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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Produktbezogene Täuschungen: Risiken an der Schnittstelle von Produkt-Compliance und „Fraud“-Prevention

  Carsten Momsen, Thomas Grützner, Björn Boerger

  …Produkt-Compliance und „Fraud“- Prevention Carsten Momsen*, Thomas Grützner**, Björn Boerger*** Inhaltsübersicht 7.2.1 Einleitung… …Gesundheit.1 Sie befasst sich bislang weder mit der Implementierung eines allgemeinen Systems zur Prävention von produktbezogenen Risiken für das Unternehmen… …der Prävention solcher Straftaten, welche durch Mitarbeiter aus dem Unternehmen heraus begangen werden könnten. Im Fokus der CMS stehen jedoch zumeist… …Compliance 7 Hier verstanden als Prävention des Verschweigens von produktwertbezogenen In- formationen gegenüber Vertragspartnern und Kunden bei bestehender… …, Produktzusammensetzung oder Um- weltaspekte. 7 kämpft. Herkömmliche CMS erfassen sie ebenfalls nicht. Die Prävention von Risiken (v. a. Straftaten) im Zusammenhang mit… …oft der Rechtsabteilung zugewiesen. An einem auf Prävention gerichteten Informationsaustausch, welcher die Pro- duktionsprozesse bereits während ihrer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …unterstreicht die dringende Notwendigkeit einer effektiven Geldwäsche- prävention und das Zusammenspiel diverser privater und öffentlicher Institu- tionen… …Finanzsysteme, sondern bedroht auch die Grundlagen unserer globalen Sicherheit. Die Notwendigkeit einer effektiven Geldwäsche- prävention erstreckt sich über rein… …bilden die Grundsätze „Wirksamkeit“, „Angemessenheit“ und „Effizienz“ heutzutage das Fundament einer risikobasierten und effektiven Geldwäsche- prävention… …zentrale Steuerungselement der Geldwäscheprävention. Hierbei muss erwähnt werden, dass das Thema Prävention von Terrorismusfinanzierung immer mehr in den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Cybercrime-Prävention: Grundlagen und Rahmenbedingungen

  Alexander Geschonneck
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen einer werteorientierten Compliance

  Stephan Grüninger

  …regulatorischer Anforderungen ausgelöst.2 Unternehmen suchen daher verstärkt nach Wegen der Prävention rechtlich sanktionierbaren Fehlverhaltens im… …Treiber der Compliance-Diskussion Compliance erstreckt sich nicht nur auf die Prävention vonWirtschaftskrimina- lität, sondern umfasst grundsätzlich die… …Accountants, Management Override of Internal Controls. The Achilles’ Heel of Fraud Prevention, 2016. 6 dern (vgl. Abb. 2)11. Diejenigen Compliance- bzw… …: Fraud Triangle und Ansätze der Prävention Im Rahmen des Compliance-Managements in Unternehmen werden i. d.R. die dolosen Handlungsarten fokussiert, die… …, ist identisch. Ein Programm zur Prävention von Korruption im internationalen Geschäft, das allein auf die Einhaltung geltenden Rechts – unter genereller… …Prävention von Wirtschaftskriminalität (Anti-Fraud), des Risiko-Managements und von Compliance ist der Bereich des Corporate Misconduct, da insbesondere das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Kartellrechts-Compliance – Rolle und Verantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat

  Jochem Reichert, Kristin Ullrich

  …Kartellverstößen vermeiden oder zumindest reduzieren. Umso wichtiger sind daher effektive Compliance-Maßnahmen zur Prävention und – gerademit Blick auf die… …Kontrollinstrument des Auf- sichtsrats die Berichterstattung des Vorstands.17 Ausgangspunkt für die lau- fende Überwachung der Prävention von Kartellverstößen sind in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Corporate Riskmanagement in China. Top 5 Verhaltenstipps für CEO’s und CFOs in Deutschland mit China-Geschäft

  Philipp Senff

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 3.5.3 Prävention… …den kann (Unternehmensstrafrecht). Zudem helfen Compli- ance-Programme Regelverstöße frühzeitig aufzudecken und dienen der Prävention gegen… …, Prävention und Operative Umsetzung (Verlag. C.H. Beck, 2023), S. 22, Rn. 97, der darauf hinweist, dass von einemVorstand erwartet werden kann, sich Rechtsrat… …Anti-Korruption In China – dem weltweiten Trend folgend – ist Compliance- und Risikomanage- mentmehr als nur die Prävention von Korruptionsrisiken. In den letzten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung von Softwarelizenzen und Sicherheitsdienstleistungen

  Prüfungsleitfaden „Beschaffung und Management von Sicherheitsdienstleistungen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …folgenden Zwecken: • Schutz von Werten, Prävention zur Risikovorsorge, • Abwehr von Gefahren durch Straftaten, Betriebsausfälle, betriebliche Stö- rungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruptionsprävention im Auslandsvertrieb

  Verträge mit Vertriebsmittlern

  Dr. Lutz Nepomuck

  …Korruptions- prävention die strikte Wahrung des Vier-Augen-Prinzips notwendig. Dafür ist die Regelung sachgerechter Zeichnungsbefugnisse erforderlich. Gerade bei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integritäts- und Compliance-Management als Corporate Governance – konzeptionelle Grundlagen, Erfolgsfaktoren, Beitrag zur unternehmerischen Wertschöpfung

  Josef Wieland

  …Ausgangspunkt und der Charakter des Compliance-Managements grundlegend geändert. Standen an dessen Anfang die Gesichtspunkte der Enthaftung, der Prävention und… …derWirtschaft erstens um die Rechtssicherheit und die Existenzsicherung des Unternehmens und seiner Organe durch die Aufde- ckung und Prävention von dolosen… …Compliance-Management dient also der Prävention und Ermöglichung von Risiken und damit eben auch der Sicherstellung und Ausweitung des Zugangs zuMärkten. Integritäts-… …auf die Aufdeckung, vor allem aber auf die Prävention solcher oft mit prohibitiven Kosten und Strafrisiken bedrohten Handlungen. – Reputationsrisiken… …Compliance-Management, sowohl zum Aufbau dieser Repu- tation als auch zur Prävention von Reputationsschäden beizutragen. – Politische Risiken: Politische Integritäts-… …und Compliance Risiken Risikotyp – Risiko – Integritäts- und Compliance-Funktion Reputation – Brand – Unternehmensruf – Prävention von… …Organisation – Organhaftung – Individuelle Haftung – Aufdeckung – Prävention Länderrisiken – Korruptionsaffine Geschäftskultur – Rahmenordnung – Collective…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz