Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die Unternehmens- organisation sowie an das Risikomanagement von Instituten und ihr Verhältnis zueinander… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 2.6 Der Deutsche Corporate Governance Kodex und die Anforderungen des § 161 AktG… …2014/65/EU in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die… …Finanz- marktrecht – Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen, in: ZHR (178) 05/2014, S. 522 f. 3 9 Darüber hinaus gilt es in modifizierter Form… …Anforderungen an eine Herab- setzung der Vorstandsvergütung durch den Aufsichtsrat und gibt diesem auf, Vergütungs- kürzungen herbeizuführen, sofern sich die Lage… …vorgenommenen Änderungen der Vergütungsregelungen des Ak- tiengesetzes haben einen entsprechenden Niederschlag in Änderungen und Verschärfungen der Anforderungen… …. Aufl., München 2014, § 91 Rn. 68. 16 2.3 Aktien- und bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die Unternehmens-orga- nisation sowie an das… …organi- siert sind, unterliegen hinsichtlich der Anforderungen an die Unternehmensorganisation, insb. im Hinblick auf die Verpflichtung zur Einrichtung… …der Kreditinstitute zwischen gesellschaftsrechtlichen Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, in: NZG 2/2016, S. 41 ff. sowie Spindler, in… …Gegenüberstellung der Anforderungen beider Vorschriften sind keine Erfordernisse des § 91 Abs. 2 AktG ersichtlich, die nicht auch in § 25a Abs. 1 KWG 165 I.7 Das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …staatliche Behörde, wobei diese Genehmigung von weiteren Anforderungen abhängt, und die unverzügliche Offenlegung dieser Anforderungen wird sich aller… …Wahrscheinlichkeit nach auf die Fähigkeit des Emittenten, diese Anforderungen zu erfüllen, auswirken und somit den Erfolg des Geschäfts letztendlich verhindern… …der zu treffenden Maßnahmen keine konkre- ten Anforderungen. Diese sind nach den Umständen des Einzelfalles zu treffen. Es emp- fiehlt sich jedoch, die… …Ad-hoc-Mitteilung zu bestimmen, und trägt das Risiko der Fehleinschätzung. Die Entschei- dung über die Inanspruchnahme einer Befreiung stellt damit hohe Anforderungen… …Weiterleitung an die Öffentlichkeit sorgen.“ Die Anforderungen wurden durch das 2. FiMaNoG als § 26 WpHG ins deutsche Gesetz implementiert. Verpflichteter zur… …adhoc, Business Wire und Hugin, einer Tochtergesellschaft der NYSE Euronext), da diese mit den Einzelheiten hinsichtlich der formalen Anforderungen, der… …richten sich im Wesentlichen nach der WpAV. 4.1.1 Inhalt der Veröffentlichung nach Art. 17 Abs. 1, 7 oder 8 MAR Die Anforderungen an den Inhalt der… …Veröffentlichung durchführen und dabei die speziellen Anforderungen des § 4 Abs. 2 WpAV beachten. Ferner müssen unwahre Informationen, die veröffentlicht worden sind… …sind die spezifischen Anforderungen des § 4 Abs. 3 WpAV zu berücksichtigen, d. h. es ist darin insb. die wahre Information mitzuteilen. 1040 Göres… …21 22 23 24 Nähere Informationen sind unter www.unternehmensregister.de verfügbar. 24 4.1.2 Verfahren der Veröffentlichung Die Anforderungen an…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …der Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen gem. § 33 Abs. 1 WpHG3, in den Anforderungen der Verlautbarung des BAKred zum Thema… …Anforderungen und deren „Umsetzung“ innerhalb einer Bank bzw. des Wert- papierdienstleistungsunternehmens. Häufig wurde hierbei zu Beginn der Entwicklung von… …Compliance die Ausübung der Compliance-Funktion als eine Art spezialisierte Rechtsbera- tung in Bezug auf das WpHG und dessen Anforderungen betrachtet… …2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung… …Vorschläge zur Verbesserung der Corporate Governance im September 2011 veröf- fentlicht wurden.17 In Deutschland wurden die Anforderungen aus den gesetzlichen… …Anforderungen zum Risikomanagement und zu Compliance in der vierten MaRisk Novelle. Die CRD IV Regelungen sowie die Guidelines on Internal Governance der EBA… …. 2. Analyse der für das Business Modell und die Dienstleistungen wesentlichen Gesetze, Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. 3… …zwischen den Anforderungen nach MaComp und MaRisk – letztere beinhaltet geringere Kontrollhandlungen von der MaRisk Compli- ance-Funktion – graduelle… …unterlegen sind. 3 Compliance und operationelle Risiken Die nachfolgenden Ausführungen beschäftigen sich mit der Thematik der Anforderungen an die… …verantwortlichen (Geschäfts-) Bereichen implementierten Grundsätze und Vorkehrungen auf deren Zielerreichung hin (Erfüllung der Anforderungen des WpHG bzw. der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Vermögensschutz und andere Sicherheitskontrollen – Unabhängige Gegenkontrollen (4-Augen-Prizip) – Job-Rotation 3. Unter Verfahren können sämtliche Anforderungen… …die Fachbereiche, welche für die Einhaltung der jeweiligen Anforderungen der Verordnung fachlich zuständig sind. Dies ist natürlich abhängig vom… …Übertragungswege eingehalten? 5.3 Ist ein Verfahren für Nachmeldungen festgelegt? Ergänzend – nicht zuletzt mit Blick auf die weiteren Anforderungen der MaRisk –… …10.7 Haben sich aus dem NPP Anforderungen für das WpHG-Verfahren ergeben und wurden sie berücksichtigt? 11. Interne Ordnung Liegt eine aktuelle… …lysen; die Verbreitung darf erst erfolgen, wenn alle formalen Anforderungen durch den Ersteller erfüllt sind) – Vorgesetztenkontrolle (Dienstaufsicht)… …Compliance-Beauf- tragten kann es sinnvoll sein, auf das Prüfungsinstrumentarium der Revision zurückzugrei- fen. Dabei ist zu berücksichtigen, dass die Anforderungen… …, Strategien und Verfahren geeignet sind, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen. 4.2 Methoden der Compliance-Bewertung Für eine qualitätssichere Bewertung… …Maßnahmen, Strategien und Verfahren die gesetzlichen Anforderungen erfüllen – oder nicht erfüllen: 4.2.1 Vollständigkeit und Prüfungsplanung In einem ersten… …ist außerdem eine Aufnahme und Auswertung aller relevanten Arbeitsanweisungen durchzuführen und in Bezug auf die gesetzlichen Anforderungen hin…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6–9 2.4 Anforderungen an die Zulässigkeit von Zuwendungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–27 3 Best Practice: Umsetzung der Anforderungen in der… …WpHG a. F. bzw. § 68 Abs. 1 Satz 1 WpHG sind WPDU nur dann nicht an die Anforderungen des § 31d WpHG a. F. bzw. § 70 WpHG gebunden, wenn gegenüber der… …aufzusetzen und mit ihren Kunden neue Vergütungsregelungen zu vereinba- ren. Hinzu kommen gestiegene Anforderungen an die Transparenz und Offenlegung von… …Kapitalverwaltungsgesellschaften nach dem KAGB16. Basie- rend auf dem 2. FiMaNoG ergeben sich die Anforderungen für Zuwendungen seit dem 03. 01. 2018 aus § 70 WpHG sowie ergänzend… …. 01. 2018 geltenden Anforderungen verglichen. 2.1 Bestehen eines Zusammenhangs mit einer Wertpapierdienstleistung oder Wert- papiernebendienstleistung… …oder Zustimmungsgestaltungen zugunsten von Direktzahlungen des Emittenten an das WPDU sollten vor dem Hinter- grund der gestiegenen Anforderungen der… …BaFin zu Zuwendungen im Rahmen der Informationsveranstaltung v. 17. 06. 2016, S. 6. 12 2.4 Anforderungen an die Zulässigkeit von Zuwendungen Sofern… …führen. Am stärksten ins Gewicht fallen dürften hierbei die erhöhten Qualitätsverbesserungs- anforderungen im Fall von vereinnahmten oder gewährten… …Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in… …Anforderungen für Provisionszahlungen zusätzlich die Vorschriften zur Kostentransparenz beachten müssen. Im Hinblick auf die erforderliche Offenlegung gegenüber…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . 35–38 2.5 Anforderungen an Auslagerungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39–46 2.6 Aufsichtsrechtliche Prüfung… …2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung… …eines Instituts gilt. Praxis-Tipp: Sofern im Folgenden Hinweise zu einem Vorgehen oder zur Umsetzung aufsichtsrecht- licher Anforderungen gegeben werden… …, wird nicht jeweils erneut ausgeführt, dass – vor jeder Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen zunächst eine geschäftspo- litische Überprüfung mit… …Aspekt der neuen Anforderungen, auf Aktualität und Effizienz überprüft werden sollten; – es nach der Erfahrung in der Regel ökonomisch ineffizient ist… …, den Fokus der Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen darauf zu richten, ggf. problemati- sche Tätigkeiten zu kaschieren und/oder… …aufsichtsrechtliche Vorgaben dafür zu umgehen; – es zur nachhaltigen Erfüllung aufsichtsrechtlicher Anforderungen notwendig ist, die relevanten operativen… …Compliance-Funktion. 2.5 Anforderungen an Auslagerungen Das ist doch alles mit den entsprechenden Service Level Agreements an externe Dienstleis- ter und Spezialisten… …Deutschland werden die Anforderungen an Auslagerungen von Kreditinstituten grundle- gend in § 25b KWG geregelt und (noch) in AT 9 der MaRisk v. 27. 10. 201736…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 6 Inhaltliche Anforderungen an Kundeninformationen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17–46 6.1 Begriffe: Informationen, insb… …gestellt werden. Das Nähere regelt Art. 3 Abs. 2 MiFID II-DVO. 6 Inhaltliche Anforderungen an Kundeninformationen § 63 Abs. 6 WpHG und Art. 44 MiFID II-DVO… …allerdings für eine deutlich differenzierte Handhabung der rechtlichen Anforderungen eintritt. 22 40 Vgl. hierzu bereits die Begründung zum… …sollten keine überspannten Anforderungen gestellt werden. Entscheidend ist, ob die zur Berechnung herangezogenen Preise marktüblich sind. Ausreichend sein… …Praxistipps 1. Um die Einhaltung der gesetzlichen Anforderungen zu gewährleisten, ist eine Beteili- gung der Compliance-Funktion bei der Konzeption der… …der Finanzinstrumente im Retailvertrieb. 2. Im praktischen Umgang mit den einzelnen inhaltlichen Anforderungen an Kundeninfor- mationen empfiehlt sich…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  BCM im Wandel der Zeit

  Uwe Naujoks

  …wird das BC Management selbst auditiert mit der Zielsetzung zu verifizieren, ob der interne Ma- nagementprozess selbst gemäß den Anforderungen (Policy… …, Applikati- onen etc.) sehr komplex sind und sowohl die Analyse als auch die Implementierung der Anforderungen durchaus zeitaufwändig sind, je nachdem, wie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 61 Zuständige Verwaltungsbehörde

  Steinhardt

  …ein Bußgeldbescheid keiner über die Anforderungen des §66 Abs.3 OWiG hinausgehenden Begründung.4 Der Bußgeldbescheid ist den Betroffenen und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Risiko-Berichterstattung: Von der lästigen Pflicht zum echten Mehrwert

  Samuel Brandstätter, Claudia Howe

  …Pflicht zur Kür Um neben der schieren Pflichterfüllung der gesetzlichen Anforderungen einen Mehr- wert für eine nachhaltige, risikobewusste und doch… …vollständig verfügbar und beliebig ansteuerbar. Darstellungen, die zur Erfüllung der diversen gesetzlichen Anforderungen notwendig sind, bleiben… …die jeweils vergangene Berichtsperiode ist diese Art der Berichterstattung obligatorisch, um regulativen Anforderungen gerecht zu werden. Damit wird… …Alle neuen Entwicklungen müssen passend für Branche und Unternehmen sein. Nicht nur gilt es, die oft unterschiedlichen regulatorischen Anforderungen zu…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen