Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Anforderungen an die Kundenkategorie Privatkunden . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33–35 7.2 Übersicht über die Anforderungen in den einzelnen Kundenkategorien… …Bezug auf die organisatori- schen Anforderungen an Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in… …, die große Unternehmen nach der Definition im Sinne der Voraussetzungen der Geeigneten Gegenpartei sind. Formale Anforderungen bestehen ebenso für die… …Geschäft. 7.1 Anforderungen an die Kundenkategorie Privatkunden Privatkunden genießen das höchste Schutzniveau. Ihnen gegenüber sind die weitgehenden… …beurteilen. 7.2 Übersicht über die Anforderungen in den einzelnen Kundenkategorien Tab. 1: Übersicht über die Kundenkategorien Privatkunden Professionelle…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen und des Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel über Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditin-… …. 24. 04. 20162 („DVO“) in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit… …veröffentlicht. 1.2 Normzweck und Struktur von Art. 28 f. der DVO 2017/565/EU Der Normzweck der organisatorischen Anforderungen für persönliche Geschäfte ist vom… …Organisationspflicht sind in Abs. 5 aufgeführt. Besondere Anforderungen für Finanzana- lysten (und ähnliche relevanten Personen) sind in Art. 37 Abs. 2 Buchst. a und b… …persönlichen Anwendungsbereich der organisatorischen Anforderungen an eine Wertpapierfirma nach Art. 16 MiFID fest. Eine „relevante Person“ ist gemäß Art. 2 Nr… …organisatorischen Anforderungen, wonach relevante Personen, wenn sie mehrerer Funktio- nen bekleiden, diese ordentlich, ehrlich und professionell erfüllen müssen (Art…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Management im SE-Konzern

  Ausblick

  Sarah Schwab-Jung

  …reagieren und ihre Compliance-Management-Systeme den ver- änderten Anforderungen anpassen. Ebenso werden immer mehr Länder dazu neigen – ähnlich wie bereits…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–6 2 Allgemeiner Teil: Allgemeine Organisatorische Anforderungen nach § 80 Abs. 1 WpHG… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11–13 2.3 Zusammenarbeit mehrerer Wertpapierdienstleistungsunternehmen (AT 5) . . . 14–15 2.4 Allgemeine Anforderungen nach § 80 Abs. 1 WpHG (AT 6)… …. . . . . . . . . . . . . 16–25 2.5 Verhältnis § 63 ff. WpHG zu §§ 25a, 25 e KWG (AT 7) . . . . . . . . . . . . . . . . . 26–27 2.6 Aufzeichnungspflichten und Anforderungen an das… …Anforderungen nach § 63 ff. WpHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30–70 3.1 Stellung und Aufgaben von Compliance (BT 1.1)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32–34 3.2 Aufgaben der Compliance-Funktion (BT 1.2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35–47 3.3 Organisatorische Anforderungen an die… …Fassung ist Gegenstand dieses Beitrags. 3 4 Vgl. Neufassung der Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisations- anforderungen für… …. 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an… …Auslegungen des § 80 Abs. 1 WpHG und des Art. 22 der DV finden sich in AT und in BT 1. 2 Allgemeiner Teil: Allgemeine Organisatorische Anforderungen nach § 80… …Interessenkonfliktpotenzial sollen also nicht den gleichen Anforderungen unter- liegen wie große Universal- und Investmentbanken. Die Notwendigkeit zu dieser Differen- 188… …offensichtliche Fälle mit erheblichen Pflichtverletzungen zielen. 2.4 Allgemeine Anforderungen nach § 80 Abs. 1 WpHG (AT 6) Entsprechend den Anforderungen des § 80…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …OTC-Märkten ohne direkte Orderausführung führt nicht automatisch zur Umsetzung der Anforderungen hinsichtlich des Algorithmi- schen Handels. 637 II.B.5… …Anforderungen. Händler, die in den Anwendungsbereich fallen, bekommen eine eindeutige Identifikationsnummer zugewiesen. Broker müssen den Aus- führungszeitpunkt… …ESMA Papier aus zwei Teilen und umfasst acht Leitlinien. Die Leitlinien mit den geraden Nummern (2, 4, 6 und 8) beinhalten Anforderungen an… …Überprüfungs- prozesse der jeweiligen Mitgliedstaaten fanden. In Deutschland wurden die Leitlinien mit dem Rundschreiben (06/2013) – Anforderungen an Systeme und… …7) beinhalten Anforderungen an Handelsplattformen. Diese Leitlinien wurden durch die zuständigen Börsenaufsichtsbehör- den der Länder und durch die… …Anforderungen an die Handelsgeschäfte der Institute in einem automatisierten Handelsumfeld – mit und ohne Kundenbezug. Die Anforderungen sind prinzipienorientiert… …der Leitlinien sind Anforderungen an eine zeitnahe Überwachung der Handelsgeschäfte. So sollen Handelssysteme sowie die Handelsalgorithmen in Echtzeit…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  Steinhardt

  …Anforderungen des Gesetzes allein dadurch Genüge tun, dass beim OLG Frankfurt amMain ein sogenann- ter „Auffangsenat“ gebildet wird.2…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …: Langenbucher/Bliesener/Spindler, Bankrechts-Kommentar, 2. Aufl. 2016, Effektengeschäft, Rn. 82. 5 Grundlegend: Lange: Product Governance – Neue Anforderungen für die Konzeption… …verkauften Produkte gelten.27 Unerheblich soll sein, welche Art von Pro- dukt oder Dienstleistung verkauft wird und welche Anforderungen für die… …implementiert worden. Sie lehnen sich eng an den Wortlaut der MiFID II- Vorgaben an. Zu beachten ist, dass die gesetzlichen Anforderungen im Lichte der Durch-… …. – Er muss durch organisatorische Vorgaben sicherstellen, dass die Anforderungen an Product Governance eingehalten werden. – Jeder Vertriebsstelle… …Zielmarktkonzept ist auch mit der Aufsicht erörtert worden und erfüllt u. a. auch die Anforderungen der Leitlinien. Folgende Kriterien werden berücksichtigt: –… …Anforderungen der MiFID II, son- dern auch des parallelen regulatorischen Umfelds zu berücksichtigen: Exemplarisch seien hier nur die PRIIPS-VO und die… …. Einführend Litten: PRIIPs: Anforderungen an Basisinformationsblätter, in: DB 2016, S. 1679 ff. m. w. N. 48 44 ESMA Guidelines, Leitlinie 18 e. Abb. 5… …geeignet für Anleger mit langfristigem Anlagehorizont. 5.2.2.9 Kriterium: Ggf. spezielle Anforderungen im Einzelfall Weiter sieht das Zielmarktkonzept noch… …beispielhafte genannte spezielle Anforderungen im Einzelfall, aber auch ein offenes Feld vor, um dem aufsichtsrechtlichen Interesse an mögliche spezielle… …Anforderungen im Einzelfall zu entsprechen. „Nachhaltige“ und „ethi- sche“ Anlage sind ausdrücklich in den ESMA Guidelines erwähnt.45 448 Bauer 53 54 Abb…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Personalbeschaffung

  Rainer Billmaier

  …Einfluss auf die Art der Personalbeschaf- fung, die späteren Einsatzmöglichkeiten und die Anforderungen an die Ausbil- dung der neuen Mitarbeiter. Daher… …vor allem auch die Qualität der Stellen- beschreibungen, die Erwartungen und Anforderungen der späteren Führungs- kraft und die Erfordernisse der Stelle… …transparent? – Existieren aktuelle Informationen zum regionalen/überregionalen Arbeits- markt? – Wie werden qualitative und quantitative Anforderungen aus der… …sogar die Bevorzugung der internen Bewerber. Die internen (z.B. Betriebsver- einbarungen) oder tariflichen Anforderungen sind bei der Auswahl der Be-… …Realität orientierte Darstellung der Anforderungen erleichtern den Auswahlprozess, da sich vermehrt nur „passende“ Bewerber angesprochen fühlen. Durch diese… …(definierte Anforderungen, Dotierung, Fristen, Abwicklungsmodus, Rückkehrmöglichkeiten zum alten Arbeitsplatz, Diskretion)? – Wird der Erfolg der… …Qualifikations- anforderungen Vorstellungsgespräch Leistungstest Arbeitsproben Assessment Center Probezeit Gesamtbewertung Vergleich Auswahl Bewerberbeurteilung… …einge- setzt, um den passenden Bewerber auszuwählen. Zunächst erfolgt eine aktualisierte Einschätzung der Anforderungen an den zukünftigen Stelleninhaber…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Regelungen des WpHG. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25–28 5 Anforderungen an Anlageempfehlungen und… …Anlagestrategieempfehlungen. . 29–64 5.1 Inhaltliche Anforderungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29–30 5.2 Angaben zu Interessen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39–41 5.4 Organisatorische Anforderungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42–64 6 Abgrenzung der Finanzanalyse zu… …mit den Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen und setzt damit in Deutschland die Anforderungen der Delegierten Richtlinie (EU) 2017/593 (Art. 13) um… …(EU) Nr. 2016/95819 ergibt. Es sind weitere Konkretisierungen zu erwarten. 5 Anforderungen an Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen 5.1… …Inhaltliche Anforderungen Finanzanalysen müssen – mit Ausnahme der reinen Werbemitteilung (sofern eine solche nicht den Anschein einer unvoreingenommenen… …Information erweckt) – nach den einschlä- gigen Regeln des WpHG, der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 2016/958 eine Reihe von inhaltlichen Anforderungen erfüllen… …Verschärfung gegenüber den früheren Regelungen darstellt. Weitere inhaltliche Anforderungen, die aber nicht zwangsweise in jeder einzelnen Empfeh- lung, sondern… …Finanzinstrumente in den ver- gangenen 12 Monaten. 5.4 Organisatorische Anforderungen Für die Erstellung bzw. Verbreitung von Finanzanalysen verantwortliche Personen… …Einhaltung gesetzlicher Anforderungen durch das Wertpapierdienstleistungsunternehmen dient. (3) Die vorgenannten Pflichten gelten auch für…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  D&O-Versicherung ein wirksamer Schutz?

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …dürfen dabei die Anforderungen an Darlegung und Beweis dieser hypothetischen Fragen nicht überspannt werden, da sonst die erfolgreiche Geltendmachung… …solcher Ansprüche nahezu unmöglich gemacht würde. Ist ein entgangener Gewinn entlang dieser Anforderungen dargetan, so ist es Sache des in Anspruch… …geringeren Anforderungen es im Allgemeinen vergleichsweise leicht ist, Vorstand oder Geschäftsführer eine „Pflichtverletzung“ nachzuweisen. Dies allei- ne… …So schon die gesetzlichen Anforderungen für die Darlegung eines entgangenen Gewinns, vgl. § 252 BGB. 216 7. D&O-Versicherung ein wirksamer… …Entscheidungsvorlagen den betriebswirtschaftlichen Anforderungen und Impli- kationen von § 93 AktG (z. B. im Hinblick auf die angemessenen Informationen) ge- nügen. 675…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen