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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …. Wesentlicher Katalysator für die wachsende management attention waren neben der globa- len Finanzkrise1 die europäische Finanzmarktgesetzgebung und die… …anderen Funktionen des Risikomanagements 5 15 Basel Committee on Banking Supervision, Principles of the Sound Management of Operational Risk, Juni 2011… …, The lines of defense in effective risk management and control, January 2013, passim; vgl. auch Scholz-Fröhling, in: Preuße/Zingel (Hrsg.): WpDVerOV…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  Standards und Zertifikate für Compliance-Management-Systeme

  Stefan Behringer, Malte Passarge

  …Zertifikat, das ein gutes Management in Bezug auf Umwelt, Qualität oder Compliance bestätigt, so sendet er ein Signal aus, dass dieser hohe Standard… …Strategic Use of Decentralized Institutions: Exploring Certification with the ISO 14001 Management Standard, The Academy of Man- agement Journal, 48. Jg… …Kartellverstößen ein robustes Compliance- Management als Verteidigungsstrategie sinnvoll helfen kann.753 Die Überlegung ist, dass ein Unternehmer ab einer gewissen… …positive Charakter von Compliance- Management vollständig zum Ausdruck.754 Kommt es bei einem zertifizierten Unternehmen zu einem Vorfall, kann das Zerti-… …wird). ___________________ 756 Vgl. Bühr, D.L./Seitz, C.: From Compliance Programme to Compliance Management Sys- tems: International Convergence and… …management systems – Guidelines, Tz. 3.17. 759 Vgl. stellvertretend für viele Abhandlungen über korrekte Definitionen Brühl, R.: Wie Wis- senschaft Wissen… …, S./Hortensius, D.: ISO 19600: The Development of a Global Standard for Com- pliance Management, Journal of Business Compliance, 2/2014, S. 57. Standards und… …wirksames Compliance Management System, CCZ 2012, S. 41; Böttcher, L.: Compliance: Der IDW PS 980: Keine Lösung für alle (Haftungs)Fälle, NZG 2011, S. 1054…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Management-Fraud

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller
• eBook-Kapitel aus dem Buch Anforderungen an die Interne Revision

  Compliance Management

  Dr. Oliver Engels, Alexander Schröder

  …315 4.2 Compliance Management Dr. Oliver Engels, MBA und Alexander Schröder 1 Problemstellung: Notwendigkeit zur Einrichtung eines Compliance… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317 2 Compliance Management als Element der Corporate Governance 318 2.1 Charakterisierung der Begriffe Compliance, Non-Compliance und Compliance… …Management . . . . . . . . . . 319 2.2 Gesetzliche und normative Grundlagen des Compliance Managements… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 2.3 Verantwortung für Compliance und Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322 3… …Grundlagen der Aufbau- und Ablauforganisation für ein unternehmensweit wirksam ausgestaltetes Compliance Management… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 3.1 Compliance Management in Kontext der Unternehmensorganisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325 3.2 Ausgestaltung und… …in das Compliance Management . . . . . . . . . . . . . . . 330 4 Zusammenfassung: Sechs Thesen zum Compliance Management 333 Literaturverzeichnis… …geschäftsführenden Organen durch Corporate Compliance. In: GmbH Rundschau 2007, S. 393. 318 Compliance Management 2 Compliance Management als Element der… …Compliance Management in das Cor- porate Governance Gefüge eines Unternehmens einbindet. Abb. 1: Elemente einer umfassenden Corporate Governance 4) Vgl. KPMG… …Deutsche Treuhand-Gesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprü- fungsgesellschaft (Hrsg.): Compliance Management in Deutschland. Ergebnis einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Methoden zum Management von Reputationsrisiken

  Christian Böing, Dr. Thomas Kaiser, Ingo Schäl

  …229 CHRISTIAN BÖING, DR. THOMAS KAISER, INGO SCHÄL Methoden zum Management von Reputationsrisiken 1 Einleitung Eine aktive Steuerung von… …, sinkende Zufriedenheit der Mitarbeiter verbunden mit hoher Fluktua- tion sowie rückläufige Neukundengewinnung. 2 Risikomanagementprozess Das Management… …. Instrumente zum aktiven Management von Reputationsrisiken sind die Identifikati- on, Bewertung und Früherkennung mit Hilfe von Frühwarnsystemen. Deren Resul-… …groß angelegten Marketingaktion doch erkaufen lässt, ist zunächst theoretischer Natur und nur als reaktives Management zu verstehen. Kaiser… …, Management / Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Christian Böing, Dr. Thomas Kaiser, Ingo Schäl 230 werden können. Abbildung 1 stellt die Kernkomponenten… …Management von Reputationsrisiken ist es essentiell, zunächst zu reflektie- ren, wie wesentlich der Geschäftserfolg von der Reputation des Unternehmens bzw… …warn- system Steuerung + Überwachung Reporting Organisation Strategie Bewer- tung Iden- tifi- kation Früh- warn- system Kaiser, Management /… …Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Methoden zum Management von Reputationsrisiken 231 arbeiter sollte in Bezug auf die Erkennung, aber auch die Vermeidung von… …Entscheidungsvorlagen vor und ist Reportingempfänger der einzelnen Bereiche (vgl. Abbildung 2). Abbildung 2: Generisches Organisationsmodell für das Management von… …Affairs „ Internal Communications Corporate Communications Kaiser, Management / Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Christian Böing, Dr. Thomas Kaiser…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  Projekt Management Revision - Prüfung des Projektmanagements

  Robert Düsterwald

  …104 Revisionsmanagement 2.2 Projekt Management Revision – Prüfung des Projektmanagements 2.2.1 Ziel des Beitrags Zunächst einmal muss ich Sie… …104 22.07.2008 10:41:30 Uhr 105 Projekt Management Revision Laut einer GPM-Studie von 2003 betragen die Kosten für Projekte bei mehr als der… …. Gröger (2004), o. S. 5) Vgl. u. a. PWC (2004), Gareis (2000) etc. DIIR_Forum_7.indd 106 22.07.2008 10:41:30 Uhr 107 Projekt Management Revision… …vielleicht ein wenig erschreckt habe, möchte ich Sie nun mit einer guten Nachricht überraschen. Meine Botschaft lautet: Projekt- management ist prüfbar! Und… …nachweisbar sein 6) Project Management Body of Knowledge. 7) Projects in Controlled Environments. 8) IPMA Competence Baseline. DIIR_Forum_7.indd 107… …nachhaltige Verbesserungen im Projekt management, die aufgrund eines Revisionsberichts umgesetzt wurden, meistens auch zu einer wesentlichen Verbesserung des… …werden, so dass das Management gene- rell in Bezug auf das Interne Kontrollsystem von Projekten durch die Revi- sion sachkundig beraten werden kann. Somit… …DIIR_Forum_7.indd 108 22.07.2008 10:41:30 Uhr 109 Projekt Management Revision Management Revision angenommen werden, zum höchsten Mehrwert kommt, wenn die… …. 4, „Standard zur Prüfung von Projekten“, der von der Projektgruppe „Projekt Management Revision“ derzeit erarbeitet wird. Doch dazu später mehr… …sind und stelle Ihnen dann ausführlicher das weitgehend neue Gebiet der Projekt Management Revision vor. DIIR_Forum_7.indd 109 22.07.2008 10:41:31…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Normen und Standards im Risikomanagement - Anwendbarkeit und Nutzen von ISO 31000, ONR 49000ff. und COSO ERM

  Prof. Dr. Roland Franz Erben

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143 4 COSO Enterprise Risk Management – Integrated Framework . . . . . . . . . 159 4.1 Entwicklungsgeschichte… …„Standard“ verwendet werden. In der Literatur und den einzelnen nachfolgend betrachteten Regelwerken 1 Vgl. Erben, R. F.: (2008): Risk Management Standards –… …neuen Normen?, in: MQ Management und Qualität, o. Jg. 2006, H. 03, S. 8; Weidemann, M./Wieben, H.- J. (2001): Zur Zertifizierbarkeit von… …„ISO 27000: Information technology – Security techniques – Information security management systems“ für den Bereich der IT-Sicherheit oder der Brit- sche… …Standard „BS 6079: Project Management“ für das Projektmanagement dar. Daneben kann auch eine Reihe von Normen im Themenfeld „Produktsicherheit“ zu dieser… …große Bandbreite von Risiken und Unternehmen – weitgehend unabhängig 3 Vgl. Shortread, J. H. et al. (2003): Basic Frameworks for Risk Management, Network… …for Environ- mantal risk management [eds.], 2003, S. 3. 4 Vgl. Erben, R. F.: (2008): Risk Management Standards – Role, Benefits & Applicability, in… …australisch/neuseeländischen Risikomanagement- Standard AS/NZS 4360 „Risk Management“ zu einem ISO Standard zu erheben. Eine Abstimmung innerhalb der ISO-Mitgliedsorganisationen… …Guide 73 „Risk Management Vocabulary“. Ziel dieses Dokuments ist es, Definitionen für alle Begriffe im Bereich des Risikomanage- ments fest zu halten. Der… …. International Organization for Standardization (ISO)/WG on General Guidelines for Principles and Implementation of Risk Management [Hrsg.] (2005): Terms of Reference as adopted by the ISO/ TMB…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Leitfaden zum Krisenmanagement ISO 22361

  Aufbau einer Fähigkeit zum Krisenmanagement

  …Finanzdienstleis- terumfeld als Risikomanagerin mit dem Aufbau von Enterprise Risk Management Systemen unter der Beachtung aufsichts- rechtlicher Vorschriften… …unterneh- mensweiten Business Continuity Management Systems . Kontakt zur Autorin: a .anders@verband .creditreform .de Achim Behrendt Achim Behrendt leitet… …Entwicklung der neuen Norm zum Kri- senmanagement DIN ISO 22361:2022 teil . Zudem leitet er den Arbeitskreis Krisenmanagement der Risk Management & Rating… …über 20 Jahre Beratererfahrung im Kontext Business- und IT Service Continuity Management mit .  Kontakt zum Autor: volker .keller2@rewe-group .com 12… …Risikomanagement, Prozessmanage- ment, Prozessoptimierung und Gesprächsführung . Führungserfahrung im Management eines internationalen Che- miekonzerns in den… …. Seine Expertise erstreckt sich über Risikomanagement, Business Continuity und Krisen- management . Als zertifizierter Sicherheitsmanager und Reserve-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Das Management von Reputationsrisiken in der Finanzwirtschaft

  Dr. Christian Einhaus

  …277 DR. CHRISTIAN EINHAUS Das Management von Reputationsrisiken in der Finanzwirtschaft 1 Einführung Im Gegensatz zu anderen Branchen… …___________________ 1 Vgl. Süchting, Paul (1998), S. 11. 2 Vgl. Schierenbeck, Grüter, Kunz (2004), S. 5. 3 Vgl. Brost, Pfeil (2003). Kaiser, Management /… …Committee on Banking Supervision (2004), §644, S. 137. 6 Vgl. Einhaus (2002), S. 489. 7 Vgl. Schofield (2003), S. 210. Kaiser, Management /… …Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Das Management von Reputationsrisiken in der Finanzwirtschaft 279 oder regulatorischen Eingriffen schlagend werden.8 Somit… …, Management / Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Dr. Christian Einhaus 280 Parallel dazu führen starke Informationsasymmetrien zwischen Kreditwirtschaft… …internationalen Corporate Governance-Regeln in den Jahresabschlüs- sen von 15 ausgewählten Großbanken. Kaiser, Management / Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007… …Das Management von Reputationsrisiken in der Finanzwirtschaft 281 ländern, die interessierte Kreise zu Demonstrationen vor den jeweiligen… …den Mittelpunkt. ___________________ 17 Vgl. Deutsche Bundesbank (2000), S. 55f. 18 Vgl. Süchting, Paul (1998), S. 621. Kaiser, Management /… …Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007 Dr. Christian Einhaus 282 Zur Sicherung des immateriellen Vermögens der Bank kann das Management von Reputationsrisiken… …beispielsweise die gesamte Öffent- lichkeitsarbeit in einer Einheit bündelt. Eine vorstandsnahe Zusammenlegung von Marketing, Customer Relationship Management…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  D&O-Versicherung ein wirksamer Schutz?

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …D&O- Versicherung kann man durchaus als ein Instrument im Umgang mit „Management- Risiken“, speziell durch vermeidbare Fehlentscheidungen, auffassen.668…