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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2014

  Freisprüche für Ex-Bankvorstände der HSH Nordbank AG

  Eine betriebswirtschaftliche Bewertung
  

  Prof. Dr. Norbert Dieckmann, Dani Parthum

  …Rechtsabteilung der Nordbank eine aufsichtsrechtliche Prüfung und Freigabe von „Omega 55“ in sei- 8 Sanio, J.: Vorwort, BaFin-Geschäftsbericht 2007, S. 3. 9 Die… …Anforderungen. „Marktleute“ ein unkalkulierbares Spiel treiben. Um diese Prüfung kümmert sich in der HSH Nordbank die Abteilung Neue Produkte Neue Märkte, kurz… …Prüfanträge geben müssen. Tatsächlich gab es nur einen Prüfantrag – für Teil-A, die RWA-Entlastung. Die Datenbasis für die Prüfung war zu gering: Die Prüfung… …die vorgeschriebene rechtliche Prüfung der Transaktion weder mit einer Dokumentation, noch war intern vorgeschrieben, ein Gutachten über die jeweilige…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2014

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …registriert wird. Konsequent fügt Roth den in der Literatur genannten Säulen der Compliance Recht (als Minimalkonsens der Gesellschaft), Integrität (Prüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Social Responsibility in der Logistikbranche

  Nachhaltigkeitsberichterstattung in der Logistik

  Viktoria Poerschke, Prof. Dr. Dirk Lohre

  …angewendet. Eine externe Prüfung bleibt freiwillig. Da der Kodex auf GRI und EFFAS basiert, gilt er als erfüllt, sofern entweder die Anwendungsebene A+ nach…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Social Responsibility in der Logistikbranche

  Zur Gestaltung nachhaltiger Lernprozesse: Beispiele einer Good Governance in der Logistikpraxis

  Horst Lautenschläger

  …224 sollten, ob und inwieweit das aktuelle Liefergeschäft unter einem Ausfuhrge- nehmigungs-Vorbehalt stand. Das Ergebnis dieser fachkundigen Prüfung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Social Responsibility in der Logistikbranche

  Unternehmenskultur und Wertemanagement bei der Deutschen Post

  Susanna Nezmeskal-Berggötz

  …Entscheidung einer öffentlichen Prüfung stand? Wie würde sie in einer Zeitungsmeldung wirken? – Schützt meine Handlung oder Entscheidung den Ruf von Deutsche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Social Responsibility in der Logistikbranche

  Governance für Nachhaltigkeit

  Dr. Brigitte Biermann, Hans-Josef Hartmann

  …Berufskraftfahrer besitzen, eine Grundqualifikation erwerben müssen. Dies kann durch eine 140-stündige Ausbildung mit 1,5-stündiger Prüfung von der IHK oder durch… …eine 1,5-tägige theoretische und praktische Prüfung von einer IHK nachgewiesen werden. Ob diese Qualifizierungen eine Neubewertung, eventuell sogar… …. Governance für Nachhaltigkeit 254 prüfung erfolgte, ob in den befragten Betrieben der Krankenstand vergleichsweise hoch bzw. höher als branchenüblich ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Compliance-Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  ….................................................... 11 2.1 Scanning................................................................................................... 12 2.2 Prüfung der Relevanz von… …gestellt. 2.2 Prüfung der Relevanz von Regeln Ist die Regulierung verabschiedet, gibt es keine Unterlassensalternative mehr: Die Unternehmung muss so… …Revision kann durch ihre Prüfungen Fehler aufdecken. Häufig hat sie einen Schwerpunkt in der Prüfung von Finanztransaktionen und des Rechnungswesens. Das… …Instrumentarium gehören neben der Internen Revision, der Wirtschafts- prüfung insbesondere das Controlling sowie den Prozessen selbst immanente Kon- trollen. Diese…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Mittelstand und Compliance

  Dr. Malte Passarge

  …IDW Prüfungsstandards: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen (IDW EPS 980) CCZ 2010, 201 Mittelstand und Compliance… …, Compliance-Programm, Complian- ce-Organisation, Compliance-Kommunikation und Überwachung/Verbesserung 58 . Für die Prüfung von CMS sind drei Prüftiefen vorgesehen, die… …Konzeptions-, die Angemessenheits- und schließlich die Wirksamkeitsprüfung, die die umfassendste Prüfung ist. Nach Ansicht des IDW kann die Wirksamkeitsprüfung… …Prüfung (wenn auch durch einen Wirt- schaftsprüfer) juristische Fragestellungen nicht bewertet werden können. Dies vor allem, da eine ordnungsgemäße… …130, 30 OWiG, § 43 GmbHG und § 93 Abs. 2 AktG vorliegen oder nicht kann nur durch Juristen beantwortet werden. Gleichwohl kann eine solche Prüfung ein… …Compliance-Audits, Maßstab dazu ist der Hamburger Compli- ance-Standard (hierzu mehr unten). Die Prüfung erfolgt durch externe Auditoren, die vom Unternehmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Australien

  Dr. Wolfgang Babeck, Dr. Wolfgang Hellmann, Robert Wyld

  …. Bei der Frage, ob eine Bestechung eines Amtsträgers strafrechtlich verfolgt werden soll, muss der CDPP einen zweiteilige Prüfung vornehmen: – Genügt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  …IDW Prüfungsstandards: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen (IDW EPS 980), CCZ 2010, 201 Rübenstahl, M.: Contra…