Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …Informationsübermittlungswegen und die Prüfung der Meldungen beziehen. Ein WpDU, das zur Meldung von Geschäften verpflichtet ist, kann beschließen, einen Dritten mit der Vorlage…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Prüfung nach § 89 WpHG wird regelmäßig auch die Finanzanalyse und die Einhaltung der einschlägigen Organisationspflichten geprüft. 5.4.1 Ausgewählte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . 35–38 2.5 Anforderungen an Auslagerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39–46 2.6 Aufsichtsrechtliche Prüfung… …. 29. 05. 2017 Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen nach § 89 WpHG (DisE BaFin WpDPV). 4 5 9 Gesetz über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Finanzinstrumente erstreckt.13 1.3.2.6 Liquide und nicht-liquide Finanzinstrumente Für die Prüfung der Schwellenwerte („Tests“) ist maßgeblich, ob es sich beim… …des „in systematischer Weise häufig“-Tests gegeben? 6. Sind die Kriterien des „in erheblichem Umfang“-Test gegeben? 7. Inzidente Prüfung auf Ebene (5)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …zumindest jährlich überprüfen. Nähere Angaben dazu, unter welchen Maßgaben diese Prüfung zu erfolgen hat, existieren von gesetzlicher Seite nicht. Mithin… …bestmöglichen Aus- führung von Kundenaufträgen dient – sollte sich die Prüfung an jener der Aufstellung der Grundsätze orientieren.28 Dies bedeutet, dass… …Mindestvoraussetzung im Sinne eines höchstens zulässigen überprüfungsfreien Zeitraums. Mithin ist eine jährliche Über- prüfung gerade auch im Falle fehlender…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …der MAR stützen verständige Anleger ihre Anlageentscheidungen auf Informationen, die ihnen vorab zur Verfügung stehen. Die Prüfung der Frage, ob ein… …Ex-ante-Informationen erfolgen.48 Eine solche Prüfung sollte auch die voraussichtlichen Auswirkungen der Informationen in Betracht ziehen, insb. unter Berücksichtigung… …einflussungspotenzial lässt sich nicht aufstellen. Als Beispiele für Sachverhalte, bei wel- chen sich die nähere Prüfung der Frage empfiehlt, ob ein Potenzial für eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Prüfung von Mittei- lungspflichten, §§ 33 ff. WpHG – Umgang mit Inte- ressenkonflikten – Schutz von Infor- mationen nebst entsprechender: –… …Compliance bedarf es in diesen Konstellationen einer besonderen Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen mit dem Zielunternehmen bestehen und ob ggf. Mitglieder des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt