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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 5.2.1 Stellung und Aufgaben von Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 5.2.1.1 Unabhängigkeit… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 5.2.1.2 Wirksamkeit und Dauerhaftigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 5.2.1.3 Aufgaben der Compliance-Funktion… …Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann. Weiter sind Vorkehrungen zur Gewährleistung der Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienst- leistungen und… …Delegation von Aufgaben besteht die Verantwortung fort (AT 4 MaComp). Aus einer Dele- gation von Aufgaben kann daher auch nicht der Schluss gezogen werden… …Compliance-Funktion, die ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann (AT 6 Ziffer 1 MaComp). 21 Aus dem Merkmal „prozessbegleitend“ ist zu schließen, dass eine zeitnahe… …Aufgaben von Compliance 27 Dieser Teil der MaComp soll der Stärkung der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten dienen. Dazu soll beitragen… …ist.63 Die Aufgaben von Compliance gehen allerdings über rein rechtliche Bewertungen hinaus, da sie auch organisatorische Aspekte be- rücksichtigt.64…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Erste Hilfe

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Berufsgenossenschaften. 3.2 Ersthelfer / Betriebssanitäter Zu den Aufgaben der Ersthelfer zählen neben der Leistung der Ersten Hilfe und der ggf. notwendigen Einleitung… …sollten sich mit weiteren Funktionsträgern, wie z. B. Brand- schutzhelfern über ihre Aufgaben abstimmen und im direkten Kontakt ste- hen. Dies erleichtert…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Personenschutz

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …ständig zur Verfügung stehen. Die vollständige oder teilweise Übertragung dieser Aufgaben an geeignete Dienstleister ist aufgrund der besonderen… …verschie- dene Schutzaufgaben im Hinblick auf die Schutzperson. Diese Aufgaben beziehen sich auf das direkte Umfeld des Fahrzeugs, z. B. die Sicherung der… …selbstständig die Planung und Organisation in sicherheitsrelevanten Belangen. Zu den Aufgaben als Sicherheitsbetreuer gehört – neben dem eigentlichen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2012

  Neue und alte Grundpfeiler zur Regulierung der Unternehmensberichterstattung

  Dipl.-Kfm. Dr. Hans-Jürgen Hillmer

  …Berichtsspektrum dieser Ausgabe ist sehr weit gespannt und reicht beispielsweise von den Aufgaben der Internen Revision über die missbräuchliche Ausnutzung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Compliance

  …Aufgaben / Tätigkeitskomplexen, die sich schwerpunktmäßig aus dem Wertpapierhandelsgesetz und begleitenden Richtlinien ableiten, werden heute generelle…

• Regulierung hält Kreditinstitute in Atem

  …regulierte Risikomanagement als Problem der Zukunft vor Vertriebs- und Kundenmanagement. Der Wettbewerb steht immerhin noch auf dem fünften Rang der Aufgaben…

• Schlanke § 18 KWG-Prozesse

  …gleichermaßen an und enthält eine Vielzahl von sehr guten Hinweisen und Bezügen zu rechtlichen Konsequenzen. Auch die mit projektseitigen Aufgaben befassten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Prüfung der Datenschutzorganisation einer Unternehmung

  Prüfungsleitfaden für die Revisionspraxis
  

  Clemens Jung, Ana Paula de Souza

  …BDSG). Die öffentlichen und nicht-öffentlichen Stellen haben den Beauftragten für den Datenschutz bei der Erfüllung seiner Aufgaben zu unterstützen und… …ihm insbesondere – soweit dies zur Erfüllung seiner Aufgaben erforderlich ist – Hilfspersonal sowie Räume, Einrichtungen, Geräte und Mittel zur… …konzernweit koordinierende Aufgaben zugewiesen bekommt. 16 Exkurs „Arbeitsrecht“ 17 § 4 f Abs. 1 Satz 1 BDSG regelt nur die einseitige Bestellung zum… …Arbeitsvertrages, denn die Beauftragung mit den Aufgaben des Datenschutzbeauftragten ist regelmäßig nicht vom Direktionsrecht des Arbeitgebers umfasst. 19 Sie tritt… …Datenschutzbeauftragte gleichzeitig Aufgaben in den Bereichen Personal, ADV/Informationstechnik (IT), in Organisationseinheiten mit besonders umfangreicher oder sensitiver… …Vorgaben ableiten und umfassen somit die Aufgaben, die durch jeden DSB umzusetzen, zu kontrollieren und zu dokumentieren sind. Checkliste unter DIIRnet… …externen DSB eines Inlandsunternehmens bestellen. Voraussetzung ist, dass dieser die zur Erfüllung seiner Aufgaben erforderliche Fachkunde und… …behalten kann. um seine Aufgaben als DSB zuverlässig und fachkundig ausüben zu können. 35 Insofern das lokale Landesrecht nichts Gegenteiliges vorsieht, gilt… …andere Person zum DSB ernannt hat und daher einer Person koordinierende Aufgaben zugewiesen worden sind (beispielsweise in der Konzernobergesellschaft)… …Schwerpunkt Kreditrevision Ihre Aufgaben: Die Kernaufgabe besteht in der Planung, Steuerung, Leitung und eigenverantwortlichen Durchführung von komplexen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Raubüberfälle / Geiselnahme und Entführung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Handlungskonzept für den Krisenstab / Einsatzstab? � Ob und wie sind sie auf ihre Aufgaben vorzubereiten? � Wie erfolgt die Zusammenarbeit mit Polizei und Presse… …nicht zu betreten � nach Abstimmung mit der Polizei weitere Führungskräfte und Mitarbei- ter mit betriebsinternen Aufgaben betrauen und ärztliche /…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Fraud

  …sondern vielmehr aufgaben-, sinn- oder zweckgebundene Einheit, die genau diese Aufgaben zum Ziel hat. Die Bekämpfung von Fraud oder dolosen Handlungen…