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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2008

  Nachhaltigkeitsrisiken

  Das Risikomanagement von Nachhaltigkeitsrisiken in Projekten und Joint Ventures auf der Basis des GRI-Standards
  

  Thomas Fuggenthaler

  …sind die üblichen Geschäftsrisiken einem funktionsfähigen Prozess unterworfen. Daneben sind für spezielle Organisationseinheiten bei speziellen Risiken… …Auf beiden Seiten sollten klare Rollen für den Prozess definiert werden. Analog zum unternehmensweiten Risiko ma nage - mentsystem, das üblicherweise…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Leitfaden zum Krisenmanagement ISO 22361

  Strategische Entscheidungsfindung im Krisenfall

  …56 VI. Praxisleitfaden 7. Strategische Entscheidungsfindung im Krisenfall 7.1 Allgemeines Bei dem Prozess der strategischen Entscheidungsfindung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung

  Der Einsatz von Perpetual KYC-Prozessen als Antwort auf steigende Anforderungen im Kampf gegen Geldwäsche
  

  Dr. Camillo Werdich

  …Monaten geprüft werden. Ohne Softwareunterstützung hätte dieser Prozess Monate gedauert – selbst unter Hinzuziehung von externen Managed Services zur… …einsparen kann und den Prozess dabei auch noch beschleunigt. Zugleich wird die Datenqualität deutlich erhöht, da die Fehlerquote deutlich niedriger ist als… …KYC-Prozesses von einer periodischen manuellen Tätigkeit hin zu einem ständigen (teil-)automatisierten Prozess (Perpetual- Know-Your-Customer-Prozess; P-KYC) wird… …Diligence, die der Identifikation von Kunden dient. Im Prozess werden sowohl personenbezogene Daten der involvierten Vertretungsberechtigten als auch… …Änderung beim Kunden zu einer neuen Risikobewertung führen kann. 3 Ansatzpunkte für Softwareunterstützung im P-KYC Prozess Alle Schritte des P-KYC Prozesses… …. Dank P-KYC ist der Compliance Prozess proaktiv. ZRFC 5/23 358 Management KI wird eine intelligentere Entscheidungsfindung ermöglichen. f Kundenkontakt… …oder kalibriert. f Vieraugenprüfung: Der Prozess zur Qualitätsprüfung wird für Mitarbeiter zusammengefasst. Durch ML können fehleranfällige Datensätze… …gesamte Prozess ist bei P-KYC so gestaltet, dass menschliche Intervention auf ein Minimum reduziert wird. Nur besonders kritische Fälle benötigen eine… …ist ein erster Anwendungsfall, der durch den Einsatz verschiedener Technologien einen Prozess zur Geldwäscheprävention von Ende zu Ende abbilden kann –…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2019

  Secondhand-Wissen

  Welchen Einfluss hat die Vernehmungsprotokollierung auf den Prozess der Wahrheitsfindung im Ermittlungsverfahren
  

  Friederike Rüffer, Dr. Antje Proske

  …Vernehmungsprotokollierung auf den Prozess der Wahrheitsfindung im Ermittlungsverfahren Friederike Rüffer / Dr. Antje Proske* Als Teil der Beweiskette gehen Inhalte aus… …Vernehmung wieder, zeigen Interaktionen und liefern zusätzliche Information zum Gesagten – etwa über Mimik und Gestik der am Prozess der Aussagegewinnung… …Protokollierung. Dieses Mehr an Informationen dient der Aufdeckung von Verfahrensfehlern und Qualitätsüberprüfungen. Aber auch im Hinblick auf den Prozess der… …Frage zu der Vernehmung erfordert dann einen Abruf der im Gedächtnis gespeicherten Informationen. Dabei stellt sich die Frage, inwieweit dieser Prozess… …der Modalität auf den Prozess, wäre in der Qualität des Abrufes zu erwarten. Dieser ist objektiv über die Antwortgenauigkeit und subjektiv über die… …physikalischen Gesetzmäßigkeiten orientierten. Das Vorwissen kann also den Prozess der Informationsverarbeitung beeinflussen. 16 2.1.1 Wenn unser Hirn die Wahrheit… …kognitive Prozess beschrieben, wenn der Abruf durch eine Aufgabenstellung, die den Abruf von Gedächtnisinhalten fordert, initiiert wird. 19 Demnach unterteilt… …, ist die explizite Differenzierung zwischen alter und neuer Information erschwert. Im Prozess des Monitorings konnte dadurch kein expliziter Unterschied… …für beide Modalitätsbedingungen schriftlich. Entsprechend ist der Prozess der Dekodierung der Frage die gleiche, ebenso die Art der Antwort. Unter der…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2022

  Datenschutz-Audit jetzt!

  Dr. Michael M. Pachinger

  …Prozess – IT“, 1 das als Praxisleitfaden kürzlich auch speziell zum deutschen Recht veröffentlicht wurde. I. Einführung und Ausgangslage 1 1… …insbesondere auch eine Prüfung, ob eine Kombination mehrerer Risikoelemente vorliegt. 1 Pachinger/Beham, Datenschutz-Audit, Recht – Organisation – Prozess – IT… …, Organisation, Prozess und IT Datenschutz ist heutzutage umfassend zu sehen und durchdringt Unternehmen in den zentralen Bereichen, Recht, Organisation, Prozess… …Datenschutz- Audits, das die Unternehmensbereiche Recht, Organisation, Prozess und IT umfasst, grob skizziert werden. II. Kontrollset als Basis für ein… …, Prozess und IT dar. Die einzelnen Kontrollen des hier vorgestellten Kontrollsets werden daher in unterschiedliche Kapitel, basierend auf diesen… …Kernbereichen und den damit ggf. auch einhergehenden unterschiedlichen Zielgruppen, gegliedert. a) Kontrollbereiche (Recht, Organisation, Prozess, IT – „ROPI“)… …Anforderungen sind primär dadurch gekennzeichnet, dass es sich um Aufgaben und Maßnahmen handelt, die nicht unbedingt durch einen regelmäßigen Prozess abgebildet… …Kontrollbereich Prozess bildet die grundlegenden Datenschutzprozesse eines Unternehmens ab. Hierbei handelt es sich um wiederkehrende Kontrollen und Maßnahmen, um… …„sollen“. Da es auch zwischen den Kontrollbereichen Recht, Organisation, Prozess und IT teilweise Überschneidungen bzw. zusammenhängende Kontrollen gibt…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Revision 4.0

  Identifikation und Prüfung von Risiken in digitalen Geschäftsprozessen
  

  Dipl.-Kfm. WP Dr. Dominique Hoffmann

  …Geschäftsprozesse BERUFSSTAND Zum anderen fällt hierunter das Risiko einer fehlerhaften Programmierung, durch die im Ergebnis der automatisierte Prozess nicht mehr… …Manipulation der Programmierung, entstehen. Als Beispiel nehmen wir hier wieder den Prozess der automatisierten Kontierung von Kreditorenrechnungen. Wird statt… …. Weitere Prüfungsschwerpunkte sind die Prozess- und Technologierisiken. Hierunter fallen zum einen neue Sicherheitslücken, die dadurch entstehen, dass die… …date zum aktuellen Prozess ist. Weiterhin umfassen die Prozess- und Technologierisiken das Risiko einer unvollständigen Dokumentation, entweder weil… …von kreditorischen Buchungen aus. Dieser Ablauf wird in der Programmierung in der Roboter software vorgegeben und entspricht dem Prozess, wie er von… …unser Online-Portal unter www.arbeiten-bei-mediclin.de 05.19 ZIR 209 BERUFSSTAND Prüfung digitaler Geschäftsprozesse maske. Die Prüfung der Prozess- und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2018

  Compliance-by-Design

  Automatisierung von Bankprozessen zur Stärkung der regulatorischen Compliance
  

  Jannik Leiendecker, Dr. Georg Lienke, Dr. Bernhard Gehra

  …einer Compliance-by-Design-Strategie sollte wie nachfolgend beschrieben drei zentrale Schritte beinhalten. Vorab ist zunächst der Prozess beziehungsweise… …die Gruppe von Prozessen festzulegen, in denen Compliance-by-Design implementiert werden soll. Mögliche Prozess- beziehungsweise Prozessgruppen, die in… …abgestellt. 9 Darstellung der grundlegenden Systematik der Sorgfaltspflichten nach dem deutschen Geldwäschegesetz. Compliance-by-Design ZRFC 1/18 39 Prozess… …aus der Vergangenheit erfolgt (zum Beispiel der Prozess zur Bearbeitung von Treffern beziehungsweise Alerts aus dem von Banken betriebenen… …einsetzbarer Technologien und Roadmap zur Umsetzung Nachdem die Prozessschritte im Client-Onboarding- Prozess auf ihre Eignung für eine Automatisierung hin… …und im Prozess an jenen Stellen definiert sein, an denen erhöhte Prozessrisiken bestehen oder als wesentlich eingestufte Prozessschritte erfolgen. Für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2006

  Optimierung der Risikokosten durch effizienten Risikotransfer

  Integration des Versicherungsmanagements in den Risikomanagement-Prozess
  

  Hendrik F. Löffler

  …. Risikotransfer durch Versicherung Kontext Risiko- Analyse Maßnahmen Abbildung 2: Der Prozess der Risikobewältigung RAC = Risk Adjusted Capital (= "Riskoumfang")… …Einführung und Umsetzung (Hrsg. Gleißner, W.), 10/2004, S. 45 ff. Die Prozess- Schritte des Risk-Profiling. ZRFG 1/06 24 1. Risk- Profiling Erarbeitung eines… …: Qualitative und quantitative Risikobewertung mit allgem. Akzeptanz! Abbildung 5: Der Prozess des Risk-Profiling des Unternehmens nicht nachvollziehbare… …. Verfügbarkeitsheuristik). 9 Um diesem Missstand entgegen zu treten und um das Versicherungsmanagement in den Prozess des ganzheitlichen Risikomanagementsystems zu… …werden?). 6. Fazit Um eine Integration des Versicherungsmanagements in den Prozess des ganzheitlichen Risikomanagement zu bewerkstelligen, sind folgende…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2011

  E-Discovery

  Kosten, Risiken und Datenschutz im Griff – Ein Praxisbericht
  

  Renato Fazzone

  …Tochtergesellschaften im angelsächsischen Raum dürften damit schon in Berührung getreten sein. Das Verfahren ist ein komplexer, computerbasierter Prozess, der den… …überführt werden können. Es handelt sich um das sogenannte Electronic Discovery Reference Model 2 Renato Fazzone , einen nicht linearen und iterativen Prozess… …relevanten Dokumente. Für den Erfolg eines E-Discovery-Projekts sind neben dem eigentlichen Prozess eine für das bevorstehende oder auch laufendes Projekt… …Extraktion ist ein rein technischer Prozess, bei dem Programme abstürzen, Hardware ausfällt oder fehlerhafte Konfigurationen falsche Ergebnisse liefern können… …und vieles mehr. Wieder ist es im Anschluss an diesen Prozess wichtig, zu dokumentieren, wie viele Dateien erfolgreich extrahiert worden sind, wie viele… …dieser Prozess mehrere Tage andauern. Sollen defekte Dateien wiederhergestellt bzw. repariert werden? Wenn ja, wie viel Zeit darf in die Recherche… …elektronische Fingerabdrücke der zu untersuchenden Dateien automatisch erstellt. Allerdings findet in diesem Prozess der Abgleich nicht gegen eine öffentlich… …kanalisiert die Kommunikation. So stellt er sicher, dass die Analysten bei Rückfragen zu Software oder Inhalten angemessene Antworten erhalten und der Prozess… …verfolgt werden kann. Auch wenn diese Phase erst sehr spät im eigentlichen Prozess aktuell wird, ist eine frühe Verständigung darüber, wie bzw. in welchem… …sein. Noch gibt es keinen allgemeingültigen und anerkannten Standard zur Durchführung einer E-Discovery. Das Verfahren ist ein komplexer Prozess, der auf…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2008

  Solvency-II-kompatible Ausgestaltung des Risikomanagements von Versicherungsunternehmen – Teil 1

  Teil 1: Risikomanagement-Prozess und Anforderungen an betriebliche Funktionsbereiche
  

  Prof. Dr. Tristan Nguyen

  …die mit dem Prozess verbundenen Kosten übertreffen. Die Identifizierung von Risiken muss auf allen Ebenen des Unternehmens erfolgen. Dies betrifft somit… …. Die Unternehmen werden zeigen müssen, dass das Risikomanagement-Rahmenwerk lediglich die Basis für einen dynamischen Prozess ist und dass der… …Risiko- und Kapitalsteuerung des Versicherers in die (strategische) Gesamtunternehmenssteuerung integriert werden. Der ORSA- Prozess beinhaltet neben…

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