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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Stolpersteine bei Verantwortungsfreizeichnung durch Rechtsrat

  Strafrechtliche Risiken für die Verantwortlichen eines Unternehmens bei falscher Compliance-Auskunft
  

  Dr. Ingo Bott, Dr. Oliver Milde

  …Wirtschafts- und Steuerstrafrecht sowie Compliance- Beratung spezialisiert ist. 1 Dann, M. / Mengel, A.: NJW 45/2010, 3265 (3268); Wessing, J.: NJW 32/2003, 2265… …(2269). 2 Vgl. Moosmayer, K.: Compliance, München 2012, S. 38ff. 3 BGH v. 18.03.1952 – GSSt 2/51, BGHSt 2, 194 (197). 4 BayOBLG v. 08.09.1989 – RReg. 5 St… …33/2006, 2422 (2423); OLG Hamburg, BeckRS 2007, 12554 (Ziff. 4). 13 MK-Joecks, § 17 Rn. 50; HK-GS/Duttge, § 17 Rn. 9. 14 Vgl. Rau, C.: Compliance und… …357/94, NJW 1995, 204 (205). 15 Kirch-Heim/Samson, wistra 2008, 81 (85); MK/Joecks, § 17 Rn. 58. 5. JaHreSkonferenz COMPLIANCE MASTERS 20 27. & 28. Sep… …tember 2012 | L eonard o royaL HoteL berLin Treffen Sie auf den Compliance Masters u.a.: Roman Mazzotta Head of Group Compliance Syngenta International AG… …Kernthemen Wiebke-Dorothea Burmester Compliance Manager Oylmpus Europa Holding GmbH Hanno Hinzmann Global Compliance Officer EMEA / Syndikusanwalt SAP AG… …Thomas Hofmann Industry Compliance Officer Siemens AG Torsten Krumbach Head of Group ComplianceSky Sky Deutschland AG + + + Best Practice Benchmarking… …Integration von IKS, Risikomanagement und Compliance: Ansätze und Modelle > Aufbau einer einheitlichen, globalen Compliance unter Berücksichtigung… …internationaler Gesetzgebung > Einführung von Compliance in Tochtergesellschaften: Vorgehensweise, Trainingsmodelle und Erarbeitung eines einheitlichen… …Code of Conduct > Risk Assessment und Due Diligence der Geschäftspartner > Verankerung von Compliance in die Unternehmenskultur: Mehr Transparenz durch den Einsatz…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …, Risk & Compliance (School GRC) am 21. Mai 2012 lautete „Sozial-Management – Fehlverhalten im Gesundheitswesen: ein Kampf gegen Windmühlen?!“. Betrug und… …aber nur durch Initiative und Handlungswillen der Politik nachhaltig beseitigt werden. VDB-Workshop Compliance Am 15. Mai 2012 veranstaltete der Verband… …der Bahnindustrie in Deutschland e. V. (VDB) in Berlin einen Compliance- Workshop. Galley leitete dabei das Panel „Zuwendungen an Dritte“. Nach einer… …Holding AG seit 2010 als Senior Manager Compliance im Compliance Office der TUI AG tätig. Ihr Hauptaufgabengebiet ist die strategisch-inhaltliche… …Ausgestaltung, Weiterentwicklung und Implementierung des Compliance Management Systems für den MDAX-Konzern. Bereits ganz am Anfang ihrer beruflichen Karriere… …weitere Spezialisierung auf dem Gebiet Compliance. Ein wichtiges Jahr für die Juristin war sicherlich 2010. Neben der neuen Aufgabe bei der TUI AG begann… …sie berufsbegleitend eine fachspezifische MBA-Ausbildung an der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC), die sie 2011 sehr erfolgreich… …hat mir das MBA-Studium sehr geholfen, da ich dort, parallel zu meiner Arbeit im Compliance Office, juristisches und betriebswirtschaftliches Wissen… …weiter vertiefen sowie Theorie und Praxis nahtlos zusammenfügen konnte.“ Veranstaltungen: Was war wichtig? Was steht an! 2. Fachtagung Compliance Am 10… …Thema „Fraud und Compliance: Gesundheitswesen und Baubranche – wer kann von wem etwas lernen?“ in Berlin. Exklusiver Medienpartner der Veranstaltung ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Fraud

  …, Sicherheit oder Compliance geklärt werden. Darüber hinaus kann Betrug auch den Versuch beinhalten, eine der folgen- den beispielhaft genannten betrügerischen… …Handlung sollte im Zweifelsfalle immer die Rechtsabteilung, Sicherheitsabteilung oder Compliance zu Rate gezogen wer- den: � Betrügerische Angaben in… …von z. B. Datenschutz oder Compliance, Whistleblowing7, forensische8 Analysen. � Reaktion / Aufarbeitung Festlegung von Ad-hoc-Maßnahmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Geldwäsche

  …Unternehmen ist verpfl ichtet, die Mindestanforderungen9 der Anti-Geld- wäsche Compliance aus dem deutschen Geldwäschegesetz (GwG) und den von der… …(Interne Revision, Personalabteilung, Compliance Abteilung etc.) sind regelmäßig zu schulen. � Mitarbeiter sollten laufend über neue Methoden und Techniken…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Compliance

  …191 Sonderaufgaben 21 Compliance Unter Compliance, auch Regelüberwachung, werden organisatorische Maß- nahmen zur Sicherstellung eines… …verstanden. Diese sind in den „Min- destanforderungen an Compliance“ (MaComp) – von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht herausgegeben –… …Einklang mit dem gültigen Recht“ bedeutet, ist die Palette von Tätigkeiten, die heute unter dem Begriff Compliance subsumiert werden, erheblich aus- gedehnt… …vollzieht Compliance in Kreditinstituten den Schritt zur umfänglichen Corporate Compliance. Fruchtbar für diese Entwicklung war die Stärkung des… …Stellenwertes von Compliance durch die europäische Gesetzesinitiative „MiFID“ = englisch: Market in Financial Instruments Directive = deutsch: Richtlinie über… …Beschwerden � Kontakte zu Behörden 193 Compliance � Compliance-Philosophie � Code of Conduct Der Code of Conduct beinhaltet die unternehmensinternen…

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• eBook

  Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Technische M̦glichkeiten Рrechtliche Grenzen
  

  978-3-503-14138-8

  Deggendorfer Forum zur digitalen Datenanalyse e. V., Anke Giegandt, Prof. Dr. Georg Herde, Prof. Andreas Kohl, u.a.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Datenanalyse und Datenschutz – Leitlinien für die interne Revision

  Prof. Dr. Norbert Nolte

  …Compliance Officer: Kamp/Körffer, RDV 2010, 72. 3 BGHSt 54, 44 (Garantenpflicht des Leiters der Innenrevision). 4 Schmidt, DuD 2010, 207, 210. 5… …Widerspruch zwi- schen vorbeugender Compliance und erst verdachtsgetriebener Maßnahme kann mit dem Gesetz nicht zweifelsfrei aufgelöst werden 51 . Aufgrund… …der Heimlichkeit vermie- den werden. Zumindest der betriebliche Datenschutzbeauftragte und ggfs. der Compliance Officer sind einzubeziehen. Der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Datenschutz bei der Analyse von Massendaten in Revisionsprozessen

  Anke Giegandt

  …. Auf der einen Seite gibt es die grundsätzliche Pflicht des Unternehmens zum Risi- ko- bzw. Compliance Management, z.B.  § 130 OWiG: verlangt… …Rechtsabtei- lung und der Innenrevision. Das Gericht erwähnt in seinem Urteil explizit auch Compliance Officer in Unternehmen: „ … Deren Aufgabengebiet ist… …regulatorischen Vorgaben überzeugt. Zur Untersuchung der Einhal- tung vielfältiger Compliance Vorschriften ist die Analyse verfügbarer Datenbe- stände zielführend… …Rahmen eines Revisions- bzw. Ermittlungsauftrages (§ 32 Abs. 1 S. 2 BDSG), z.B. durch eine Treuhandmeldung bzw. Auftrag des Corporate Compliance… …. 2 BDSG), z.B. durch eine Treu- handmeldung bzw. Auftrag des Corporate Compliance Commit- tees (CCC) Verdachtsunabhängige Datenana- lysen →… …Internen Revision AktG Aktiengesetz BetrVG Betriebsverfassungsgesetz BDSG Bundesdatenschutzgesetz BGH Bundesgerichtshof CCC Corporate Compliance…

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• Handbuch Interne Kontrollsysteme – IKS

  …wertvolle Hinweise, um sie vor dem eigenen Unternehmensumfeld näher zu beleuchten. Friedhelm Kremer, GF Audit, Control & Compliance GmbHQuelle: ZRFC Risk… …, Fraud & Compliance, Heft 3/2012…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenskauf und internationale Rechnungslegung

  Bilanzielle Bestimmung übertragener Gegenleistungen

  Dr. Christian Metz

  …compliance‘)“ (Gattung, Andreas (2007), S. 129). 1311 „Wirtschaftliche Betrachtungsweise bedeutet aber nicht, dass die rechtliche Komponente völlig zu…