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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Der Eisberg – nur 20 Prozent werden erreicht!

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …im Zweifelsfall eine Compliance-Relevanz des jeweiligen Mitarbeiters vermutet wird, kann dennoch nicht die gesamte Belegschaft auf ihre Compliance-… …Mitarbeiter, die in den Unternehmen bisher in die Compliance- Aktivitäten einbezogen wurden, wird die Anwendbarkeit des Paretoprinzips ver- neint. Streuverluste… …der Mitarbeiter gemäß der 80-20 Prozente immer eine Momentaufnahme, erfolgen doch Wechsel in die eine, wie die andere Richtung Compliance Management… …Mitarbeiter – ist kaum zu opera- tionalisieren. Die Kultur der deutschen Gesellschaft kann von der Compliance- Abteilung eines Unternehmens nicht beeinflusst… …und Berufsbiographie ein- 1.3 Projektziele 31 gesetzt werden, sowohl als Praktikanten, als auch dauerhaft als Compliance- Officer… …9 Kapitel I: Reichweite der Compliance 1.1 Der Eisberg - nur 20 Prozent werden erreicht! Wissen um die Compliance Aufgaben und Sinn der… …Mitarbeitern geläufig, zumal diese Bereiche unabdingbar für die Existenz eines Unternehmens sind. Mit der Compliance verhält es sich anders. Neben der… …Be- troffenen sich schon mit der falschen Aussprache zu blamieren. Werden Mitarbeiter spontan nach der „Compliance“ und deren grundsätzlichen Aufgaben… …ebenfalls angesiedelt, wobei die räumliche Entfernung zu den Büros der obersten Führungsetage ein Kapitel I: Reichweite der Compliance 10 wichtiger… …schäft hat auch die Compliance – nicht nur bildlich gesprochen – ihren Sitz. Damit sind die Mitarbeiter, für die sie eigentlich verantwortlich ist, auf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Compliance als offene Gruppe

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Compliance-Officer den- ken und handeln, wie und warum bei bestimmten Vorgängen eine Compliance- Relevanz besteht oder warum nicht. Die intensive Zusammenarbeit kann… …sämtlicher Compliance- Aktivitäten ist – dass entsprechende Vorfälle verhindert werden, nicht dass ein Whistleblower notwendig ist, bzw. angesprochen wird… …und bei denen der Compliance- Mitarbeiter bedauert, dass kein persönlicher Kontakt zustande gekommen ist, um wertvolle, zusätzliche Informationen zu… …liance. Heute sieht sich die Interne Revision einem immer größer werdenden Compliance- Bereich gegenüber. Compliance-Abteilungen besetzen originäre… …. (IDW) verweist für die Ausgestaltung eines Compliance Management Systems (CMS) in seinem Prüfungs- standard IDW EPS 980 auf allgemein anerkannte… …174 Kapitel VI: Zusammenarbeit mit weiteren Unternehmensfunktionen 6.1 Compliance als offene Gruppe Sozialisation und Ausbildung der… …Compliance Mitarbeiter wurden in Kapitel 2.2 thematisiert. Nach den geschilderten Herausforderungen des 80 Prozent Projektes stellt sich die Frage, ob die… …Aufstellung der Compliance die richtige ist, um die Pro- jektziele zu erreichen. Wenn die dargestellte personelle Ausstattung der Complian- ce aus Sicht der… …Gründe gegen einen Projekteinsatz sprechen. Dennoch stellt sich die Frage, inwieweit Veränderungen innerhalb der Compliance – insbe- sondere in der… …personellen Aufstellung – vor dem Hintergrund des 80 Prozent Pro- jektes sinnvoll sind. Compliance als feste Gruppe Wie in Kapitel 2.2 ausgeführt, ist die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Links und rechts von BWL und Jura

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …definiert werden kann: Management – sowohl des Unternehmens als Ganzes, als auch der Compliance – hat eine Doppelfunktion: Leistungen zur Bewältigen der… …durchgeführt und Informationen als Input zur Verfügung gestellt, der Output wird im Rahmen von Prüfungen compliance- relevanter Vorgänge durch die Compliance… …33 Kapitel II: Ausgangslage der Compliance 2.1 Links und rechts von BWL und Jura Im folgenden Kapitel werden Grundlagen der… …Verhaltenswissenschaften und Sozio- logie behandelt. Obwohl die Compliance auf das Verhalten der Mitarbeiter abzielt, findet die Verhaltenswissenschaft praktisch keine… …Berücksichtigung in Theorie und Praxis. Warum also sollte sich die Compliance mit diesen Bereichen auseinander setzen? Da die bisherige Tätigkeit der Compliance… …bisherigen Ansprechpartnern der Compliance nicht gegeben ist. Grundsätzliche nicht reflek- tierte Vorrausetzungen im Umgang miteinander sind nicht mehr… …Kapitel II: Ausgangslage der Compliance 34 Ausbildung erfolgt größtenteils als Wirtschaftswissenschaftler mit Schwerpunkten im Rechnungs- und… …nie die Abbildung oder Spiegelung einer äußeren Realität, sondern Konstruktion der Wirklichkeit. Dies gilt auch für die Compliance. Dass die… …Compliance diese Sichtweise weitgehend ausblendet, zeigt sich in den Grundkonzepten, welche stillschweigend in der eigenen Tätigkeit vorausgesetzt werden… …Sinne der Compliance bedeutet dies, Schulungen werden modifiziert oder Vertrags- texte angepasst. Ruckelt oder stoppt die Maschine, erfolgen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Planungs- und Projektverständnis

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …. Compliance- Mitarbeiter die im erstgenannten Aufgabenfeld ihre primären Stärken aufweisen, eignen sich ohnehin nur bedingt für das Projekt. Verbunden mit dem… …betroffen sein. Dies gilt es seitens der Compliance- Leitung, allen Bereichsmitarbeitern vorab mitzuteilen. Zeitliche Engpässe werden sicherlich toleriert… …. ___________________ 46 Vgl. Macharzina, K.: Unternehmensführung, S. 223-226. 47 Mintzberg, H.: Patterns of Strategy Formation. Management Science Vol. 24, No. 9… …206 einher. Meinungen und Einstellungen gegenüber der Compliance werden in der Zielgruppe erst dann zu einem Grundmuster verdichtet, wenn die… …verschiedenen Eindrücke, die die Compliance und ihre Mitarbeiter hinterlassen, zusammengeführt werden. Die 80 Prozent sollen Handlungsmuster erkennen können… …vertraulichen Gespräches kaum mög- lich. Erst die Zusammenarbeit und die Rückkopplung im Kollegenkreis ermöglicht Handlungsmuster der Compliance, welche für die… …Aufstellung der Compliance entge- genstehen. Spätestens mit der Akzeptanz des Projektes gilt es, auch die Projektorganisation zu thematisieren. Dies ist vor… …. Dieses Konzept basiert darauf, dass die Compliance als Unternehmensfunktion etabliert ist, einem grundsätzlichen Konzept folgt, an dem sich das Projekt… …werden, welche einen direkten Bezug zu den 80 Prozent ha- ben. Diese werden aufgrund des Charakters der Compliance erst einmal negativ erscheinen, aber… …Projektverantwortlichen bietet Mitarbeitern aus der zweiten Reihe der Compliance die Möglichkeit, über fachliche Belange hinaus Qualifikati- onen für weitere Aufgaben zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …, sie ducken sich weg, auch wenn offensichtlich compliance- relevante Sachverhalte als solche erkannt werden. Jüngere Betroffene wählen dagegen oft… …erreichten 80 Prozent der Mitarbeiter für die Compliance von Relevanz sind, stellt nur eine Ausgangsfeststellung dar. Um das eingangs verwendet Bild des… …Auseinandersetzung vorgibt. Bisherige Blickrichtung der Compliance Auch beim bisherigen Vorgehen bedient sich die Compliance einer grundsätzlichen Systematik. Das… ….: Management, S. 146. 3.1 Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent 51 sprochen werden. Dies betrifft einerseits die Unternehmensleitung, welche aktiv… …Informationen aufgrund einer veränderten Wahrnehmung der Compliance erfragt. Die zunehmende persönliche Haftung für möglicherweise compliance-relevantes… …Fehlverhalten und Fragen von Anteilseignern und Öffentlichkeit sorgen für eine erhöhte Bedeutung der Compliance seitens der Unternehmensführung. Ebenso ist es… …für die Compliance wichtig, im Wettbewerb um die knappe Aufmerk- samkeit der Unternehmensleitung erfolgreich zu sein, nicht zuletzt um ausrei- chende… …Ressourcen zur Verfügung gestellt zu bekommen. Letztlich geht es auch für den Leiter der Compliance darum, die eigene Position zu sichern und sich im Ein-… …. Andererseits identifiziert die Compliance unsystematisch mögliche Schlüsselmit- arbeiter, bei denen eine individuelle Ansprache sinnvoll erscheint. Dabei han-… …Mehrarbeit zu, welche eher zu Widerstand, denn zu Begeisterung führt. Bindet die Compliance die Verantwortlichen ein, ist die Umsetzung einfacher. Dabei kann…

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