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  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …Kreditwesengesetzes tätigen Un- ternehmen zu beantragen. Das Institut oder Unternehmen muss an einer in- ländischen Wertpapierbörse mit dem Recht zur Teilnahme am… …Unternehmen im Sinne des Satzes 1 ist und die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt, kann den Antrag allein stellen. (3) Wertpapiere sind zuzulassen, wenn 1… …Finanzdienstleistungsinstitut oder einem anderen Unternehmen, das die Voraussetzungen nach §§ 53 Abs. 1, 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG erfüllt (sog. Emissionsbegleiter), zu stellen. Des… …tende Institut bzw. Unternehmen zugleich rechtlich in die Pflicht genom- men.8 6 Die Beibehaltung der Einbeziehung des Emissionsbegleiters ist teilweise… …. Sofern der Emittent ein Institut oder Unternehmen i. S. d. Satz 1 ist und den Nachweis gemäß Satz 2 führt, ist es allein antragsberechtigt. 7 Abs. 3…

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  § 29 Vorsichtsmaßnahmen

  David Eckner

  …des Kreditwesengesetzes tätiges Unternehmen gegen § 3 Absatz 1 oder 4, die §§ 7, 9, 14 bis 16, 18 oder 19 oder gegen Zulassungsfolgepflich- ten… …Kreditwesengesetzes tätiges Unternehmen trotz der von der zuständigen Behörde des Herkunftsstaates ergriffenen Maßnahmen oder weil Maßnahmen der Behörde des… …Kopp-Colomb, WpPG, § 24 WpPG Rn. 4, der bei Zweifeln über die Herkunftsstaatsbehörde von Unternehmen nach § 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG auf Informationsaustauschwege… …eines öffentlichen Angebots beauftragten Institut oder Unternehmen, das in einem anderen EWR-Mitgliedsstaat ansässig ist, gegen einschlägige Rechts- oder… …tätiges Unternehmen trotz Erlass der Maßnahme weiter- hin gegen das WpPG verstößt.36 Unzweckmäßig ist der Erlass von Maßnah- men durch die zuständige…

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  Anh. VIII EU-ProspV Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Zusätzliches Modul)

  Jens H. Pegel

  …veröffentlicht, das bzw. der in die Emission nicht invol- viert ist, ist zu bestätigen, dass die das Unternehmen oder den Schuldner betref- fenden Angaben korrekt… …und er aus den von dem Unternehmen bzw. dem Schuldner übermittelten Informationen ableiten konnte – keine Tatsachen unter- schlagen wurden, die die… …ermitteln, die den Infor- mationen entnommen wurden, die das Unternehmen oder der Schuldner selbst publiziert haben. 2. Basisvermögenswerte 2.1. Es ist zu… …Handel auf einem geregelten oder vergleichba- ren Markt zugelassen wurden, oder wenn die Verpflichtungen von einem Unternehmen garantiert werden, das… …Management zu- ständig ist, einschließlich einer Beschrei- bung des in diesem Unternehmen vor- handenen Sachverstands bzw. der bestehenden Erfahrungen… …; Zusammen- fassung der Bestimmungen, die die Been- digung des Vertragsverhältnisses mit dem entsprechenden Unternehmen und die Bestellung eines anderen Manage-… …, einschließlich ggf. eines Strukturdiagramms. 3.2. Beschreibung der an der Emission beteiligten Unternehmen und der von ih- nen auszuführenden Aufgaben. 3.3… …Unternehmen und deren Aufgaben . . . . . . . 45 EU-ProspV Anh. VIII Zusätzl. Modul f. durch Vermögenswerte unterlegte WP (ABS) 602 Pegel 3. Methoden der… …, Hypothekendarlehen, Ge- nussrechten von mittelständischen Unternehmen) wird bei der Erstellung des dazugehörigen Prospektes eine Darstellung der generellen Angaben… …beschäftigen. Handelt es sich bei den verbrieften Aktiva um eine Vielzahl von Verbindlichkeiten eines feststehenden Kreises von Unternehmen, so sind Name (auch…

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  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …Satz 1 oder Abs. 7 KWG tätiges Unternehmen handelt. Damit definiert der deutsche Ge- setzgeber konkludent den Begriff des Finanzintermediärs. Getragen… …ist. Denkbar wäre es die Angaben immer dann zu fordern, wenn eines der in § 3 Abs. 3 WpPG genannten Institute und Unternehmen irgend- eine Funktion im… …wenig überzeugend erscheint – zu dem Er- gebnis kommen, dass mit Unterbreitung des Bezugsangebots das Emissions- unternehmen eine endgültige Platzierung i…

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  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Pro forma-Finanzinformationen. Ggf. sind auch die Jahresabschlüsse der erworbe- nen Unternehmen oder Einheiten dem Prospekt beizufügen. 4. Die Pro… …spiel gelten Zu- oder Abgänge von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Teilkonzernen. Dagegen ist der Begriff einer komplexen Finanzhistorie bzw. einer… …Finanzinformationen über ein ande- res Unternehmen, so dass die Fähigkeit eines Anlegers, sich ein fundiertes Urteil zu bilden, bei Fehlen dieser Finanzinformationen… …die Transaktion bzw. Transaktionen mit Nennung der beteiligten Unternehmen oder Einheiten beschrieben werden. Es ist auch auf den zeitlichen Ablauf… …Einheiten oder Unternehmen in den Pros- pekt aufzunehmen. Die Quellen, auf denen die Pro forma-Finanzinformatio- nen basieren, sind stets anzugeben. Dies… …zeigen. Hier würde somit simuliert, dass das Unternehmen bzw. der Unternehmensteil bereits zu An- fang des Berichtszeitraums abgegangen wäre.33 VI… …zinformationen der anderen einbezogenen Unternehmen bzw. Unterneh- mensteile an die Rechnungslegungsgrundsätze angepasst sowie einheitliche Ausweis-… …vergleichbarer Form in Verbindung mit wesentlichen Käufen oder Verkäufen von Unternehmen oder Unter- nehmensteilen sowie bei ähnlichen Transaktionen gefordert…

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  Anh. XIV EU-ProspV Zusätzliches Modul betreffend den Basistitel für bestimmte Dividendenwerte

  Dr. Thomas Preuße

  …. Wenn der Emittent des Basistitels ein Unternehmen ist, das derselben Gruppe angehört, so sind die für diesen Emitten- ten beizubringenden Angaben jene…
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  § 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen im Hinblick auf die Art des Angebots

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …1 Satz 1 oder § 53b Absatz 1 Satz 1 oder Absatz 7 des Kreditwesengesetzes tätiges Unternehmen, solange für das Wertpa- pier ein gültiger Prospekt… …tungsunternehmen, Finanzinstitute, Versicherungsunternehmen, OGAW, Pensionsfonds, Unternehmen im Sinne des § 2a Abs. 1 Nr. 8 WpHG, Börsen- und Warenderivatehändler… …anzusehen ist, siehe oben Rn. 5 – problematisch sein, da es für kleine Unternehmen ggf. schwierig ermittelbar ist, ob sie weniger als 150 Altaktionäre haben… …Leichtfertigkeitsvorwurfs i. S. v. § 35 Abs. 1 Nr. 1 WpPG genügen lassen müssen, dass das Unternehmen alle ihm zumutbaren Nachfor- schungsmöglichkeiten ausgeschöpft hat, was… …. 71 Erfasst sind: Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute (§ 1 Abs. 1b KWG), inländische Zweigstellen ausländischer Unternehmen, die Bankgeschäfte… …Europäischen Wirtschaftsraums (§ 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG) oder ein Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europä- ischen Wirtschaftsraums, das…

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  Art. 18 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Organismen für gemeinsame Anlagen des geschlossenen Typs

  Prof. Dr. Dirk Zetzsche, David Eckner

  …jeden einzelnen Basi- semittenten (einschließlich seiner Tochtergesellschaften oder verbun- denen Unternehmen); oder b) Anlage in einem Organismus oder… …(einschließlich Tochter- gesellschaften oder verbundenen Unternehmen); sind folgende Informationen zu veröf- fentlichen: i) Angaben über jeden Basisemittenten/… …geregelten Markt oder einem gleichwertigen Markt zuge- lassen sind, oder wenn die Verpflichtun- gen von einem Unternehmen garantiert werden, dessen Wertpapiere… …gleichwer- tigen Markt zugelassen sind, oder wenn die Verpflichtungen von einem Unternehmen garantiert werden, dessen Wertpapiere bereits zum Handel auf einem… …seines Regulierungsstatus und seiner Erfahrungen. 4.2. Bei Unternehmen, die eine Anlage- beratung in Bezug auf die Vermögens- werte eines Organismus für… …anderes Unternehmen als die unter Punkt 5.1. genannten Vermö- genswerte am Organismus für gemein- same Anlagen, Beschreibung, wie diese Vermögenswerte…

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  Art. 2 EU-ProspV Begriffsbestimmungen

  Martin E. Foelsch

  …Forderungen un- terlegte Wertpapiere) muss der Prospekt eine Erklärung enthalten, ob der Emittent als eine Zweckgesellschaft oder als Unternehmen für den Zweck… …Aktienregistrierungsformular bei Be- zugsrechtsemissionen (Anh. XXIII zur EU-ProspV), in Ziff. 13. des Schemas für das Aktienregistrierungsformular von KMU und Unternehmen mit… …derivative Wertpapiere (< 100.000 EUR) von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung (Anh. XXVI zur EU-ProspV), in Ziff. 13. des Schemas… …Mindestangaben für Aktienzertifikate von KMU und Unternehmen mit gerin- ger Marktkapitalisierung (Anh. XXVIII zur EU-ProspV) und in Ziff. 8. des Schemas…

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  § 1 Anwendungsbereich

  Prof. Dr. Gerald Spindler

  …liegenden Aktien oder von einem konzernverbundenen Unternehmen begeben werden.37 15 Nach dem Gesetzeswortlaut sind folgende Emittenten privilegiert: die… …88 Spindler Schuldtitel von Unternehmen des Finanzsektors gem. § 6 Abs. 1 S. 1 FMStFG, § 2 Abs. 1 FMStFV umfassen, sofern diese uneingeschränkt und… …Da die Emission von Wertpapieren als Ka- pitalaufnahme am Kapitalmarkt für die Unternehmen eine Alternative zur Aufnahme eines Bankkredits darstellt… …von 5 Millionen Euro stärker ein, in dem der Kreis der privilegierten Emittenten begrenzt wird auf CRR-Kreditinstitute als Unternehmen i. S. d. § 1 Abs… …und des anlegergerechten Verhaltens.59 Für Emittenten mit Zulassung zum Handel an einem organisierten Markt, also börsennotierte Unternehmen, spricht… …Rates v. 26.06.2013, mithin Unternehmen, deren Tätigkeit darin besteht, Einlagen oder andere rückzahlbare Gelder des Publikums entgegen zu nehmen und… …Unternehmen gedacht.78 Die Einschränkung der Ausnahmeregelung im WpPG lässt erkennen, dass der deutsche Gesetzgeber eine eigene Wertung dahingehend vorgenommen…

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