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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 5 EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Mindestangaben Art. 5 EU-ProspV d‘Arcy 423 ARTIKEL 5 Modul für Pro forma-Finanz- informationen Die Pro forma-Finanzinformationen werden gemäß… …For pro forma financial information, in- formation shall be given in accordance with the building block set out in Annex II. Pro forma financial…
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  Art. 13 EU-ProspV Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten (depository receipts“)

  Nils Rahlf

  …EU-ProspV Art. 13 Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten 662 Rahlf ARTIKEL 13 Schema für Zertifikate, die Wertpapiere vertreten… …Depository receipts schedule For depository receipts issued over shares information shall be given in ac- cordance with the schedule set out in Annex X…
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  Art. 19 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Mitgliedstaaten, Drittstaaten und ihre regionalen und lokalen Gebietskörperschaften

  Christiane Breuer

  …Mindestangaben Art. 19 EU-ProspV Breuer 809 ARTIKEL 19 Schema für das Registrierungs- formular für Mitgliedstaaten, Drittstaaten und ihre… …regionalen und lokalen Gebietskörperschaften (1) Beim Registrierungsformular für Wertpapiere, die von Mitgliedstaaten, Drittstaaten und ihren regionalen und… …für alle Arten von Wertpapieren, die von den Mitgliedstaa- ten, Drittstaaten sowie ihren regionalen und lokalen Gebietskörperschaften aus- gegeben… …werden. ARTICLE 19 Registration document schedule for Member States, third countries and their regional and local authorities (1) For the… …registration document for se- curities issued by Member States, third countries and their regional and local au- thorities information shall be given in ac-…

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  Anh. XX EU-ProspV Verzeichnis der Schemata und Module für die Wertpapierbeschreibung

  Elke Glismann, Jens H. Pegel

  …Mindestangaben Anh. XX EU-ProspV Glismann/Pegel 867 ANHANG XX Verzeichnis der Schemata und Module für die Wertpapierbeschreibung Anhang V… …Einstufung 1. HAFTENDE PERSONEN 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw. für be- stimmte Teile des Prospekts haften. Im letzteren Fall sind… …sellschaft anzugeben. Kategorie A 1.2. Erklärung der für den Prospekt haftenden Personen, dass die Angaben im Prospekt ihres Wissens richtig sind und keine… …. Ggf. Erklärung der für bestimmte Teile des Prospekts haftenden Personen, dass die Angaben in dem Teil des Prospekts, für den sie haften, ih- res Wissens… …Angabe der Risikofaktoren, die für die Bewertung der Marktrisiken der zum Handel angebotenen und/oder zuzulassenden Wertpapiere wesentlich sind. Diese… …beteiligten natürlichen und juristischen Personen Beschreibung aller für die Emission/das Angebot wesentli- chen — auch kollidierenden — Beteiligungen unter… …Angabe der betreffenden Personen und der Art der jeweiligen Beteili- gung. Kategorie C 3.2. Gründe für das Angebot und Zweckbestimmung der Erlöse… …Gründe für das Angebot (sofern diese nicht in der Gewinner- zielung und/oder der Absicherung bestimmter Risiken liegen). Gegebenenfalls Angabe der… …Zweckbestimmungen und darge- stellt nach Priorität dieser Zweckbestimmungen. Weiß der Emittent, dass die voraussichtlichen Erträge nicht für alle ge- planten… …. Kategorie B 4.10. Vertretung der Schuldtitelinhaber unter Angabe der die Anle- ger vertretenden Organisation und der für diese Vertretung geltenden…

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  Art. 20a EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG

  Dr. Thorsten Kuthe

  …EU-ProspV Art. 20a Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG (Modul) 1036 Kuthe ARTIKEL 20A Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß… …Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG (1) Für die Zwecke von Artikel 3 Absatz 2 Unterabsatz 3 der Richtlinie 2003/71/ EG enthält der Prospekt… …Zustim- mung erhalten; b) die zusätzlichen Informationen ge- mäß Anhang XXX Abschnitte 1 und 2B, wenn der Emittent oder die für die Erstellung des… …zu erstellen. ARTICLE 20A Additional information building block for consent given in accor- dance with Article 3(2) of Directive 2003/71/EC 1… …. For the purposes of the third subpara- graph of Article 3(2) of Directive 2003/ 71/EC, the prospectus shall contain the following: (a) the additional… …information set out in Sections 1 and 2B of Annex XXX where the issuer or the person re- sponsible for drawing up the prospec- tus chooses to give its consent… …Angaben für die Stellen, in denen ein Vertrieb über Finanzintermediäre organisiert wird. Sofern die Vorgaben aus § 3 Abs. 3 WpPG und Art. 20 a nicht… …a Abs. 1 EU-ProspV enthält zunächst einen Hinweis darauf, dass „für die Zwecke von Art. 3 Abs. 2 Unterabs. 3 der Richtlinie 2003/71/EG Anga- ben zu… …verbleibt aber die Frage, wie für Zwecke der Pflichtangaben nach Art. 20 i.V. m. Anh. XXX EU-ProspV der europarechtliche Begriff Finanzintermediär auszulegen… …diese über ihre Depotbank ihre Zeich- nungen, die Depotbank gibt diese Zeichnungserklärungen an die Bezugs- stelle weiter und diese zeichnet dann für den…

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• Ernst & Young prognostiziert Korruptions- und Fraud-Tendenzen für 2014

  …zunehmend zum Fall für den ChefsyndikusTraditionell seien IT-Verantwortliche damit betraut gewesen, sich um Cyberangriffe und Gefährdungen wegen… …an den Tag gebracht, dass 83 % der Befragten afrikanischen Studienteilnehmer Bestechung und Korruption vor Ort für weit verbreitete Phänomene halten… …Folgen verstärkter Regulierung noch deutlicher zu spüren bekommenTrotz schon getätigter Milliardenausgaben für Entschädigungen, Geldbußen und Verfahren für… …Financial Protection Bureau (CFPB) reagieren müsse. Der Enforcement-Druck, bislang vor allem auf große Einrichtungen beschränkt, werde möglicherweise auch für… …Practices Act] werde für Life-Science-Unternehmen auf Wachstumsmärkten weiterhin höchste Priorität besitzenDie jüngsten Enforcement-Aktivitäten in China… …zeigen eine merkliche Ausweitung des Bereichs für vor Ort agierende Life-Science-Unternehmen. Die Zeiten, in denen sich nur US-Behörden für die… …denen die Gesetzgebung nicht immer klar ist, gleichermaßen zur Herausforderung und Chance – vor allem für diejenigen Unternehmen, die vom Wachstum auf… …diesen Märkten abhingen. Daher sei sowohl mit größerer Aufmerksamkeit für Compliance-Prozesse als auch mit einer Verbesserung der internen Kontrolle… …betrieblicher Datenbestände nutzen. Organisationen würden in die Lage gesetzt, ein besseres Verständnis für die Risiken und Früchte forensischer Datenanalysen zu…

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• Risk Barometer 2014: Allianz Global Corporate & Speciality ermittelt Top-Risiken für Unternehmen

  …beispielsweise eine Kombination neuer technologischer, wirtschaftlicher und regulatorischer Risiken potenziell eine systemische Bedrohung für Unternehmen. Die… …reagieren. 2014 wird ein entscheidendes Jahr für Unternehmen, was die Bedrohung durch eine Reihe neu aufkommender Risiken angeht, erklärt Axel Theis, CEO der… …Allianz Global Corporate & Specialty SE (AGCS): "Verzahnte Risiken und deren Auswirkungen zu identifizieren hat für Risikomanager oberste Priorität… …für 2014 unterstreicht die Allianz, dass Unternehmen sich mehr denn je mit Cyber- und Reputationsrisiken beschäftigen. Im andauernden schwachen… …Umdenken der bisherigen Geschäftsstrategien. Auf der anderen Seite ist die neue Energiepolitik eine großartige Chance für Deutschland die zukünftige…

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• FINMA veröffentlicht neue Vorschriften für Banken Rechnungslegung

  …am 1. Januar 2015 in Kraft.Zu den wesentlichen Neuerungen zählen die Einzelbewertung für Beteiligungen, Sachanlagen und immaterielle Anlagen sowie die… …Erleichterungen für kleinere Banken.Weiterhin sind Geldflussrechnungen nur noch bei sogenannten True-and-Fair-View-Abschlüssen notwendig. Der Eigenkapitalnachweis…

• GAO-14-704G: Einheitliche Standards für US-Bundesbehörden

• 30 Millionen Dollar für Whistleblower

  …Wie die US-Aufsichtsbehörde für die Kontrolle des Wertpapierhandels, SEC (United States Securities and Exchange Commission) bekannt gegeben hat, wird… …Whistleblower für die Strafverfolgung haben.Nach Informationen des Wall Street Journals hätte die Summe noch höher ausfallen können, wenn der Informant früher auf… …die SEC zugekommen wäre.Whistleblower der Welt, hört die Signale der SECSean McKessy, Chef der für Whistleblower zuständigen Abteilung in der SEC…

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