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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Prüfung nach InstitutsVergV zusammen vorzunehmen. Relevante Personen müssen im Voraus und in verständlicher Weise über die Kriterien zur Festsetzung der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen eine Prüfung vorzunehmen, ob mit neuen Produkten bzw. Dienstleistungen vergütungsbezogene Risiken im Sinne von BT 8 MaComp verbunden sind und zwar… …Handlungsalternativen handelt. Ihre Nicht-Umsetzung kann daher nicht zu einer Beanstandung im Rahmen der Prüfung führen. Dies bedeutet, dass sich das Wertpa-… …trägt. Schließlich darf die Vergütung der für die Prüfung der Kreditwürdigkeit zuständigen Mitarbeiter nicht von der Zahl oder dem Anteil der geneh-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …Beratungsfreies Ge- schäft nach § 63 Abs. 10 WpHG, Art. 55, 56 Delegierte Verordnung Angemessenheits- prüfung, d. h. Befra- gung nach Kenntnis- sen und Erfahrungen… …unter Berücksichti- gung von Ausbildung und Beruf Angemessenheits- prüfung – ja, aber es besteht die Vermu- tung, dass erforderli- che Kenntnisse und… …Erfahrungen vorhan- den sind, um die Risi- ken zu erfassen (Art. 56 Abs. 1 Dele- gierte Verordnung) Keine Prüfung gem. §68 Abs. 1 i. V. m. §63 Abs. 10 WpHG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 14 Übermittlung und Veröffentlichung der Angebotsunterlage

  Bastian

  …, der BaFin die Prüfung der Angebotsunterlage gemäß §15 zu ermöglichen. Zum anderen soll durch die Übermittlung gewährleistet werden, dass die BaFin als… …Übermittlung per Fax als fristwahrend ausreichen ließ. Wie hier:Wackerbarth, in:MüKoAktG, §14WpÜGRn.11 Fn. 21. 15 16 23 ZumUmfang der Prüfung vgl. § 15 Rn. 5… …, wenn sie bei positivem Ergebnis der Prüfung der Angebotsunterlage eine vorzeitige Gestattung wegen der gesetzlichen Gestattungsfiktion nach Ablauf von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …einschließlich Marketingmitteilungen erstellen und nutzen möchten, sind diese Unterlagen vor Nutzung an das Produktmanagement zur Prüfung und Freigabe zu… …eingehalten wurden. Es erga- ben sich hierbei keine Beanstandungen. Feststellungen aus der Prüfung der Internen Revision oder des externen Prüfers erga- ben… …Prüfung ist in den aufsichtsrechtlichen Quellen unscharf und wird zum Teil synonym eingesetzt. Im praktischen Beispiel wurde der Bericht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Prüfung der Compliance-Funktion berufen kann. 28 Richtlinie zur Konkretisierung der Organisationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen gemäß… …an, die in Kapitel 1.2 genannten Überwachungsmethoden organisatorische Sicherung, Kontrolle und Prüfung auch für Compliance anzuwenden: 4.1.1… …des Wertpapiers zur festgelegten Risikoneigung des Kunden) 4.1.3 Prüfung Prüfung als Tätigkeit beschreibt die rückschauende, mittelbare Befassung mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 11a Europäischer Pass

  Klepsch

  …Prüfung im Ausland geprüf- ter oder auch nur veröffentlichter Angebotsunterlagen kommt es daher nicht; an- ders scheinbarRenner, in: FrfKommWpÜG, §11a Rn. 4…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 33d Verbot der Gewährung ungerechtfertigter Leistungen

  Bastian

  …Zielgesellschaft selbst eine derartige Weiterbeschäftigung nicht verspre- chen könnte. Jedoch bedarf es einer genauen Prüfung im Einzelfall, ob die erforderliche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 40 Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt

  Schmiady

  …, soweit die Voraussetzungen des Abs. 1 gegeben sind, also das Betreten zur Prüfung der Einhaltung eines Gebots oder Verbots nach dem WpÜG erforderlich… …die Prüfung, ob die Vorgaben des §31 eingehalten wurden, relevant sind. Dies betrifft insbesondere Aktienerwerbe, die wegen des zeitlichen Zusammenhangs… …: Baums/Thoma/Verse, WpÜG, §40 Rn. 28 zitierte Rechtslage nach KWG, VAG undGWB greift dagegen wegen der Unterschiedlichkeit der Aufsichts- zwecke – hier Prüfung der… …Einhaltung von einzelnen situationsbezogenen Pflich- ten – dort Prüfung der Zuverlässigkeit der Institute und dauerhafter Zustände – nicht ein. 89 Uhlendorf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Prüfung von Mittei- lungspflichten, §§ 33 ff. WpHG – Umgang mit Inte- ressenkonflikten – Schutz von Infor- mationen nebst entsprechender: –… …Compliance bedarf es in diesen Konstellationen einer besonderen Prüfung, ob Geschäftsbeziehungen mit dem Zielunternehmen bestehen und ob ggf. Mitglieder des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 60 Bußgeldvorschriften

  Steinhardt

  …Veröffentlichung der Angebotsunterlage erst nach Prüfung durch die BaFin erfolgt. Bußgeldbewehrt ist daher ein Verstoß gegen die Pflicht, die Entschei- dung zur… …§11 erfüllt, denn durch den Tatbestand der Nr. 3 soll gewährleistet werden, dass die Veröffentlichung eines Angebots tat- sächlich erst nach Prüfung der…

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