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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikomanagement

  – Prävention und Reaktion –
  
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Ehren- und Verhaltenskodex

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikoanalyse der Prozesse

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Reaktionsplan – allgemein –

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Handlungsrahmen Revision

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäftes bei Outsourcing

  Rainer Hahn, Hans-Josef Weihrauch

  …254 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen 3.2 Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäftes bei… …22.07.2008 10:42:12 Uhr 256 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen (5) Einräumung von jederzeitigen, vollumfänglichen und… …DIIR_Forum_7.indd 257 22.07.2008 10:42:12 Uhr 258 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen  Berichterstattung zu Sub-Dienstleistern…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  SEPA – erste Prüfungsansätze

  Christiane Scholz, Reinhard Weber

  …DIIR_Forum_7.indd 283 22.07.2008 10:42:16 Uhr 284 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen Konten, 210 Millionen tägliche Zahlungen… …geschützt ist. DIIR_Forum_7.indd 285 22.07.2008 10:42:16 Uhr 286 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen Cards Framework –… …. DIIR_Forum_7.indd 287 22.07.2008 10:42:16 Uhr 288 Die Interne Revision bei Kreditinstituten und bei Versicherungen Bzgl. der regelmäßigen Prüfungsansätze…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotgeschäft

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Kreditinstituten. Die Richtigkeit und Ordnungsmäßigkeit der gemeldeten bzw. der zum Depot gespeicherten Daten ist Voraussetzung sowohl für eine den Kundenwünschen… …Kreditinstituten Die von anderen Kreditinstituten zur Verwahrung anvertrauten Wertpapiere werden im Normalfall dem Depot B (Fremddepot) zugeführt. Hat das Kre- 94… …Kreditinstituten gleichgestellt. Die Mitteilungspflicht nach § 125 AktG richtet sich nur an inländische Gesell- schaften, die unter den Anwendungsbereich des… …Depotkunden anderer Kreditinstitute wahrgenommen hat oder wahrneh- men will. Den Kreditinstituten obliegt es auch, die ihnen gemäß § 125 Abs. 1 AktG… …Tage nach der Bekanntmachung der Einberufung der Hauptversamm- lung den Kreditinstituten zuzuleiten. Für den Fall, dass die Unterlagen erst nach dieser… …Kreditinstituten jedoch nicht verlangt, die Unterlagen noch zuzustellen, wenn unter Berücksichtigung der Postlaufzeiten eine rechtzeitige Zustellung vor der… …Hauptversammlung nicht mehr möglich ist. Die BaFin fordert weiterhin von den Kreditinstituten jeweils ein Exemplar von allen Gesellschaftsmitteilungen zu den… …veräußert haben, nicht mehr ausgeübt wird. Hierzu werden i. d. R. ent- sprechende Umsatzüberwachungen bei den Kreditinstituten vorgenommen. Sofern aufgrund…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Fachbeiträge zur Revision des Kreditgeschäftes

  Risikoorientierter Prüfungsansatz

  Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes" des DIIR e.V.

  …ausdrücklich vor. Insofern sind lediglich die allgemeinen HGB-Vorschriften analog anzuwenden. Den Kreditinstituten werden -unabhängig von ihrer Rechtsform- in §… …Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision (MaIR) vom 17.01.2000 hat das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) den Kreditinstituten den… …Verpflichtungen nicht nachkommt. Von den Kreditinstituten wurden bereits Leistungen erbracht in der Bereitstellung liquider Mittel. 108 Risikoorientierter… …wichtigen Raum nimmt in diesen Einzelbestimmungen die risikoorientierte Prüfungsplanung ein. Es obliegt nun den Kreditinstituten, die Vorgaben des Amtes in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Die Abschlussprüfung von Banken im Überblick

  Dr. André Jacques Dicken

  …Nach § 53 I S. 1 HGrG ist bei Kreditinstituten in öffentlicher Hand und nach § 53 I S. 1 GenG bei Genossenschaftsbanken die Ordnungsmäßigkeit der…