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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Auftragsausführung oder der Zuteilung von Aktien im Rahmen von Neuemissionen bei Überzeichnung. 3.3 Weitere Interessenkonflikte des § 80 WpHG § 80 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2… …Interessenkonflikte, die durch die Annahme von Zu- wendungen Dritter verursacht werden. Hinweis: Die explizite Regelung der Zuwendungsthematik im Rahmen der… …DVO nennt allerdings „Situationen“, hin- sichtlich derer die Institute (im Rahmen der Interessenkonfliktanalyse, siehe hierzu u. Rn 71 ff.) prüfen… …die Geschäftsleitung kann im Rahmen des gemäß Art. 22 Abs. 2c) DVO, BT 1.2.2 MaComp jährlich durch den Compliance-Beauftragte zu erstellenden und der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …2.4 Direkter Elektronischer Zugang Direkter Elektronischer Zugang ist definiert als eine Regelung, in deren Rahmen ein Mitglied, ein Teilnehmer oder… …Bereitstellung eines direkten oder eines geförderten Marktzugangs durch eine Wert- papierfirma im Rahmen der Ausführung von Kundenaufträgen. Insgesamt besteht das… …Aufsichtsbefugnisse, da für Börsenaufsichtsbehörde und Handelsüberwachungsstelle im Rahmen der Handelsüberwachung nicht ersichtlich war, ob ein Auftrag algorithmisch… …der Börsenrat (Börsenorgan) als Adressat der Tatbestände des § 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 BörsG im Rahmen seiner Satzungsautonomie bestimmte öffentlich-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Veröffentlichungspflicht im Rahmen der Vorhandelstran- sparenz, eine selbständige, tägliche Referenzdatenmeldepflicht gegenüber der zuständigen Aufsichtsbehörde in Bezug auf… …, dass es sich dabei um Geschäfte im Rahmen der SI handeln muss, um eine Nachhandelstransparenzpflicht zu begründen. Vielmehr unterliegen alle… …äquivalenter Drittstaaten-Handelsplätze erarbeiten. 2.3.1.2 Veröffentlichungsprocedere Wesentliche Bestandteile der Veröffentlichungspflicht im Rahmen der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Sachverhalt sind die Mitteilung der Abgabe eines Angebots zur Übernahme gegenüber der Zielgesellschaft im Rahmen einer Unternehmenstransaktion oder die Mittei-… …Marketingzwecken im Rahmen einer Veröffentlichung nach Art. 17 1, 7 oder 8 MAR unzulässig sein. Bei einer erheblichen Veränderung einer bereits veröffentlichten… …Ad-hoc-Ver- öffentlichung durch den Vorstand im Rahmen der Vorstandsentscheidung zu der betreffen- den Vorlage gefasst. Die Einholung des Votums der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …nach Art. 14 Verordnung (EU) Nr. 596/2014 im Rahmen der allgemeinen organisatorischen Anforderungen nach § 25a Abs. 1 KWG zu beachten. Daher können auch… …Überwachungssystem (§ 91 Abs. 2 AktG) i. V. m. dem Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) einen rechtlichen Rahmen erhalten hat, Eulerich, in: ZIR 2012, S. 192 ff… …Revision dem Compliance-Beauftragten über compliance-relevante Umstände zu berichten hat, sofern sie hierüber im Rahmen ihrer eigenen Prüfungs- und… …entsprochen wird (BT 1.3.2.1 Tz. 2 MaComp). Beiden Plänen kommt gleichwohl im Rahmen der jeweils vorzunehmenden Überwachungshand- lungen von Compliance und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …rahmen geschaffen wurde, da sich die wesentlichen Vorgaben in der unmittelbar in allen Mitgliedsstaaten geltenden Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des… …systematische Internalisierer Die wesentliche Anforderung an systematische Internalisierer (SIs) im Rahmen der Vor- handelstransparenzvorgaben ist die… …sind. Zu diesen ausgenommen Geschäften zählen u. a. Portfoliokomprimierungen, Clearinggeschäfte, Wertpapierfinanzierungsgeschäfte oder Erwerbe im Rahmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …der Compliance-Funktion. In diesem Rahmen wird geprüft – Produkteigenschaften und ‑risiken, – Preistransparenz sowie – Verständlichkeit und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …wertpapierrechtlichen Vorschriftenist grundsätzlich systematisch zu überprüfen und zu überwachen. Dies hat im Rahmen eines einzurichtenden „Internen Kontrollsystems“ zu…