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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden - Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Regeln · ZIR 1/14 · 3 Die „geeignete“ Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance- Organisation DIIR – Arbeitskreis „Revision des… …Wertpapiergeschäftes“* Mit dem Beitrag wird die Artikelserie „Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion“ – begonnen in ZIR 3/13 mit diversen Artikeln in den… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …Services der ING-DiBa schon mit. Ihre Aufgaben: Sie untersuchen und beurteilen Prozesse auf Ordnungsmäßigkeit, Sicherheit, Wirtschaftlichkeit…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2014

  Wessels/Hettinger: Strafrecht Besonderer Teil 1 und Teil 2

  Gerd Ley

  …Aufgaben aus dem Gebiet des Zivilrechts einschließlich des Verfahrensrechts, eine Aufgabe aus dem Gebiet des Strafrechts einschließlich des Verfahrensrechts… …, zwei Aufgaben aus dem Gebiet des öffentlichen Rechts einschließlich des Verfahrensrechts. WiJ Ausgabe 4.2014 Rezensionen 285 Diese Aufteilung der sechs… …zu bearbeitenden Aufgaben zeigt, dass das Zivilrecht absolut dominiert und das Strafrecht noch hinter dem öffentlichen Recht mit nur einer Aufgabe die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Marktschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Artikelserie „Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion“ – begonnen in ZIR 3/13 mit diversen Artikeln in den nachfolgenden ZIR-Ausgaben – fortgesetzt… …sowie Analyse von Finanzinstrumenten. Betrachtet werden hierbei die rechtlichen Anforderungen und Risiken sowie die daraus resultierenden Aufgaben der… …mit Insiderinformationen im Rahmen ihrer Aufgaben vorgesehen ist. Der Begriff bestimmungsgemäß bedeutet, dass die in das Verzeichnis aufzunehmenden… …erhältlich. Die BaFin stellt auf ihrer Homepage eine Datenbank mit allen gemeldeten „Directors’ Dealings“ zur Verfügung. Aufgaben des Kreditinstitutes und der… …interessieren sich für einen Job, der Horizonte öffnet. Sie suchen ein Unternehmen, in dem jeder Einzelne zählt. Sie wollen dazu beitragen, dass große Aufgaben… …: Spezialist m/w Revision Ihre Aufgaben • selbstständige Durchführung und Leitung von Prüfungen vor allem im Bereich Private Banking des Postbankkonzerns… …Compliance relevante Aufgaben Die Compliance-Funktion hat entlang der gesamten Prozesskette die Erstellung und Veröffentlichung bzw. die Zugänglichmachung von…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Zuwendungen

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …158 · ZIR 4/14 · Regeln Zuwendungen DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“* Mit diesem Beitrag wird die Artikelreihe „Aufgaben und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2014

  Ein Cooling-Off für Vorstände?

  Status Quo und Entwicklungsperspektiven aus betriebswirtschaftlicher Sicht
  

  M.A. Axel Walther, Prof. Dr. Michèle Morner

  …effektiv ihren Aufgaben nachgehen können. 1. Einführung Ob Jürgen Hambrecht bei BASF, Wolfgang Mayrhuber bei der Deutschen Lufthansa oder Jim Hagemann Snabe… …Wahrnehmung und Erfüllung der Aufgaben des Aufsichtsrats sind Kern der nachfolgenden Diskussion. Eine ganze Reihe von Studien beschäftigt sich mit der Frage, ob… …. Weder dem Aufsichtsrat noch dem Vorstand ist damit geholfen, wenn sich der Aufsichtsrat nicht die bestmögliche Struktur zur Erfüllung seiner Aufgaben…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Meldungen/Meldepflichten gemäß § 9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …diesen Beitrag wird die Artikelreihe „Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion“ – begonnen in der ZIR 3/13 mit diversen Artikeln in den… …stets das meldepflichtige Institut. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit Einführung und Umsetzung der MiFID wurden die Position und die Aufgaben der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2014

  Konfliktmanagement im Unternehmen

  RA Silke Martini

  …und daraus resultierende ­Störungen im Betriebsablauf – Führungskräfte und Interessenvertretungen vor neue Aufgaben und Herausforderungen stellen. Der… …gesetzlich geregelten Aufgaben der Personalvertretung. Sie kann jedoch von den Beschäftigten um Vermittlung gebeten werden. 6 Für den Begründungszusammenhang…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Abgrenzung des Prüfungsgegenstandes bei EU Systemprüfungen

  Organisatorische versus inhaltliche Abgrenzung
  

  Marcel Bode

  …Aufgaben der Prüfbehörden können – neben Organisationseinheiten auf Ministerialebene und Einheiten innerhalb Interner Revisionen von bundes-/landeseigenen… …Verwaltungsbehörde und Bescheinigungsbehörde im Fokus der Prüfung. 15 Da diese Stellen ihre Aufgaben auf sogenannte Zwischengeschaltete Stellen übertragen können… …, welche ihre Aufgaben wieder zum Teil oder gänzlich an weitere Stellen weiterdelegieren können (Art. 60, 61 VO (EG) Nr. 1083/2006 i.V. m. Art. 59 Abs. 2 VO… …Aufgaben der Verwaltungsbehörde ergeben sich aus Art. 60 VO (EG) Nr. 1083/ 2006. Die Aufgaben der Bescheinigungsbehörde ergeben sich aus Art. 61 VO (EG) Nr… …oder sämtliche ihrer Tätigkeiten wahrnehmen. Allerdings bleiben die Behörden für von ihr an die Zwischengeschalteten Stellen delegierte Aufgaben… …Maßnahme/Richtlinie wahrgenommenen – und gegenüber anderen Zwischengeschalteten Stellen klar abgegrenzten – Aufgaben möglich. Sicherzustellen ist allerdings, dass… …der delegierten Aufgaben denkbar. An diesem Punkt offenbart sich jedoch eine Schwäche der organisatorischen Systemabgrenzung. Um die effektive… …und zum anderen die von diesen wahrgenommenen Aufgaben zu betrachten. Nur dadurch lässt sich die tatsächliche regelkonforme Wahrnehmung von Aufgaben und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …: Internal Auditing, Jan./Febr. 2014, S. 10–16. (Funktion und Aufgaben der Internen Revision; Unternehmensüberwachung; Interpretationsprobleme des… …committees stay the course toward meeting organizational objectives. In: Internal Auditor, Oct. 2013, S. 54–59. (Aufgaben der Internen Revision; Corporate… …Management. In: Internal Auditor, Febr. 2014, S. 37–41. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement outgesourcter Dienstleistungen; Risikokategorien… …; Prüfungsfragen) Wayman, Mark: Curbing Outsourcing Risks. In: Internal Auditor, Febr. 2013, S. 41–44. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung von outgesourcten… …Baker, Neil: Fear factor. In: Internal Auditor, Febr. 2013, S. 46–53. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Risikomanagements; Anforderungen der… …Significance of Continuous Assurance. In: Internal Auditing, Jan./Febr. 2014, S. 3–9. (Aufgaben der Internen Revision; continuous auditing; Risikomonitoring… …, July/August 2013, S. 3–10. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Risikomanagements; Anforderungen der Internationalen Berufsgrundsätze der Internen… …Revision) Risner, Ron: The Practioner’s Blueprint to Construction Auditing, Altamonte Springs 2012 (ISBN 978-0-89413-726-6). (Aufgaben der Internen Revision… …Salamasick, Mark: Auditing Outsourced Functions: Risk management in an outsourced world, Altamonte Springs 2012 (ISBN 978-0-89413-725-9). (Aufgaben der… …Literatur 2014, S. 30–35. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Reputationsrisikos; Definition von Reputationsrisiken; Prüfungsziele und -objekte) DV…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2014

  Literatur zur internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Praxis 2013, S. 571– 588. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Risikomanagements; Wertbeitrag des Risikomanagements; Implikationen für die… …zum Integrity Management. In: Betriebs-Berater 2013, S. 2923–2927. (Aufgaben der Internen Revision; neue Standards in der Compliance-Praxis; veränderte… …in Third- Party Risk Management: Defining a Larger Role for Internal Audit, Altamonte Springs 2013 (ISBN 978-0-89413-816-4). (Aufgaben der Internen… …. com/CH/de/Library/Articles-Publications/ Documents/Audit/pub-20120524-effektive-assurance-de.pdf; Zugriff am 28. 02. 2014). (Aufgaben der Internen Revision; Einbindung der Assurance in das… …2014 (ISBN 978-3-415-050 97-6). (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Personalmanagements; Prüfungsansätze jenseits Personalverrechnung und… …, Fraud & Compliance (ZRFC) 2013, S. 259– 261. (Aufgaben der Internen Revision; Due Diligence Prüfung; Unternehmenskultur; Ethical Due Diligence beim Kauf… …Compliance im Unternehmen. In: Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2013, S. 198–202. (Aufgaben der Internen Revision; Koordination der… …Marketing Strategy: A Risk and Governance Guide to Building a Brand, Altamonte Springs 2012 (ISBN 978-0-89413-728-0). (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung… …Assessment, Altamonte Springs 2013 (ISBN 978-0-89413-739-6). (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Risikomanagements; Risikokategorien und -merkmale… …Treuhänder 2012, S. 963–967. (Aufgaben der Internen Revision; Koordination der Assurance-Institutionen; Assurance Struktur in Unternehmen; Assurance Prozess…

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