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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2010

  Inhalt/Impressum

  …einer neu zu schaffenden eigenständigen Compliance- Abteilung. Compliance-Organisation und die neue Institutionenökonomik 12 Prof. Dr. Henning Herzog… …Warum ist Compliance überhaupt ein Organisationsthema? Und: warum, unter welchen Bedingungen und in welcher Ausgestaltung ist eine Compliance-… …Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule Luzern… …. Dr. Henning Herzog Wissen Analysen Standards Die Organisation von Compliance in internationalen Unternehmen 6 Prof. Dr. Stefan Behringer Der Beitrag… …untersucht, die Orgainsation von Compliance in Unternehmen, die Compliance-Verantwortungen der bestehenden Unternehmensabteilungen sowie die Vor- und Nachteile… …Erscheinungsformen und Compliance personenbezogener Bewertungsportale 24 Prof. Dr. Felicitas G. Albers Die zunehmende Anwendung von social software und ihre Relevanz… …für das Geschäfts- und Berufsleben werfen die Frage der Legalität und Legitimität und damit der Compliance des Betreibens und / oder des betrieblichen… …Einsatzes von Bewertungsportalen auf. Kommunizierte Compliance zum Deutschen Corporate Governance Kodex 33 Markus Stiglbauer Die deklarierte Compliance zum… …Corporate Compliance erachtet. Inhalt/Impressum ZRFC 1/10 Exportbeschränkungen der USA – Unkenntnis schützt vor Strafe nicht! 41 Karl-Heinz Withus Die… …GRC-Report 46 +++ Governance großer Anwaltskanzleien: Erfolgsfaktor Leitbild +++ Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance 4 Zusammengestellt von der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2010

  Die Organisation von Compliance in internationalen Unternehmen

  Konzeptionelle Überlegungen und Best Practices
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …ZRFC 1/10 Impulsbeitrag Keywords: Konzernhaftung Internationalisierung Compliance- Organisation Korruptionsprävention Interne Revision Die… …­Sciences, Hamburg, und Geschäfstführer der CIMS Compliance & Integrity Management Solutions GmbH, Hamburg. Kontakt: stefan.behringer@cim- ­solutions.de 1 Vgl… …gefordert. 2 Durch die EU Richtlinie MIFID (Markets in Financial Instruments Directive) ist diese Position geschaffen worden. Die Aufgabe des Compliance-… …, dass Unternehmen eigenständige Compliance- Abteilungen mit einem Chief-Compliance- Officer an der Spitze einrichten. Nach den Korruptionsvorkommnissen… …compliance/2009-q3-compliance-progress-reporte.pdf. Die Organisation von Compliance ZRFC 1/10 Die Compliance- Organisation muss hierarchisch hoch angesiedelt sein. Organigramm der… …Management, 6. Aufl., München 2008, S. 614ff. Die Organisation von Compliance Die internationale Verantwortung ist auch gesetzlich normiert. In den USA gilt… …Gegebenheiten angeben. 26 Dies wäre die Form einer Compliance- Organisation, wenn es keine globalen Anforderungen gäbe sondern landesspezifische Besonderheiten… …Unternehmensführung, Frankfurt 1990. Die zentrale Compliance- ­Verantwortung sollte durch ­dezentrale Elemente ergänzt werden.… …Organisation von Compliance in internationalen ­Unternehmen Konzeptionelle Überlegungen und Best Practices von Prof. Dr. Stefan Behringer* Der vorliegende… …Beitrag untersucht die Organisation von Compliance in Unternehmen. Zunächst diskutiert der Beitrag, welche der bestehenden Unternehmensabteilungen für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Inhalt/Impressum

  …Vorteilhaftigkeit. Compliance im Wandel 155 Matthias Rode Compliance- und Risikomanagement kann Mehrwert in verschiedenen Dimensionen liefern, es hilft bei der… …Erlangen-Nürnberg, RA Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management… …ZRFC 4/10 146 Impulsthema Compliance – Kosten und Nutzen 150, 155 Compliance ist in erster Linie ein Kostenfaktor. So lautete die Aussage vieler… …Unternehmen noch vor ein paar Jahren. Mittlerweile haben viele Unternehmen erkannt, dass Compliance neben Kostenfaktor auch strategischen Nutzen bringt. Was… …Compliance nun wirklich kostet und wie sich diese Kosten zusammensetzten versuchen die Impulsbeiträge dieser Ausgabe zu beleuchten. Editorial Compliance –… …Kostensenkung, erhöht die interne wie auch externe Transparenz und mindert zukünftig die Gefahren von operationalen Risiken, Non- Compliance und… …Prävention und Aufdeckung wirtschaftskrimineller Handlungen. Service Intern Literatur Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance 148 Zusammengestellt von… …der ZRFC-Redaktion +++ GRCintern (S. 148): Schon beworben? – Weiterbildung an der School GRC ab Herbst / Anwenderkreistagung zum Thema Compliance und… …Handbuch Compliance im Gesundheitswesen ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung in der Compliance-Organisation Jahrgang: 5. (2010)… …Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2010

  Compliance als Business-Partner

  Möglichkeiten und Chancen für ­Unternehmen durch die pro-aktive Einführung eines modernen ­Compliance-Management-Systems
  

  RA Katharina Hollensteiner, Andreas Persihl

  …Compliance-Systemen. Compliance als Business-Partner ZRFC 3/10 125 Das Compliance- Steuerrad in die eigenen Hände nehmen. und ein Mehr an Bürokratie. Sie befürchten… …einheitlichen Standard für ein Compliance- Management-System oder eine Compliance-Organisation gibt. Standardisierter sind jedoch wesentliche Ziele, die mit einer… …Business-Partner ZRFC 3/10 127 Vier Schritte zum eigenen ­erfolgreichen Compliance- ­System. text rechtsstaatlicher Überlegungen und der Drittwirkung von… …. Diese Schulungen können die zentralen Compliance- Anforderungen sehr effektiv, wirtschaftlich und anschaulich vermitteln und erlauben durch einen… …ZRFC 3/10 124 Keywords: Wertsteigerung Compliance-Systeme Unternehmerische Herausforderung Compliance als ­Business-Partner Möglichkeiten und Chancen… …noch bis vor einigen Jahren die Meinung herrschte, dass Thema Compliance betrifft in erster Linie die großen, weltweit agierenden Unternehmen, können… …Themas nicht mehr entziehen. Für diese Unternehmen stellt sich verstärkt die Frage, inwieweit sie sich dem Thema Compliance im Rahmen ihrer Möglichkeiten… …widmen sollen und müssen und wie eine Befassung mit diesem Thema aussehen kann. 1. Der richtige Zeitpunkt für Compliance Die grundsätzliche Frage, ob ein… …Unternehmen – egal welcher Größe – sich mit dem Thema Compliance befassen sollte, kann nur mit einem klaren „Ja“ beantwortet und mit der Empfehlung verbunden… …Sozialkontrolle im Markt sorgen für Aufsehen – und dafür, dass das Thema Compliance in der Wirtschaft präsent ist. Die Fälle der Vergangenheit haben außerdem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2010

  Compliance-Organisation und die neue Institutionenökonomik

  Eine kurze ökonomische Vorteilshaftigkeitsbetrachtung von Compliance-Organisationen
  

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …ZRFC 1/10 12 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Organisation Institutionenökonomik Organisationsstrukturen Compliance- ­Organisation und die Neue… …Institutionenökonomik Eine kurze ökonomische Vorteilshaftigkeitsbetrachtung von Compliance- Organisationen Von Prof. Dr. Henning Herzog* Warum gibt ist Compliance… …überhaupt ein Organisationsthema? Zudem stellt sich die Frage, unter welchen Bedingungen und in welcher Ausgestaltung ist eine Compliance- Organisation… …. Einleitung In den letzten Monaten sind im Dunstkreis der bekannt gewordenen Compliance-Verfehlungen eine Vielzahl von Compliance- Themen kontrovers diskutiert… …. Konkret bedeutet dies, welche Compliance- Aufgaben sich dabei ergeben, und ob und wie diese innerhalb oder außerhalb der Unternehmung koordiniert und… …Dietl, H./Franck, E.: Organisation. Eine ökonomische Perspektive, Stuttgart 1997, S.62. Unter einer Compliance- ­Organisation wird eine formale Struktur… …Eintrittswahrscheinlichkeit, desto eher sind Compliance-Maßnahmen zur Begrenzung des Compliance- Risikos zu erwarten. Unter Compliance-Gesichtspunkten lautet die Aussage… …. Dies sollte nach herrschender Meinung sowohl über die Prüfungsberichte der internen Revision als auch über entsprechende Compliance- Berichte durch den… …einen wichtigen Beitrag zur organisatorischen Ausgestaltung einer Compliance- Organisation. Gestaltungskriterien: Zentralisierung/Dezentralisierung… …Diskussion beschäftigen sich mit den Fragenstellungen warum Compliance überhaupt ein Organisationsthema und unter welchen Bedingungen und in welcher…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2010

  Inhalt/Impressum

  …neu zu schaffenden eigenständigen Compliance- Abteilung. Geschäfte und Fallstricke in China 58 RA Thomas Weidlich/RA Caroline Tang Am Beispiel des… …Compliance Expert 2010/Zusammenarbeit des German Chapter of ACFE e.V. mit der School GRC/ Masterstudiengang Fraud Management & Compliance/Alumnis stellen sich… …, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance Management, Hochschule Luzern Redaktion: Redaktion ZRFC School of… …Corporate Compliance und Korruption aber auch die möglichen Fallstricke für Unternehmen bei einem Eintritt in den asiatischen Markt. Editorial China &… …Compliance in Unternehmen organisiert werden kann, die Compliance-Verantwortungen der bestehenden Unternehmensabteilungen ­sowie die Vor- und Nachteile einer… …Hinweise Service Intern Literatur Aktuelle Urteile 85 +++ Zur Untreuestrafbarkeit von Zuwendungen an Betriebsräte +++ GRC-Report 90 Compliance in der… …Energiewirtschaft Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance 52 Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ GRCintern (S. 52): Ausbildungsbeginn Certified… …ZRFC-Büchermarkt (S. 95): Handbuch Compliance-Management/Firmenverteidigung +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung in der… …Compliance-Organisation Jahrgang: 5. (2010) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: School of Governance, Risk & Compliance –… …Steinbeis-Hochschule Berlin GmbH, Institute Risk & Fraud Management – Steinbeis-Hochschule ­Berlin, Institute Political & Crisis Management – Steinbeis-Hochschule Berlin…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2010

  ZRFC-Büchermarkt

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …Handbuch Compliance- Management Konzeptionelle Grundlagen, praktische Erfolgsfaktoren, globale Herausforderungen Erich Schmidt-Verlag, Berlin 2010, ISBN 978… …3 503 12057 4 Der Erfolg beim Erreichen von Ge schäftszielen lässt sich (auch) an einem akzeptierten und adäquat umge setzten Compliance- Management… …Compliance als strategisches Management „von grundsätzlicher Bedeutung.“ Bedingung dafür ist die Einbindung eines inhaltlichen klar und für jeden Anwender… …globales Compliance Management“ sind in Teil III dargestellt. Hierbei spielen der internationale Kontext sowie globale Standards zur Durchsetzung des… …Compliance-Management ist aufgrund der aktuellen Bedeutung und Debatte der Thematik Compliance und der praxisnahen Darstellung durch die Autoren ein nachhaltiges Werk für… …gelebte Compliance kann ein Unternehmen nicht zu 100 % schützen. Kommt es zum strafrechtlichen Störfall – meldet der Pförtner die Ankunft von zehn… …obergerichtliche Rechtsprechung zur Compliance behandelt. Schließlich werden Abwehr- und Schadensrückführungsmaßnahmen (asset tracing) aufgezeigt, wenn das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2010

  Compliance in kommunalen Energieversorgungsunternehmen

  RA Dr. Ines Zenke, RA Dr. Ralf Schäfer

  …Ausgestaltung der Position des Compliance-Verantwortlichen. Die oberste Instanz einer Compliance- Organisation ist die Geschäftsleitung. ZRFC 5/10 218 gelung der… …Umsetzung der Compliance- Aktivitäten im täglichen Geschäft; ffRegelmäßige Durchführung von Compliance-Schulungen für die Führungskräfte und die übrigen… …, welche Organisationslösung ein Energieversorgungsunternehmen letztlich wählt: Es ist entscheidend, dass eine kontinuierliche Compliance- Funktion… …­Rechtstellung des Compliance-Verantwortlichen Der „Erfolgsfaktor“ eines jeden Compliance-Management-Systems ist die Ausgestaltung der Position des Compliance-… …Regelverstöße. (2) Qualifikation Es bestehen keine rechtlichen Vorgaben für die berufliche Vorbildung des Compliance- Verantwortlichen; einen Ausbildungsberuf… …existierender und denkbarer Regelwerke mit Compliance- Bezug, bei denen unterstellt werden kann, dass sie auch für kommunale Versorger von Bedeutung sind, sind… …Compliance-Verstößen beteiligt sind. 55 Compliance- Schulungen sollten daher idealerweise alle Unternehmensangehörige erfassen. Für Compliance-Schulungen sollte… …zumindest auch auf externe Experten zurückgegriffen werden, wie etwa auf Rechtsanwälte, die sich auf Compliance- Fragen spezialisiert haben. Auf diese Weise… …: Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 6 Rn. 29. Compliance in kommunalen EVU’s ZRFC 5/10 225 Effiziente Kooperation von Compliance- Einheit und… …ZRFC 5/10 216 Impulsbeitrag Keywords: Compliance C-Organisation Kommunale EVU's Risikomanagement- Funktion Compliance in kommunalen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …arbeitet auch in diesem Jahr im Rahmen von Compliance- oder Fraud Management- Projekten und Unternehmen zusammen. Entweder die eigenen Mitarbeiter oder die… …Ausbildung zum Master of Science zu Compliance und Fraud Management oder zum Master of Business Administration in der Spezialisierung Governance, Risk… …, Compliance und Fraud Management. Für diese Zeit wird dem Fellow eine Zuwendung gewährt, die Lebenshaltungskosten und Studiengebühren deckt. Das Unternehmen… …. Oktober 2010 starten nun die neue Jahrgänge des MBA-Studiums in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management sowie des anerkannte… …Hochschulzertifikates „Certified Compliance Expert – CCE“. Am 04. Dezember 2010 verabschieden wir den 4. Jahrgang des MBA Governance, Risk, Compliance & Fraud Management… …Essener Anlagenbauer gewechselt war. Damit stärkt Siemens seine Compliance- Organisation besonders im Bereich operative Aufgaben. Er soll das… …ZRFC 4/10 148 c GCR intern Schon beworben? – Weiterbildung an der School GRC ab Herbst Unternehmen, die eine Fachverantwortung in Compliance und/… …oder Fraud Management haben, und nach der ausreichenden Qualifikation in diesen Bereichen suchen, sind an der School GRC genau richtig. Die School GRC… …im Oktober zum sechsten Mal starten. Der Master-Studiengang beginnt im November. Aber auch mit der einjährigen Ausbildung zum Certified Compliance… …. Anwenderkreistagung zum Thema Compliance und Whistleblowing Anonymitätsschutz und Informationsplattform für Hinweisgeber in Unternehmen und Organisationen rücken mehr…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2010

  Strafbare Handlungen durch Unterlassen – Gefahren für Aufsichtsräte und Compliance-Verantwortliche

  Betriebswirtschaftliche Anmerkungen zum BGH-Urteil vom 17.7.2009
  

  Karl-Heinz Withus

  …Recht • ZCG 2/10 • 71 Strafbare Handlungen durch Unterlassen – Gefahren für Aufsichtsräte und Compliance- ­Verantwortliche Betriebswirtschaftliche… …festgestellt, dass Compliance- Verantwortliche in Unternehmen regelmäßig eine Garantenpflicht i.S. des § 13 Abs. 1 StGB zur Verhinderung von Straftaten durch… …„eine Reihe von Instanzgerichten die Ansicht des BGH ungeprüft übernehmen werden“ 4 . Sie fordern daher sachgerechte Anpassungen der Compliance-… …erinnert, dass Aufbau und Struktur von Compliance- Organisationen sich nicht vorrangig daran orientieren, die Beteiligten vor einer möglichen Strafverfolgung… …verantwortlichen Akteure ergibt, soll im Folgenden aufgezeigt werden. 3. Folgen für Compliance- Verantwortliche 3.1 Kompetenzverteilung und Tätigkeitsbeschreibung In… …, BB 2009 S. 2551. 9 Grau/Blechschmidt, Anmerkungen zur Wiedergabe des BGH-Urteils, DB 2009 S. 2143. 10 Wybitul, Strafbarkeitsrisiken für Compliance-… …Compliance-Verantwortliche, BB 2009 S. 2593. 19 Vgl. Bürkle, CCZ 2010 S. 4 ff. 20 Vgl. Held, Die Garantenpflicht des Compliance- Officers und die D&O-Versicherung als… …Trennung der Organisationseinheiten zu Compliance- und Risikomanagement gefordert wird, ist anerkannt, dass Compliance ein Element des integrierten… …für Compliance-Verantwortliche, BB 2009 S. 2591. 26 Rieble, Zivilrechtliche Haftung der Compliance- Agenten, CCZ 2010 S. 1 ff. 27 Vgl. Wybitul, BB 2009… …S. 2590 ff. c Das CMS muss so ausgestaltet sein, dass es mit angemessener Sicherheit nicht zu Compliance- Verstößen kommt. Haftungsrisiken und…

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