Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Artikelserie: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  Oliver Welp

  …zu Compliance des DIIR und Fachartikeln – u. a. Auswirkungen der MaComp und deren Auswirkungen auf die Interne Revision – mit dem Leitfaden zur…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2010

  ZCG-Nachrichten

  …(WpHG) zu ändern. Dies betrifft auch die Mindestanforderungen für Compliance (MaComp). Die neuen MaComp sollen den Anlegerschutz und die Funktionsfähigkeit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …tungsunternehmen (MaComp) in den Modulen AT 8 ff. MaComp. 2.2 Grundsätzliches Sämtliche Aufzeichnungen sind so zu erstellen, dass die Einhaltung der Aufzeichnungs-… …nach § 36 WpHG (jährliche aufsichtsrechtliche Pflichtprüfung). § 34 WpHG § 14 WpDVerOV BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 6 Abs. 1 Nr. 15 WpDPV Art. 13… …Beratungsprotokoll ergeben sich aus § 14 WpDVerOV. Darüber hinaus erfolgten weitere Konkretisierungen unter BT 6.2 MaComp zum Inhalt des Beratungsprotokolls. Weitere… …Aufzeichnungspflichten Mit der im Jahr 2012 erfolgten Überarbeitung und Ergänzung der MaComp durch die Module AT 8.2 und AT 8.3 MaComp wurden besondere… …Abs. 4 und Abs. 4a WpHG beschlossen. Nach AT 8.2 MaComp haben WPDLUs ein Zuwendungsverzeichnis zu führen, welches zwischen monetären Zuwendungen aus… …Geschäftsjahresabschluss ein gesondertes Verwendungsverzeichnis zu erstellen. Mit der Konkretisierung der Aufzeichnungspflichten im Modul AT 8.3 MaComp wurden die Anforderun… …WpHG Tabelle 2: Wesentliche gesetzliche und regulatorische Vorgaben Korrespondierende Verordnung BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 13 WpDVerOV… …Mitarbeitergeschäften wurde in BT 2 MaComp erläutert. Dem BT 2 MaComp ist die Definition der Begriffe „Mitarbeiter“ und „Mitarbeitergeschäfte“ in Anlehnung an § 33b Abs…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  Zuwendungen

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …Kreditinstitut eine gültige Geschenkeregelung zu verfassen, um mögliche Interessenkonflikte zu verhindern bzw. offenzulegen. Entsprechend den MaComp sind diese… …Darmstadt · Düsseldorf · Hannover Leipzig · München · Münster · Nürnberg · Rendsburg · Stuttgart Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung… …Abrechnungssysteme dieses ermöglichen (einstufiges Verfahren). 4. Aufzeichnungspflichten AT 8.2 MaComp Die MaComp sehen vor, dass Kreditinstitute eine Aufzeichnung der… …Anforderungen des § 31d WpHG sowie der MaComp in Arbeitsanweisungen niederzulegen, um eine Beachtung entsprechender Regelung organisatorisch sicherzustellen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Annäherung der Funktionen des Datenschutz- und Compliance-Beauftragten

  Führen die Neuregelungen durch die EU-Datenschutzgrundverordnung zu einer Annäherung der Rollen des Datenschutzbeauftragten und des Compliance-Beauftragten?
  

  Jenny Schmigale

  …verpflichten nicht zur Benennung eines Compliance-Beauftragten. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht regelt in ihren MaRisk und MaComp 9 Vorgaben… …der hohen Bedeutung der Unabhängigkeit und Relevanz des Themas für die Geschäftsleitung und somit das Unternehmen. 15 Lediglich die MaComp fordern… …Internen Revision, des Risikocontrollings und der Rechtsabteilung orientieren. Somit erkennt die MaComp doch bereits die Schwierigkeit an, gewisse Maßnahmen… …, BT 1.3.3.4., Abs. 1-5 MaComp. 17 Vgl. Bürkle, J., § 36. Compliance-Beauftragten-System, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …, S., Compliance Aufbau – Management – Risikobereiche, 2. Aufl., Heidelberg 2013, S. 117/Rdnr. 37. 21 AT 4.4.2 Abs. 6 MaRisk; BT 1.2.2, Abs. 1-2 MaComp…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2012

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Bewertungsanforderungen durch das WpHG und die MaComp; WpHG-Risikoanalyse; Entwicklung eines Überwachungsplans) Versicherungen, Prüfung Knoll, Jessica: Management von… …. von Karin Gastinger und Hannes MaComp: Organisationsvorgaben angemessen umsetzen! Auch als Organisation der Wertpapier- Compliance-Funktion… …978-3-503-13648-3 Mit den MaComp hat die BaFin auch einheitliche Vorgaben zur organisatorischen Ausgestaltung der Compliance-Funktion in…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2012

  Inhalt & Impressum

  …....................................... 18 Neufassung der MaComp veröffentlicht Nachricht vom 05.09.2012 ....................................... 18 Treffsicheres Wissen für die Compliance…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  Inhalt & Impressum

  …Nachricht vom 26.06.2014 BaFin überarbeitet MaComp Vorgaben Nachricht vom 25.06.2014 ....................................... 20 St. Kitts und Nevis: FinCEN…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2014

  Inhalt & Impressum

  …vom 12.08.2014 ....................................... 46 MaComp: BaFin veröffentlicht Neufassung Nachricht vom 08.08.2014…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Organisation

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …vorzunehmenden maßgeblichen Beratungs- und Kontrollschritte dargestellt. Hierbei wird der Schwerpunkt auf BT 7 der MaComp (Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs… …einschätzen zu können. 3. Compliance-relevante Aufgaben Mit den MaComp wurden die sich aus § 33 WpHG ergebenden Verpflichtungen für die Etablierung einer CoF… …MaComp kann der Umfang der Informationseinholung sich hierbei auf „notwendige“ bzw. von Bedeutung erscheinende Informationen beschränken. Zudem können die… …Vorgaben regelmäßig zu überzeugen. 3.3 Informationspflichten gegenüber einem Kunden gemäß § 31 Abs. 3 WpHG i.V. m. BT 7 MaComp Anlageberatung von… …erbringen. Dieses Erfordernis hat der Gesetzgeber insbesondere in den §§ 31 und 34d WpHG, im § 1 WpHGMaAnzV und BT 7 MaComp hervorgehoben. Grundsätzlich…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen