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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …der MaRisk, der Neufassung der MaComp oder der Umsetzung der AIFM- Richtlinie (engl. AIFMD für Alternative Investment Fund Manager Directive) mit den… …Ausgestaltung an eine Compliance-Organisation. Auch wenn die MaComp sich mit der Ausgestal- tung an die Compliance-Organisation bei Finanzdienstleistern richtet… …Compliance-Organisation konkret bedeuten? Eine 1:1 Umsetzung der MaComp ist bei einem Assetmanager oder Fonds- dienstleister nicht zwingend erforderlich. Die Adaption… …könnte z, B, Compliance- Policy genannt werden. Angelehnt an die MaComp könnte sich daher in einer Compliance-Policy folgende Struktur wiederfinden: 1… …1 MaComp vom 30.12.2012. 66 4. Die Compliance-Organisation eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien Marbeiter 3 Beispielhafte… …empfiehlt sich die auch in den MaComp angesprochene Abgrenzung dreier „Verteidigungslinien“. Dabei liegt die erste Verteidigungslinie mittels etablierter… …Ausgestaltungsmöglichkeiten sowie die Rolle der Compliance-Funktion (gem. Einheit 2) bietet hier das neue Modul 8.2 der MaComp, welches sich mit dem Führen von Zuwendungs-… …der neuen MaComp und dem seit 01.12.2012 geltenden Anlegerschutz- und Funktionsver- besserungsgesetz (AnsFuG) weiter gefestigt worden und stellt somit… …Risikomanagement MaComp und MaRisk3 verdeutlichen die regulatorischen Erwartungshaltungen an eine funktionierende Compliance recht anschaulich. So beschreibt z. B… …. die MaComp in seiner neuen Fassung4 unter BT 1.2.1 die Aufgaben von Compliance wie folgt: „BT 1.2.1 Überwachungsaufgaben der Compliance-Funktion…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Produktinformationsblättern

  …BaFin mit den WpHG-Informationsblättern zusammen und beantwortet häufig gestellte Auslegungsfragen. Es ist beabsichtigt, das Rundschreiben in die MaComp…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Anforderungen an die Compliance-Funktion für den im AT 3.1 festgelegten Anwenderkreis umfassend konkretisiert. Abzugrenzen von den MaComp sind die „MaComp II“… …Compliance-Funktion der jeweilige Geltungsbereich bestimmt werden. Im Folgenden beziehen sich die Ausführungen auf die Compliance- Funktion gemäß MaComp; sofern in den… …, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA; Oliver Welp, B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA. 1 In AT 7 Tz. 2 MaComp wird die Compliance-Funktion als Bestandteil… …Abschn. 10 InvMaRisk MaRisk AT 4.4.2 MaRisk Compliance-Funktion MaComp AT 6, BT 1 MaComp Compliance-Beauftrager Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute*… …InvMaRisk nicht über die der MaComp hinausgehen, werden sie im Folgenden nicht separat dargestellt. Abb. 1 gibt einen Überblick über die gesetzlichen… …von den Aufgaben der CF und den entsprechenden Verantwortlichkeiten des Compliance-Beauftragten bestehen (AT 4 MaComp, AT 3 MaRisk). Dies gilt auch für… …sein sowie ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen können (BT 1.1 MaComp). In BT 1.3 MaComp werden diese Anforderungen detailliert ausgeführt. Die CF ist… …Interne Revision wird durch die BaFin hingegen ausgeschlossen (BT 1.3.3.2 MaComp, AT 4.4.2 Tz. 3 MaRisk, s. auch Anschreiben zur MaRisk-Novelle 2012). Wird… …Compliance-Beauftragten durch die Geschäftsleitung (§ 12 Abs. 4 WpDVerOV, BT 1.1 Tz. 3 MaComp, AT 4.4.2 Tz. 4 MaRisk). Ein Wechsel des Compliance-Beauftragten ist der BaFin… …Anforderungskatalog ist in BT 1.3.1.3 MaComp enthalten. Um die Aktualität der Fachkenntnisse der Mitarbeiter der CF sicherzustellen, sind diese regelmäßig zu schulen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Beschwerdemanagement

  DIIR � Arbeitskreis �Revision des Wertpapiergesch�ftes�

  …Pflegezeiten, die einen Zeitraum von 12 Monaten nicht überschreiten, nicht als Unterbrechung im Sinne des § 4 Ziffer 3 WpHGMaAnzV bewerten wird. MaComp 12 Last… …but not least zählten die zum 1. 1. 2010 in Kraft getretenen MaComp unter AT 6.2 Ziffer 1 notwendige Mittel und Verfahren eines WPDU auf. Hierunter… …(Gliederungspunkt c). Der BT 1.2.1.2 „Überwachungshandlungen“ Tz. 5 MaComp (in Kraft seit 27. 1. 2013) beinhaltet konkrete Vorgaben an die Compliance- Funktion… …im Wesentlichen aus den Vorgaben des § 33 Abs. 1 WpHG i.V. m. § 12 Abs. 4 WpDVerOV sowie des § 25a KWG Abs. 1 und sind in den MaComp zusammengefasst… …Überwachung des Ablaufs des Beschwerdeverfahrens ist in BT 1.2.1.2 Nr. 5 MaComp als fester Bestandteil der Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion… …definiert. Daraus ergibt sich auch, dass das Beschwerdemanagement ein Thema bei der nach BT 1.2.1.1 MaComp erforderlichen Risikoanalyse ist, die von der… …Nr. 2 MaComp festgelegt. In der Praxis wird eine Aufgabe der Compliance- Funktion darin bestehen zu kontrollieren, ob die festgelegten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Artikelserie: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  Oliver Welp

  …zu Compliance des DIIR und Fachartikeln – u. a. Auswirkungen der MaComp und deren Auswirkungen auf die Interne Revision – mit dem Leitfaden zur…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …tungsunternehmen (MaComp) in den Modulen AT 8 ff. MaComp. 2.2 Grundsätzliches Sämtliche Aufzeichnungen sind so zu erstellen, dass die Einhaltung der Aufzeichnungs-… …nach § 36 WpHG (jährliche aufsichtsrechtliche Pflichtprüfung). § 34 WpHG § 14 WpDVerOV BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 6 Abs. 1 Nr. 15 WpDPV Art. 13… …Beratungsprotokoll ergeben sich aus § 14 WpDVerOV. Darüber hinaus erfolgten weitere Konkretisierungen unter BT 6.2 MaComp zum Inhalt des Beratungsprotokolls. Weitere… …Aufzeichnungspflichten Mit der im Jahr 2012 erfolgten Überarbeitung und Ergänzung der MaComp durch die Module AT 8.2 und AT 8.3 MaComp wurden besondere… …Abs. 4 und Abs. 4a WpHG beschlossen. Nach AT 8.2 MaComp haben WPDLUs ein Zuwendungsverzeichnis zu führen, welches zwischen monetären Zuwendungen aus… …Geschäftsjahresabschluss ein gesondertes Verwendungsverzeichnis zu erstellen. Mit der Konkretisierung der Aufzeichnungspflichten im Modul AT 8.3 MaComp wurden die Anforderun… …WpHG Tabelle 2: Wesentliche gesetzliche und regulatorische Vorgaben Korrespondierende Verordnung BaFin-Rundschreiben 4/2010 MaComp § 13 WpDVerOV… …Mitarbeitergeschäften wurde in BT 2 MaComp erläutert. Dem BT 2 MaComp ist die Definition der Begriffe „Mitarbeiter“ und „Mitarbeitergeschäfte“ in Anlehnung an § 33b Abs…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Besonderen Teil 7 der MaComp, der genaue Regelungen im Hinblick auf die Einholung und der Dokumentation der Informa- tionen beinhaltet. 2.9 Zuwendungen §… …Pro- dukteinführungsprozess in dem Compliance nach MaComp eingebunden sein muss. Desweiteren sind deutliche Unterscheide bei §§ 12,13 FinVermV im… …Fonds/Vermögensanlagen Renz Zingel/Foshag in Renz/Hense: Die Compliance-Funktion in den MaComp, in: Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Prüfungsausschuss einer Bank als Instrument der inneren Organisation von Aufsichtsräten – rechtlicher Rahmen und inhaltliche Ausfüllung

  Jan Martin Wicke, Karoline Kahl

  …, 2009), S. 1279 und 1282. 62 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 63 Vgl. Nonnenmacher, R./Pohle, K./Werder, A. von (Anforderungen an… …Argumentation zu verneinen. Die MaComp sehen dazu vor, dass sicherzustellen ist, dass der Vorsitzende des Auf- sichtsorgans unter Einbeziehung der… …Unterlagen Jahresbericht des Compliance- Beauftragten MaComp DCGK/ Herbst/ Gast PrüfA: Compliance- Beauftragter (Chief Compliance Officer)…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …; Feststellungen aus Schwerpunktprüfungen; Erkenntnisse aus Quality Assessments) Hell, Elmar: Die Prüfung der Compliance- Funktion im Sinne der MaComp i. d. F. 2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufgaben, Zusammensetzung und besondere Herausforderungen für den Aufsichtsrat einer Kreditgenossenschaft

  Theresia Theurl

  …(GenG)17 sowie das Kreditwesengesetz (KWG)18 zu nennen. Dazu kommen Ma- Risk, die Mindestanforderungen an das Risikomanagement,19 MaComp, die Min-… …bezeichnet. 19 Vgl. BaFin, MaRisk v. 14.12.2012, RS 10/2012 (BA). 20 Vgl. BaFin, MaComp v. 7.6.2010, RS 4/2010 (WA). 21 Vgl. Gesetz zur Stärkung der… …kommen MaRisk, MaComp sowie das Merkblatt zur Kon- trolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß des überarbei- teten KWG der BaFin vom… …Aufsichtsratsvorsitzenden sowie die Aufsichtsinstitutionen zu informieren haben. Die MaComp geben vor, dass der Aufsichtsrat mindestens einmal jährlich Be- richte über die…

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