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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 3.2.3.1 Bestimmung der Compliance-Relevanz von Risiken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 3.2.3.1.4 Strategische und operative Risiken… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 3.2.3.2 Identifizierung und Bewertung Compliance-relevanter Risiken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 3.2.3.3 Identifizierung und… …Fragen, welche Risiken Gegenstand der Compliance Risk Assessment-Pflichten sind, ob also hierzu Rechts-, Finanz- und Reputationsrisiken sowie eventuell… …Risiken zu identifizieren und nach vorgegebenen Parametern zu bewerten. Denn es könnte ebenfalls zu einem Compliance Risk Assessment gehören, auch… …Compliance-relevanten Risiken zu ergreifen sind. Die juristische Perspektive auf das Compliance Risk Assessment verlangt eben- falls Antworten dazu, auf welche Art und… …Weise Compliance-relevante Risiken zu identifizieren sind und welche Methoden hierzu geeignet sind. Denn be- kanntlich sind insbesondere unbekannte… …Risiken kritisch, die für Unternehmen schwierig zu identifizieren sind und ein erhebliches Schadenspotential beinhal- ten können. Im Weiteren interessiert… …mit Blick auf bekannte Risiken rechtlich, anhand welcher Kriterien diese zu bewerten sind. Denn auch bekannte Risiken haben ein großes Schadenspotential… …widriger Handlungen oder Unterlassungen bei der Identifizierung und Bewer- tung Compliance-relevanter Risiken rechtlich in Anspruch genommen zu wer- den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2025

  Qualität, Fraud, Bau, DORA und Governance-Compliance: Die Vielseitigkeit der Internen Revision

  Michael Bünis

  …europäischen Studie Risk in Focus 2026 lohnen. Mit einer Fokussierung auf die strategischen und wesentlichen Risiken können Sie möglicherweise die Relevanz der… …Internen Revision deutlich erhöhen. Die Studie benennt branchen- und länderübergreifend die bedeutendsten Risiken aus Sicht der Revisionsleitungen. Ein… …Cybersicherheit, IKT- Risiken und digitale operationale Resilienz geschaffen. Das elektronische Informationsregister über IKT-Drittparteien/-Dienstleister…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2025

  Aus der Arbeit des DIIR

  …Chancen neuer Technologien nutzen und zugleich Risiken wie Vendor Lock-in oder unkontrollierte Nutzung generativer KI managen. • Makroökonomische und… …regulatorischer Unsicherheit. Die Ergebnisse zeigen: Risiken sind stärker miteinander verflochten als je zuvor. Damit wird es für Unternehmen immer schwieriger… …, Strategien langfristig zu planen. Interne Revisionen sind daher gefordert, nicht nur Risiken aufzuzeigen, sondern auch als Sparringspartner der…

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• F

  …Cyberrisiken sind Gesundheit und Arbeitssicherheit, regulatorische Verstöße, Risiken innerhalb der Lieferkette, Systeme und Kontrollen, Gleichstellung und… …Einschätzung ist auch auf die geopolitischen Spannungen und kriegerischen Auseinandersetzungen zurückzuführen. Klimabezogene Risiken zählen nicht zu den… …: Entwickeln Sie Ihr Risikomanagementsystem kontinuierlich weiter. Schärfen Sie Ihren Blick für unternehmensspezifische Risiken – strukturiert, immer aktuell…

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• Whistleblowing: Wann greift der Schutz bei Verstößen gegen das KI-Gesetz?

  …Non-Profit-Organisation Future of Life Institute. Sie befasst sich mit Risiken durch transformative Technologien und hat dabei insbesondere den AI Act im Blick. Eine… …Angelegenheiten. Manche Fragen blieben aber auch nach der Einbeziehung von Verstößen gegen das KI-Gesetz unklar – beispielsweise, ob Risiken, die sich… …. Neben den Stärken von ChatGPT werden auch die Risiken der KI aufgezeigt, die vor allem aufgrund von fehlerhaften und subjektiv gefärbten Antworten des…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2025

  Zwischen Anspruch und Wirklichkeit

  Wolfhart Fabarius

  …Lieferkettenmanagement und bei der Offenlegung nichtfinanzieller Risiken. Während ökologische Themen wie Treibhausgasemissionen und Energiemanagement vergleichsweise… …, Berichte konsistenter zu strukturieren, Kennzahlen zu harmonisieren und Risiken ebenso wie Chancen systematisch offenzulegen. Die Regulierung des… …vielerorts nicht ausreichend geschult, und die Geschäftsführung verankert Cybersicherheit selten als strategisches Thema. Viele Unternehmen bewerten Risiken… …Führungsaufgabe zu behandeln, Risiken regelmäßig zu analysieren und Schulungen als dauerhaften Prozess zu etablieren. Die Vergütung der Geschäftsleitung steht in…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2025

  ZCG-Nachrichten

  …Nachhaltigkeitsberichterstattung, Nachhaltigkeitsanalyse, Due Diligence und Nachhaltigkeitsprüfung helfen dabei, Risiken zu reduzieren. Die Fähigkeit, Nachhaltigkeitskriterien zu…

• Unternehmen fehlen oft konkrete Notfallpläne

  …nur 56 Prozent angegeben. Für den Umgang mit geopolitischen Risiken haben 67 Prozent jenseits des Atlantiks konkrete Pläne entworfen, in EMEA sind es 54… …deutlich stärken Fokus auf den Umgang mit Risiken. In den USA erfolge Regulierung „oft ex-post durch Gerichtsurteile, in Europa meistens ex-ante durch… …Risikomanagement umfassende Orientierung. Nur wer wesentliche Risiken frühzeitig identifizieren, analysieren und bewerten kann, wird langfristig die richtigen… …aktuell aus erster Hand beantwortet. Werden die gesetzlichen Vorschriften und Standards zur Erkennung und Abwehr von Risiken beachtet? Ist das…

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• Ausgestaltung des CMS im unternehmerischen Ermessen der Geschäftsführung

  …Compliance Management System (CMS) speziell auf die Risiken des jeweiligen Unternehmens abzustimmen.Die konkrete Ausgestaltung des CMS liege im… …vielseitige ungekannte Risiken bergen, ist ein robustes Management von Compliance und Integrity gefragt, das nicht nur klassische Korruptionsbekämpfung… …, Rechtsgrundlagen und Rechtsdurchsetzung Aufbau von Compliance Management Systemen (CMS): Risiken und Regeln, Organisation und Überwachung, Kommunikation und… …Risiken globaler Wertschöpfungsketten mit Beiträgen u.a. aus Südafrika, China und Lateinamerika Aktuelle Compliance-Topics Die 4. Auflage greift neueste…

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• KI-Schulungen in Unternehmen sind jetzt Pflicht

  …Dabei soll vor allem auf die Risiken von KI hingewiesen werden. Außerdem ist zu kontrollieren, ob rechtliche und ethische Normen gewahrt bleiben… …ChatGPT werden auch die Risiken der KI aufgezeigt, die vor allem aufgrund von fehlerhaften und subjektiv gefärbten Antworten des Chatbots bestehen. Es wird…