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• BAFin veröffentlicht einheitliches Regelwerk für Wertpapiergeschäfte – MaComp

  …geführt hatte. Kern der MaComp ist das Modul „Compliance“, mit dem die BaFin gezielt die Stellung der Compliance-Funktion in den Instituten stärken will… …den geeigneten Ausführungsplatz bestimmen zu können. Daneben enthalten die MaComp bereits veröffentlichte Rundschreiben, etwa zur Überwachung von… …Mitarbeitergeschäften oder zur Werbung. Mehr dazu unter: [url]http://www.bafin.de|www.bafin.de[/url] Kommentierung und Empfehlungen zur MaComp finden Sie in Kürze…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2010

  Auswirkungen der Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) auf die IR

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …. Hierzu kommt der Schutz der WPDLU und seiner Mitarbeiter. Des Weiteren sollen die MaComp dem jeweiligen WPDLU als Auslegung zu einzelnen Vorschriften und… …Verantwortlichkeiten von Interner Revision und Compliance-Funktion. 160 · ZIR 4/10 · Berufsstand Auswirkungen MaComp setzung bzw. Beachtung der MaComp zu gewähren. Die… …Ausführungen der MaComp sollen den WPDLU als Verwaltungsvorschriften der BaFin dienen, deren Beachtung aufgrund der Verwaltungspraxis der Ba- Fin zu keiner… …Risikomanagementsystems erwartet wird. Dieser Eindruck wurde i. R. entsprechender mündlicher Äußerungen zur Veröffentlichung der MaComp durch die BaFin verstärkt. Unter… …Interpretation der MaComp ausgerichteten sachlogischen Diskussion. Diesbezüglich wollen die Autoren einen Beitrag leisten. Nicht zu vergessen bei dieser Diskussion… …besondere Bedeutung zu. Die folgenden Ausführungen wollen Denkanstöße bezüglich der nunmehr – aufgrund der von der BaFin veröffentlichten MaComp – verstärkt… …MaComp. 2.1 Dreistufiges Kontrollsystem Gemäß AT 6 Nr. 1 MaComp hat ein WPDLU angemessene Grundsätze aufzustellen, Mittel vorzuhalten und Verfahren… …aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren haben lt. AT 6 Nr. 2 MaComp die effektive Durchführung der erforderlichen Kontrollhandlungen zu… …Einhaltung der Vorgaben des WpHG durch die COF erfolgen (Zweite Kontrollstufe). Die BaFin konstatiert in AT 7 Nr. 2 MaComp, dass die COF Bestandteil des… …Internen Kontrollsystems nach § 25a Abs. 1 Satz 3 KWG ist. Weitere Bestandteile des Internen Kontrollsystems eines WPDLU sind die AT 6 MaComp aufgeführten…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2010

  Stärkung der Compliance- Funktion durch die BaFin- ­Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

  Ein praxisorientierter Überblick
  

  Christof Sturm, Dorit Möller

  …MaComp sollen das Vertrauen der Anleger in das ordnungsmäßige Funktionieren der Wertpapiermärkte gefördert und der Schutz der Anleger sowie die… …den Aufgaben der Compliance-Funktion als Abschnitt des Besonderen Teils der MaComp auseinander und beleuchtet die Herausforderungen der… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die durch die Veröffentlichung der MaComp absehbar sind. 2. Stellung der Compliance- ­Funktion Schon das Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetz… …sorgen hat und auf deren Beachtung durch die Konzernunternehmen hinwirkt … (Compliance)“. Die MaComp greifen an dieser Stelle somit die wesentlichen… …Revision festgelegt. Ebenso wie in den MaRisk soll diese Regelung in den MaComp die effektive Wahrnehmung der Überwachungsfunktion des Aufsichtsorgans… …der Regelungen der MaComp bewusst. 3. Unabhängigkeit der ­Compliance-Funktion Um eine effektive Ausübung der Compliance-Aufgaben zu ermöglichen und die… …Consultants bei Steria Mummert Consulting in Düsseldorf tätig. 178 • ZCG 4/10 • Recht MaComp der BaFin c Die organisatorische Anbindung an andere… …Risikosituation eine Öffnungsklausel vorgesehen ist. Die genauen Voraussetzungen hierfür werden in BT 1.1.1 Ziff. 2 der MaComp formuliert. Hervorzuheben ist, dass… …Organisationseinheit bei regelmäßigem Zugang zu compliance-relevanten Informationen im Sinne von AT 6.1 der MaComp durch Mitarbeiter des Unternehmens sind sicherlich… …veröffentlichten Fassung der MaComp wurde im Vergleich zum ersten Entwurf auf die Beschränkung für Finanzdienstleistungsinstitute verzichtet, so dass nun auch…

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• MaComp: neue Compliance-Richtlinie für Finanzinstitute rückt näher

  …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp) der BaFin spätestens im zweiten Quartal veröffentlicht werden. Mit den MaComp will die… …Finanzdienstleistungsaufsicht die Compliance-Funktion in den Instituten stärken. Denn häufig sei dieser bisher nicht genügend Bedeutung beigemessen worden. Die MaComp…

• Geplantes Rundschreiben der BaFin zur Stärkung der Compliance-Funktion

  …MaComp soll das Vertrauen der Anleger in das ordnungsmäßige Funktionieren der Wertpapiermärkte gefördert und der Schutz der Anleger sowie die… …Compliance-Funktion als Abschnitt des Besonderen Teils der MaComp näher analysiert und die Herausforderungen der Wertpapierdienstleistungsunternehmen beschrieben werden… …, die durch die Veröffentlichung der MaComp absehbar sind.…

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• Wertpapier-Compliance in der Praxis

  …Anwendung des Inhalts des Buchs auf konkrete Fallfragen. Der Renz/Hense ist auf dem aktuellen Stand und berücksichtigt insbesondere die Vorgaben der MaComp…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2010

  Compliance in kommunalen Energieversorgungsunternehmen

  RA Dr. Ines Zenke, RA Dr. Ralf Schäfer

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), der sog. MaComp: 19 ffDie §§ 130, 30 OWiG behandeln die ordnungswidrigkeitenrechtliche Sanktionierung von Organisationsverschulden… …Vorkehrungen diese zu treffen haben, um Gesetzes- und andere Regelverstöße möglichst zu vermeiden. Auch wenn die MaComp sich formal lediglich an von der BaFin… …, sich eine Compliance-Organisation zuzulegen, die – in adäquat angepasster Weise – die Vorgaben der MaComp berücksichtigt. 3. Grundfragen und -elemente… …: Hauschka, C. E. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 7 Rn. 10, 27; vgl. auch MaComp, BT 1.1, Nr. 3. 23 Dazu Behringer, S.: Die… …. 25 Vgl. Lampert, T.: Compliance-Organisation, in: Hauschka, C. E. (Hrsg.): Corporate Compliance, 2. Aufl., München 2010, § 9 Rn. 8. 26 Vgl. MaComp, BT… …der bereits erwähnten MaComp. 27 (1) Aufgaben Ganz grundsätzlich obliegt dem Compliance-Verantwortlichen die Implementierung, die Umsetzung und die… …gesetzlichen oder behördlichen Vorgaben; auch die bereits mehrfach zitierte MaComp sieht hierzu nichts Näheres vor. Damit liegt der Rückgriff auf allgemeine… …schriftlich zu fixieren. 34 Klar 27 Vgl. MaComp, BT 1.2. 28 Vgl. MaComp, BT 1.1.2, Nr. 2.; vgl. dazu auch Studie von PriceWaterhouseCoopers und der… …Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg: Compliance und Unternehmenskultur, Februar 2010, S. 21 f. 29 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 4, 1. Abs. 30 Vgl. MaComp, BT 1.1.2, Nr. 5… …, 1. Abs. 31 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 2, a.E. 32 Vgl. MaComp, BT 1.1.1, Nr. 4. 33 Vgl. Bürkle, J.: Unternehmensinterne Selbstkontrolle durch…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2010

  ZCG-Nachrichten

  …(WpHG) zu ändern. Dies betrifft auch die Mindestanforderungen für Compliance (MaComp). Die neuen MaComp sollen den Anlegerschutz und die Funktionsfähigkeit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2010

  Jahresinhaltsverzeichnis 2010

  …, Jahresabschlusspublizität, Vermeidung 02/100 Ausschusstätigkeit, Aufsichtsrat, ­Bestandsaufnahme 06/296 B BaFin, MaComp, Compliance-Funktion, Stärkung 04/177 Balanced… …, Prüfung, Unterschiede, Publizität, Inhalte 05/230 M MaComp, Compliance 04/177 Management Letter, Fraud-Risiken 02/92 Management, Aufsichtsrat, Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2010

  Compliance im Wandel

  Herausforderungen an Gestaltung und verbesserte Einbindung der Funktion
  

  Matthias Rode

  …von 2002 bis 2006 um ca. 159 Prozent. Zeitstrahl MaH MaK MaIR IFRS Konsumkredit Richtlinie MaComp AIFM Richtlinie 2002 2004 2006 2008 2010 2012…