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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Konzernverantwortung und Konzernhaftung

  Dr. K. von Busekist, Dr. Bernd Federmann, Dr. Nadja Müller

  …Friktionen vereinbar erscheint. 44 Zu den datenschutzrechtlichen Auswirkungen des VerSanG-E für interne Ermittlungen in Kürze Kainer, F. / Feinauer, F… …., Interne Ermittlungen im Referentenentwurf zum Verbandssanktionengesetz, NZA, 6/2020, S. 363, 366. 45 Siehe nur Weck, T., Sanktionen für Unternehmen: Theorie… …wurde die sog. Wurstlücke geschlossen, eine Gesetzeslücke, die es Unternehmen im Rahmen des „Wurstkartells“ ermöglicht hatte, durch interne…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Strafbefehle und Deals der schweizerischen Bundesanwaltschaft mit Unternehmen

  Einige Strafbefehle und kaum Gerichtsentscheide zur strafrechtlichen Unternehmenshaftung in der Schweiz
  

  Prof. Dr. Monika Roth

  …Bestechungshandlungen fremder Amtsträger. Beiden Selbstanzeigen lagen zwei der BA übergebene interne Untersuchungsberichte einer deutschen Anwaltskanzlei zugrunde. Die BA… …Parallel zur Untersuchung der BA setzte das Unternehmen die interne Untersuchung fort. Es nahm Erkenntnisse der BA auf und leitete ihr die eigenen… …2016 eine interne Struktur installiert, die sogenannte Gruppe 102 „mit der Absicht, die laufenden Verfahren im Sinne einer einheitlichen Doktrin zu… …zweijährigen Ermittlungen einen Straf befehl gegen die Alstom Network Schweiz AG wegen Widerhandlung gegen Artikel 102 Abs. 2 StGB in Verbindung mit Artikel 322… …2018. 31 Die Ermittlungen ergaben, dass Gunvor im Untersuchungszeitraum auf Organisationsebene nichts unternommen hatte, um Korruption im Rahmen der… …adäquates Compliance-Programm, ffVerhaltenskodex (Tone from the Top), interne Richtlinien (insbesondere zum Umgang mit Agenten und anderen Intermediären) und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  School GRC

  …(Dipl.-Kffr., CFE; über 25 Jahre Ermittlungserfahrung) anschaulich näher, wie interne Ermittlungen ablaufen können. Hierbei wird auch auf das neue… …unternehmensinterne und internationale Ermittlungen, Geldwäsche- Wenn Sie sich noch zielgerichteter spezialisieren möchten, lassen Sie sich Ihr Wissen im Bereich… …. und 16. Februar 2021 können Sie sich in Sachen unternehmenseigene Ermittlungen fortbilden. Lernen Sie, wo Gefahrenpotenziale in Ihrem Unternehmen liegen…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2020

  Stellungnahme zum Regierungsentwurf des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz eines „Gesetzes zur Stärkung der Integrität in der Wirtschaft“

  …dass sie in der Gesetzesbegründung thematisiert würden. a) VerSanG-E und Datenschutzrecht Wie sollen sich Interne Ermittlungen, bei denen bereits vor dem… …, noch dazu mit Auslandsbezug, dauern überdies bereits Interne Ermittlungen Monate bis Jahre, und bedürfen anschließend der Überprüfung der (ohnehin jetzt… …Regelungsbedarf betreffend Interne Ermittlungen statt. Es ist zwar sicherlich nicht Aufgabe einer Gesetzesbegründung, sich mit sämtlichen Einzelheiten der… …Bekanntmachen der Ermittlungen gegenüber dem Betroffenen personenbezogene Daten erhoben werden müssen, mit den dabei ausgelösten Informationspflichten verhalten?… …erst dann besteht. Zukünftig genügt eine plausible Anzeige, der die Staatsanwaltschaft und ggf. das Unternehmen mittels Interner Ermittlungen nachgehen… …Körperverletzung zur Folge hat, kann sich dadurch als Marktsperre auswirken – selbst wenn die Ermittlungen später eingestellt werden. Im Fall von Vermögensdelikten… …Anwalt beraten haben? Und was ist, wenn dieser zum Schweigen rät? e) Verwertung von Angaben in nicht-strafrechtlich induzierten Internen Ermittlungen? Wie… …Sanktionsmilderung ein? Müssen neuerliche Interne Ermittlung unter Verwendungsverbot der materieller Verteidigungsunterlagen stattfinden, also sowohl der bereits… …insbesondere für die Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft und für den Umfang etwaiger interner Ermittlungen von wesentlicher Bedeutung (s. dazu unten III 6…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch TKG

  § 127 Auskunftsverlangen

  Graulich

  …oder sie aus anderen Gründen eine Verletzung von Pflichten annimmt oder sie von sich aus Ermittlungen durchführt, 3. die Veröffentlichung von Qualitäts-… …Gründen annimmt, dass eine Bedingung nicht erfüllt ist, oder die nationale Regulierungsbehörde von sich aus Ermittlungen durchführt; (c) Verfahren für… …§127 TKG gibt der BNetzA – neben den Befugnissen zu Ermittlungen und Beweisführungen in §128 TKG und derjenigen zur Beschlagnahme in §129 TKG –… …„Tele- kommunikationsdienste für die Öffentlichkeit“ – Diensteanbieter für interne Netze mit geschlossenen Benutzergruppen. Es liegt also eine Zweckbindung… …verlangen, wenn ihr eine Beschwerde vorliegt oder sie aus anderen Gründen eine Verletzung von Pflichten annimmt oder sie von sich aus Ermittlungen durchführt… …Abs. 1 Uabs. 1 lit. b) Genehmigungs-RL verdeutlicht ebenso wie §127 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 TKG durch die Nennung potenzieller Ermittlungen der BNetzA „von…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2020

  IT-forensische Analyse von Telekommunikationsdaten im Beschäftigungsverhältnis aus dem Blickwinkel des TKG, der DSGVO und des BDSG

  Stefan Buchholz, Marcus Kirsch

  …Fernmeldegeheimnis zu wahren haben. Hierauf aufbauend werden sodann die Folgen für IT-forensische Ermittlungen (z. B. im Rahmen von Compliance-Untersuchungen) und… …Telekommunikationsdienste verfasst und sind nicht auf geschlossene Benutzergruppen (wie z. B. interne Unternehmenskommunikation) anwendbar, weshalb diese im Rahmen des… …Einschränkungen IT-forensischer Ermittlungen hätte. Allerdings gelangen vorliegend die Vorschriften der DSGVO vorrangig zur Anwendung, da die Regelung des § 88 TKG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bilanzskandale

  Bilanzskandale: Einzelfallstudien – Die alten Fälle

  Univ.-Prof. Dr. Volker H. Peemöller, Dr. Harald Krehl, Dr. Stefan Hofmann, Jana Lack

  …oftmals nicht wie mit unbeteiligten Dritten („at arm’s lenghts“) ab: die externen Partner trugen durch interne Haftungsfreistellungen kein unternehmerisches… …und Aushebelung von Kontrollen förderte. Auf dem Papier existierten zwar interne Kontrollen, die aber in der Praxis nicht durchgeführt wurden. So sah… …Entlassung ge- droht wurde. Durch die so geschaffene interne Konkurrenz wurde tendenziell unterwürfiges Verhalten gefördert. Niemand wagte es, Dissenz zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bilanzskandale

  Die Corporate-Governance-Diskussion als Reaktion auf die Bilanzskandale

  Univ.-Prof. Dr. Volker H. Peemöller, Dr. Harald Krehl, Dr. Stefan Hofmann, Jana Lack

  …709 Vgl. Dörfler/Gundlach/Wagner (2008, S. 752). Ethics Officer bzw. den Ethikbeauftragten, die Interne Revision, die Personalab- teilung oder die UL… …Nachfragen im Zuge der Ermittlungen – gewahrt bleibt und die Mitarbeiter ihre ethischen Konflikte in einem offenen, natürlichen Diskurs besprechen können. Der… …können: prozessintegriert durch das Management, prozessübergreifend durch die Interne Revision, den AR bzw. den AP . COSO I als IKS wurde 2003 zu COSO II…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 3/2020

  Nachrichten vom 14.07.2020 bis 21.09.2020

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2020

  Compliance in Portugal (Teil 1)

  Grundlagen, Implementierung, Praxisprobleme
  

  Dr. Susana Campos Nave

  …Verwaltungsstrafen, zu erlassen. 30 3.2 Interne Richtlinien Interne Regelungen und Richtlinien stellen den Maßstab für die Sorgfaltspflichten in einem Unternehmen dar… …sich mit den Risiken beschäftigen, geschaffen. 31 Kann das Unternehmen nachweisen, dass ein Arbeitnehmer gegen interne Richtlinien oder Anweisungen… …Strafrechtliche Ermittlungen werden durch eine Meldung oder durch eigenständige Untersuchungen der Strafverfolgungsbehörden eingeleitet. Im Rahmen der Ermittlung… …Institutionen wie den Steuerbehörden. Auf diese Weise wird eine effektive Durchführung der Ermittlungen gefördert. Dies zeigt sich beispielsweise dadurch, dass…

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