie ein Controlling dieses Prozesses aussieht, spätestens dann wird deutlich, dass der Rückzug…

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  Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der internationalen Compliance-Kommunikation

  Claudia Lutschewitz

  …Wirtschaftsleben schon seit längerem Standards dar. Sie berücksichtigen einen Wertekanon und gehen direkt in die Unternehmensleitlinien ein. Der Grund für… …Kommunikation bestimmt. Loyalität und Vertrauen sind die Vorbedingungen für eine Kooperation. Sie manifestieren sich in den Wer- ten eines Unternehmens.2 Was… …stattfindet oder sie auslöst. Interkulturelle Kommunikation soll weiterhin als ein Spezialfall der Kom- munikation transparent gemacht werden, für den alle… …10: Interkulturelle Kompetenz als Baustein in der Compliance-Kommunikation 388 Lutschewitz Ziel ist es, für kulturelle Gemeinsamkeiten und… …Unterschiede zu sensibili- sieren. Schwerpunkte dieses Kapitels werden Kultur – Identität, Fremdheit – Kommunikation und Interkulturelle Kompetenz sein, die für… …Folgenden soll ein zunächst grundlegendes Verständnis vom Kulturbegriff vermittelt werden. 2.1 Sprache, Konventionen und Rituale Die Sprache ist für das… …Kultur.4 Bei der Suche nach einer geeigneten Definition für den Begriff „Kultur“ stößt man in der Literatur auf zahlreiche Ansätze. Man sagt, es… …Compliance-Kultur“, die genug Raum für wei- tere, nationale Kulturebenen lässt. 2.6 Kulturelle Unterschiede Wie lassen sich kulturelle Gemeinsamkeiten und… …regelmäßig wieder- kehrende, kollektive Tätigkeiten, die in einem Kulturkreis oft nur um ihrer selbst willen ausgeübt werden und deren Nutzen und Funktion für… …gefühlsgeprägte Auffassung in einer Kultur wider und machen positive oder negative Aussagen. Sie sind Ausdruck der Ziele, die in einer Gesellschaft für…

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  Compliance im Zusammenhang straf- und bußgeldrechtlicher Pflichten

  Dr. Rolf Raum

  …die Etablie- rung eines solchen Systems, welches die aus dem Unternehmen herrührenden Gefahren für die Außenwelt auf ein zumutbares Risiko minimiert… …für deren Beherrschung verantwortlich ist.3 Für Aktiengesellschaften folgt dies mittelbar aus den Regelungen der § 76 Abs. 1 i. V. m. § 93 Abs. 1… …, der eine Garantenpflicht für die „Gefahrenquelle Mensch“ nur bei dem Hinzutreten besonderer Umstände annehmen will. 4 Vgl. Bürkle, CCZ 2015, 52… …besteht die schadenser- satzrechtliche Einstandspflicht nur gegenüber der Gesellschaft, nicht aber ge- genüber außenstehenden Dritten. Für diese… …funktionierende und glaubhafte Compliance für das Image des Unternehmens selbst zu einem wichtigen Faktor geworden. Compliance hat einen erheblichen Werbewert für… …: Entsprechende Compliance-Systeme dienen der Umsetzung einer den Orga- nen primär obliegenden Garantenpflicht gegenüber ihrem Umfeld. Für das Organ kann dies… …gelten für das Innenverhältnis. Dort geht es nicht um die Verlagerung strafrechtlicher Pflichten, sondern um deren Erfüllung im Wege einer Delegation… …Unternehmens übergeht, werden in § 14 Abs. 2 StGB und § 9 Abs. 2 OWiG im Einzelnen geregelt. Für Compliance-Officer kommt dabei weniger die Regelung der Nr. 1… …jedenfalls partiellen Verlagerung strafbewehrter Pflichten vom primär zuständigen Organ auf nachgeordnete Mitarbeiter.12 Für die inhaltsgleiche… …für den ihm übertragenen Bereich – an der Aufsichtspflicht gemäß § 130 OWiG teil.13 Beiden Vorschriften liegt eine an sich sinnvolle…

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  Compliance-Kommunikation – Bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG

  Dr. Katharina Hastenrath

  …Geschäftspartnerprüfung Zunächst müssen die gesetzlichen Vorschriften inklusive möglicher Zu- rechnungsrisiken für das Verhalten Dritter durch die Compliance-Abtei- lung… …die Aufgabe des Compliance-Officers die Freigabe für den Aufbau einer Ge- schäftspartnerprüfung von der Geschäftsleitung zu erhalten. Dazu muss der… …Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern, gemeinsam mit besagten Funktionsträgern heraus- zuarbeiten. Dies heißt für die Kommunikation oftmals einen erheblichen… …der Dreh- und Angelpunkt für den Aufbau und die Umsetzung eines erfolgreichen Compliance-Manage- ment-Systems.4 Hinzu kommt, dass die oftmals… …hinreichende Kommunikation der kritischen Sachverhalte an die Mitarbeiter, nicht jedoch durch eine „Postwurfsendung“ an diese mit für sie… …Kommunikationselemente 180 Hastenrath 2. Notwendigkeit der richtigen Kommunikation für ein wirksames Compliance-Management-System Kommunikation kann die Türen zu den… …gravierende und dauerhafte negative Folgen für den Erfolg der Compliance-Abteilung und deren Maß- nahmen haben. Dies soll durch einige positive und… …negative Beispiele erläutert werden. 2.1 Beispiele und Auswirkungen gelungener Kommunikation Wie in der Einleitung beschrieben, bestehen für den… …Antikorruptionsrichtlinie, die für die Zu- sammenarbeit mit externen Beratern, die den Vertrieb unterstützen, ge- naue Kriterien festlegt. Unter anderem werden eine… …wirklich übernehmen müsse, da diese für ihr anders gelagertes Ge- schäft nicht übertragbar wären und sie zudem nur bedingt in bestehenden Verträgen…

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