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  Anh. V EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Anh. V WP Beschreibung Schuldtitel Stückelung (die… …Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als EUR 100.000) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen. die… …für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be- stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlich sind. Im letzteren Fall sind die entsprechenden… …gehö- ren, sind der Name und die Funktion dieser Person zu nennen. Bei juristi- schen Personen sind Name und einge- tragener Sitz der Gesellschaft anzuge-… …ben 1.2. Erklärung der für den Prospekt ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen… …. dass die im Prospekt genannten Angaben ihres Wis- sens nach richtig sind und keine Tatsa- chen weggelassen werden, die die Aus- sage des Prospekts… …wahrscheinlich verändern können. Ggf. Erklärung der für bestimmte Abschnitte des Prospekts verantwortlichen Personen, dass sie die erforderliche Sorgfalt haben… …walten las- sen, um sicherzustellen, die in dem Teil des Prospekts genannten Angaben. für die sie verantwortlich sind, ihres Wis- sens nach richtig sind… …und keine Tatsa- chen weggelassen werden, die die Aus- sage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der… …Risikofaktoren, die für die anzubietenden und/oder zum Handel zuzulassenden Wertpapiere von wesentlicher Bedeutung sind, wenn es darum geht, das Marktrisiko zu…

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  Art. 26c EU-ProspV Verhältnismäßige Anforderungen für die in Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe j der Richtlinie 2003/71/EG genannten Emissionen von

  Petra Kirchner

  …Verhältnism. Anf. KI Art. 1 Abs. 2j RL 2003/71/EG (Schema) Art. 26c EU-ProspV Kirchner 1027 ARTIKEL 26c Verhältnismäßige Anforderungen für die… …in Artikel 1 Absatz 2 Buch- stabe j der Richtlinie 2003/71/EG genannten Emissionen von Kredit- instituten Kreditinstituten, die in Artikel 1 Absatz… …. . . . . . . . . . . 6 I. Allgemeines, Ausnahmen für Kreditinstitute 1Art. 26 c EU-ProspV ist mit der Delegierten VO (EU) 486/20121 neu in die EU-ProspV aufgenommen… …Kreditinstituten, die die in Art. 1 Abs. 2 lit. j der Richtlinie (umgesetzt durch § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG) genannten Nichtdividen- denwerte begeben und sich für die… …Anwendung der Prospektrichtlinie ent- scheiden. Bisher hatten die unter § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG fallenden Kreditin- stitute (die grundsätzlich nicht in den… …Anwendungsbereich des WpPG fallen und damit keiner Prospektpflicht unterliegen) die Möglichkeit, sich freiwillig (vgl. § 1 Abs. 3 WpPG) für die Erstellung eines… …. 11.12.2010. EU-ProspV Art. 26c Mindestangaben 1028 Kirchner Anh. XI der EU-ProspV erstellen (vgl. die Kommentierung zu Art. 14, Rn. 1), weil die EU-ProspV… …über die Erleichterungen im Registrierungsformular für Banken in Anh. XI der EU-ProspV hinaus keine weitere Anpassung der Vor- schriften für die unter §… …1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG fallenden Kreditinstitute vorsah. 2 Im Rahmen der Überarbeitung des Prospektrechts brachte die Kommission3 die Befürchtung zum… …Ausdruck, dass die Kosten für einen freiwilligen Voll- prospekt die von § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG betroffenen Kreditinstitute über Ge- bühr belasten könnten, so…

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  Art. 23 EU-ProspV Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt und im Basisprospekt

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt Art. 23 EU-ProspV Höninger/Eckner 1341 ARTIKEL 23 Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt und im… …Basisprospekt (1) Unbeschadet des Artikels 3 Unterab- satz 2 und des Artikels 22 Absatz 1 Un- terabsatz 2 kann die zuständige Behörde des Herkunftmitgliedstaats… …in Fällen, in denen die Tätigkeiten des Emittenten unter eine der in Anhang XIX genann- ten Kategorien fallen, aufgrund der be- sonderen Art dieser… …Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/EG festgelegten Verpflichtung nachzukommen. Die zu- ständige Behörde setzt die Kommission unverzüglich hiervon in Kenntnis… …. Will ein Mitgliedstaat die Aufnahme ei- ner neuen Kategorie in den Anhang XIX erreichen, so richtet er einen entspre- chenden Antrag an die Kommission… …. Die Kommission aktualisiert die Liste nach dem in Artikel 24 der Richtlinie 2003/71/ EG vorgesehenen Ausschussverfahren. (2) Ersucht ein Emittent, ein… …Anbieter oder eine Person, die die Zulassung von Wertpapieren zum Handel auf einem ge- regelten Markt beantragt hat, abwei- chend von Artikel 3 bis 22 um die… …diesen vergleichbar ist, die in der Kombinati- onsübersicht von Anhang XVIII genannt werden, so fügt der Emittent, der Anbie- ter oder die Person, die die… …Zulassung von Wertpapieren zum Handel auf ei- nem geregelten Markt beantragt hat, die entsprechenden Informationsbestand- teile aus dem anderen in Artikel 4… …Art. 23 Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt 1342 Höninger/Eckner mäß den Hauptmerkmalen der Wertpa- piere, die öffentlich angeboten werden…

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  Anh. XII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema)

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Anh. XII Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 740 Neuberger/Schneider ANHANG XII Mindestangaben für die Wertpa-… …pierbeschreibung für derivative Wertpapiere (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be-… …stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlich sind. Im letzteren Fall sind die entsprechenden Abschnitte aufzu- nehmen. Im Falle von natürlichen Per-… …sonen, zu denen auch Mitglieder der Verwaltungs-, Geschäftsführungs- oder Aufsichtsorgane des Emittenten gehö- ren, sind der Name und die Funktion dieser… …antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen, dass die im Prospekt genannten Angaben ihres Wis- sens… …nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be-… …stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten lassen, um sicherzustellen, dass die in dem… …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die Beurteilung der mit den… …Wertpapieren, die angeboten und/oder zum Handel zugelassen werden sollen, verbundenen Marktrisiken wesentlich sind (im Abschnitt "Risikofaktoren"). Es ist ein…

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  § 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen im Hinblick auf die Art des Angebots

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …Hinblick auf die Art des Angebots (1) Sofern sich aus den Absätzen 2 und 3 oder aus § 4 Absatz 1 nichts an- deres ergibt, darf der Anbieter Wertpapiere im… …Inland erst dann öffentlich anbieten, wenn er zuvor einen Prospekt für diese Wertpapiere veröffent- licht hat. (2) Die Verpflichtung zur Veröffentlichung… …des Europäischen Wirtschaftsraums an weniger als 150 nicht qualifizierte Anleger richtet, 3. das sich nur an Anleger richtet, die Wertpapiere ab einem… …Mindestbe- trag von 100 000 Euro pro Anleger je Angebot erwerben können, 4. die eine Mindeststückelung von 100 000 Euro haben oder 5. sofern der… …zwölf Monaten zu berechnen ist. Jede spätere Weiterveräußerung von Wertpapieren, die zuvor Gegenstand einer oder mehrerer der in Satz 1 genannten… …Angebotsformen waren, ist als ein gesondertes Angebot anzusehen. (3) Die Verpflichtung zur Veröffentlichung eines Prospekts gilt nicht für ein späteres Angebot… …gemäß § 9 vorliegt und der Emittent oder die Personen, die die Verantwortung für den Prospekt übernommen haben, in dessen Verwendung schriftlich… …eingewilligt haben. (4) Für Wertpapiere, die im Inland zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen werden sollen, muss der Zulassungsantragsteller einen… …den Zulassungsantragsteller . . . . . . . . 24 I. Übersicht 1 Die Norm statuiert in Abs. 1 eine generelle Prospektpflicht für öffentliche Angebote… …im Inland. Für bestimmte Angebotsformen wird die Prospekt- pflicht durch Abs. 2 ausgeschlossen. Ausdrücklich ausgenommen sind ferner bestimmte Arten…

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  Art. 16 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 16 WP Beschreibung Schuldtitel Mindeststückelung 100.000 EUR 756 Glismann ARTIKEL 16 Schema für die Wertpapierbeschrei- bung für… …werden die Angaben gemäß dem in Anhang XIII festgelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent aufgrund der… …Schuldtitel in bereits zum Han- del an einem geregelten Markt zugelas- sene Aktien wandel- oder umtauschbar, so werden auch die unter Punkt 4.2.2 des Schemas in… …Anhang XII verlangten Angaben vorgelegt. (4) Sind Schuldtitel in Aktien wandel- oder umtauschbar, die zu diesem oder einem künftigen Zeitpunkt vom Schuld-… …geregelten Markt zugelassen, so werden auch zum Emittenten der zu- grunde liegenden Aktien die unter den Punkten 3.1 und 3.2 des Schemas in An- hang III oder… …auch die im Schema des Anhangs XII ver- langten Angaben vorgelegt. ARTICLE 16 Securities note schedule for debt securities with a denomination per… …Anwendbarkeit ab. Inhaltlich dürfte der Verordnungsgeber aber keinen Unterschied beabsich- tigt haben, denn Art. 4 EU-ProspV ist die Sonderbestimmung für Aktien… …, die hier ausgenommen sind, da für die Wertpapierbeschreibung von Aktien mit Art. 6 EU-ProspV eine speziellere und damit vorgehende Regelung vorhan- den… …ist. Auch die Ausnahmen bzgl. der Mindestverkaufsgröße von 100.000 Euro dürften hier ebenfalls einschlägig sein, selbst wenn sie nicht ausdrücklich… …, die nicht öffentlich angeboten bzw. nicht an einem organisierten Markt zugelassen werden, sind WpPG und die EU-ProspV nicht anwendbar. Somit gilt auch…

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  Art. 8 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EU-ProspV Art. 8 WP Beschreibung Schuldtitel Stückelung (die Wertpapier- beschreibung für… …EUR werden die Angaben gemäß dem in Anhang V fest- gelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent… …. (3) Sind Schuldtitel in bereits zum Han- del an einem geregelten Markt zugelas- sene Aktien wandel- oder umtauschbar, so werden auch die unter Punkt… …4.2.2 des Schemas in Anhang XII verlangten Angaben vorgelegt. (4) Sind Schuldtitel in Aktien wandel- oder umtauschbar, die zu diesem oder einem künftigen… …zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen, so werden auch zum Emittenten der zu- grunde liegenden Aktien die unter Punkt 3.1 und 3.2 des Schemas… …Punkt 4.2.2 genannten Angaben auch die im Schema des Anhang XII verlang- ten Angaben vorgelegt. ARTICLE 8 Securities note schedule for debt securities… …Art. 4 ist die Sonderbestimmung für Aktien, die auch hier ausgenommen sind, da auch für die Wertpapierbeschreibung von Ak- tien mit Art. 6 EU-ProspV… …eine speziellere und damit vorgehende Regelung vorhanden ist. Die Ausnahme bzgl. der Mindestverkaufsgröße von 100.000 Euro dürfte hier ebenfalls… …. 8 EU-ProspV nicht funktionieren würde. Für Wert- papiere, die nicht öffentlich angeboten und nicht an einem organisierten Markt zugelassen werden… …, sind WpPG und die EU-ProspV nicht anwendbar. Somit gilt auch für Art. 8 EU-ProspV, dass er für Wertpapiere, die nicht unter Art. 4 fallen und mit einer…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …EU-ProspV Art. 15 Wertpapierbeschreibung derivativer Wertpapiere (Schema) 730 Neuberger/Schneider ARTIKEL 15 Schema für die Wertpapierbeschrei-… …bung für derivative Wertpapiere (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere werden die An- gaben gemäß dem in Anhang XII festge-… …gilt das Schema für Wertpapiere, auf die die in den Artikeln 6, 8 und 16 genann- ten anderen Schemata für Wertpapierbe- schreibungen keine Anwendung… …finden. Das Schema gilt für bestimmte Wertpa- piere, bei denen die Zahlungs- und/oder Lieferverpflichtungen an einen Basis- wert gekoppelt sind. ARTICLE… …Schemas für die Mindestangaben. . . . . . . . 1 II. Begriff des Derivats . . . . . . . . . . . 2 1. Negativabgrenzung . . . . . . . . 3 2. Dynamik in der… …. Übergangsregelung . . . . . . . . . . . 17 I. Verbindlichkeit des Schemas für die Mindestangaben 1 Ein Prospekt, der eine Wertpapierbeschreibung für derivative… …ßigkeitserwägungen des Emittenten erstellt werden. Zwar bestehen gewisse Freiheiten bei der Erstellung: so können die Emittenten nach den einschlä- gigen Vorgaben… …dafür zu wecken, wie der Wert ihrer Anlage durch den Wert des Basistitels beeinflusst wird.1 Ansonsten sind die Freiheiten bei der Erstellung eines… …EU-ProspV. 2 Vgl. Art. 3 Abs. 1 EU-ProspV. Mindestangaben Art. 15 EU-ProspV Neuberger/Schneider 731 EU-ProspV.3 Es nennt die Mindestangaben, die ein… …derartiger Prospekt ent- halten muss.4 Mit anderen Worten darf ein Prospekt über ein derivatives Wertpapier nicht nur, vielmehr muss er die in Anh. XII…

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  Anh. XXX EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul)

  Dr. Thorsten Kuthe

  …Mindestangaben Anh. XXX EU-ProspV Kuthe 1041 ANH. XXX Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul) 1… …Zur Verfügung zu stellende Infor- mationen über die Zustimmung des Emittenten oder der für die Erstel- lung des Prospekts zuständigen Person 1.1… …Ausdrückliche Zustimmung seitens des Emittenten oder der für die Erstel- lung des Prospekts zuständigen Person zur Verwendung des Prospekts und Er- klärung, dass… …er/sie die Haftung für den Inhalt des Prospekts auch hinsichtlich einer späteren Weiterveräußerung oder endgültigen Platzierung von Wertpapie- ren durch… …Finanzintermediäre über- nimmt, die die Zustimmung zur Verwen- dung des Prospekts erhalten haben. 1.2 Angabe des Zeitraums, für den die Zustimmung zur Verwendung des… …Pros- pekts erteilt wird. 1.3 Angabe der Angebotsfrist, während deren die spätere Weiterveräußerung oder endgültige Platzierung von Wert- papieren durch… …Platzierung von Wert- papieren verwenden dürfen. 1.5 Alle sonstigen klaren und objekti- ven Bedingungen, an die die Zustim- mung gebunden ist und die für die… …Ver- wendung des Prospekts relevant sind. 1.6 Deutlich hervorgehobener Hinweis für die Anleger, dass für den Fall, dass ein Finanzintermediär ein… …Angebot macht, dieser Finanzintermediär die An- leger zum Zeitpunkt der Angebotsvor- lage über die Angebotsbedingungen un- terrichtet ANNEX XXX… …(Modul) 1042 Kuthe 2a Zusätzliche Informationen für den Fall, dass ein oder mehrere spezifi- sche Finanzintermediäre die Zu- stimmung erhalten 2A.1…

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  Anh. XIII EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR (Schema)

  Elke Glismann

  …Mindestangaben Anh. XIII EU-ProspV Glismann 759 ANHANG XIII Mindestangaben für die Wertpa- pierbeschreibung für Schuldtitel mit einer… …Mindeststückelung von EUR 100.000 (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Pros- pekt gemachten Angaben bzw. für be- stimmte… …Personen, zu denen auch Mitglieder der Verwaltungs-, Geschäfts- führungs- und Aufsichtsorgane des Emittenten gehören, sind der Name und die Funktion dieser… …antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten las- sen, um sicherzustellen, dass die im Prospekt genannten Angaben ihres Wis- sens… …nach richtig sind und keine Tatsa- chen ausgelassen worden sind, die die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. Ggf. Erklärung der für be-… …stimmte Abschnitte des Prospekts ver- antwortlichen Personen, dass sie die er- forderliche Sorgfalt haben walten lassen, um sicherzustellen, dass die in dem… …Teil des Prospekts genannten An- gaben, für die sie verantwortlich sind, ihres Wissens nach richtig sind und keine Tatsachen ausgelassen worden sind, die… …die Aussage des Prospekts wahrscheinlich verändern. 2. Risikofaktoren Klare Offenlegung der Risikofaktoren, die für die zum Handel zuzulassenden… …Mindeststückel. 100.000 EUR 760 Glismann 3. Grundlegende Angaben Interessen von Seiten natürlicher und juristischer Personen, die an der Emis- sion beteiligt… …sind. Beschreibung jeglicher Interessen – ein- schließlich Interessenkonflikte –, die für die Emission von wesentlicher Bedeu- tung sind, wobei die…

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