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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  § 25c KWG – Neue Herausforderungen für Finanzinstitute?

  Drohen strafrechtliche Risiken durch die neue Gesetzgebung?
  

  Hendrik Reuling

  …dieser Übergangsfrist führt eine unzulängliche Umsetzung der Anforderungen zu aufsichtsrechtlichen Maßnahmen. Der Beitrag beschreibt die wesentlichen… …Änderungen bezüglich des Themenkomplexes „sonstige strafbare Handlungen“. Er zeigt zudem praxisorientierte Lösungen für die Umsetzung der neuen Anforderungen… …Sicherungsmaßnahmen und datenschutzrechtliche Grenzen bei Kreditinstituten sowie bei anderen Instituten des Finanzwesens – Neue Anforderungen zur Verhinderung von… …Abs. 9 Satz 2 KWG von dieser Organisationsform abgewichen werden. Dies führt auf den ersten Blick zu erheblichen organisatorischen Anforderungen, da…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Compliance darf weder Papiertiger noch lahme Ente sein

  Zwei Alstom-Entscheide in der Schweiz
  

  RA Prof. Dr. Monika Roth

  …Anforderungen trotzdem aus unternehmerischer Sicht klar sein müssten. Dem ist nicht so, wie der Fall Alstom zeigt. Dies ist auch der Grund, weshalb der Basler…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Stolpersteine bei Verantwortungsfreizeichnung durch Rechtsrat

  Strafrechtliche Risiken für die Verantwortlichen eines Unternehmens bei falscher Compliance-Auskunft
  

  Dr. Ingo Bott, Dr. Oliver Milde

  …Unternehmensführung von strafrechtlicher Verantwortung freigezeichnet wird. Der Schwerpunkt liegt dabei auf den Anforderungen der Rechtsprechung unter Berücksichtigung… …die strengen Anforderungen eines unvermeidbaren Verbotsirrtums erfüllt, ist die Verteidigung allerdings äußerst wirkungsvoll. Trotz rechtswidriger… …Anforderungen an die Unvermeidbarkeit eines Verbotsirrtums. rechtliche Verantwortung wird rückstandslos ausgeschlossen. 7 Im Einzelnen sind dazu die in der Folge… …, desto größer ist der zumutbare Erkenntnisaufwand. 10 Besonders strenge Anforderungen sind an einen selbst Rechtskundigen zu stellen, da hier angenommen… …stellenden Rechtsfragen zu beantworten. Eine juristische Ausbildung ist aufgrund der steigenden Anforderungen mittlerweile unumgänglich. 16 Die Komplexität der… …Absicherung zur Befragung eines internen Compliance-Beauftragten, kommt externer anwaltlicher Rat in Betracht. Die Anforderungen an einen kompetenten und… …verlässlichen Rechtsrat sind allerdings hoch. Unlängst setzte sich der zweite Zivilsenat des Bundesgerichtshofes damit auseinander, welche Anforderungen an einen… …/ Samson, wistra 2008, 81 (85). 19 Kirch-Heim / Samson, wistra 2008, 81 (84); Rudolphi, JR 1977, 380 (381). 20 Umfassend u. a. zu den Anforderungen an…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Aktuelle Urteile

  Kommentiert von der ZRFC-Redaktion

  …sowie in einer Podiumsdiskussion die Zukunft der Revision im Spannungsfeld steigender Anforderungen verschiedener interner und externer Anspruchsgruppen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2012

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …ausführliche Darstellung der arbeitsrechtlichen Aspekte rund um den Compliance-Beauftragten vor. Dabei wird stets unterschieden zwischen den Anforderungen an den… …gesetzlich normierten und für alle Unternehmen der Branche verpflichtenden Compliance-Beauftragten im Wertpapierhandelsunternehmen und den Anforderungen an den… …eindeutig, was die Lektüre dieser auf breiter Quellenbasis aufsetzenden Arbeit an manchen Stellen erschwert. Bei der Beschreibung der Anforderungen an den… …Compliance-Beauftragten greift der Autor auf die Anforderungen an die gesetzlich vorgeschriebenen Beauftragten (z. B. Datenschutzbeauftragte) zurück. Insbesondere werden… …unproblematisch, da die Wesensverschiedenheit dieser Positionen zwar erwähnt wird, aber nicht zu Konsequenzen bei den beschriebenen Anforderungen führt. Ausführlich… …Aufwendungen, wozu neben Strafen auch die Kosten der Aufklärung gehören. Ausführlich und ebenso originell werden die Anforderungen und Aufgaben des… …korrekt verhalten und charakterlich geeignet sein. Dies sind Anforderungen, denen jeder im Compliance-Management Tätige und jede Führungskraft genügen…

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• FEE: Positionspapiere veröffentlicht

  …Anforderungen an die Bestätigungsvermerke von Unternehmen von öffentlichem Interesse und von Unternehmen von nicht-öffentlichem Interesse aus. Es sollte ein…
• eBook

  Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  978-3-503-13863-0

  DIIR – Arbeitskreis "Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten", DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V., DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …veränderten Anforderungen an Arbeitsschutz und Notfallmanagement. Dieses völlig neu bearbeitete Handbuch bietet Ihnen viele praktische Umsetzungsvorschläge für…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Grundsätze der Arbeitssicherheit

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …ist der Betriebsrat zu hören. Fachkraft für Arbeitssicherheit Da die Anforderungen im Arbeitsschutz vielfältig sind – einer Fülle von Gesetzen und… …Erkrankungen vorzuschlagen, 4. darauf hinzuwirken, dass sich alle im Betrieb Beschäftigten den Anforderungen des Arbeitsschutzes und der Unfallverhütung… …Verhütung dieser Arbeitsunfälle vorzuschlagen, 4. darauf hinzuwirken, dass sich alle im Betrieb Beschäftigten den Anforderungen des Arbeitsschutzes und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Unfall- und Gef

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …Ergonomie zu stellenden Anforderungen zu erfüllen. Die nachfolgenden Ausführungen, für deren Grundlage die Berufs- genossenschaftliche Information BGI 650… …erfüllt sind. Die Einhaltung weitergehender Anforderungen, ins- besondere im Bereich Büro- und Informationstechnik, bestätigt das BG- PRÜFZERT-Zeichen. Als… …Bildschirmarbeits- platzes, die nach der BildscharbV vorgegebenen Anforderungen und die Emp- fehlungen der Verwaltungs-Berufsgenossenschaft (VBG) beschrieben.1… …einer Software ausge rüstet. Notebooks erfüllen üblicherw eise die an einen Bild- schirmarbeitsplatz ge stellten Anforderungen nicht; sollen sie dennoch… …außer im Außendienst an einem Büroarbeitsplatz eingesetzt werden, so müssen sie alle Anforderungen der BildscharbV – bspw. durch den Anschluss einer… …2.4.5 Arbeitsumgebung Auch an die Umgebung des Bildschirmarbeitsplatzes sind u. a. nach der Bild- scharbV besondere Anforderungen zu stellen. Nachfolgend… …sind die gängigen Einzelkompo nenten der Arbeitsumgebung eines Bildschirmarbeitsplatzes, die nach der BildscharbV vorgegebenen Anforderungen und die… …„Einrichten von Software“. 54 Arbeitssicherheit (Safety) Abb. 7: Software-Ergonomie Software-Ergonomie Anforderungen gem. BildscharbV Sind u. a. zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Brandschutz

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …eines Objektes wer- den unterschiedliche Anforderungen bzw. Aufl agen seitens der Baubehörden, der Arbeitsschutzbehörden, der Unfallversicherungsträger… …Brandschutzbeauftragte zu bestellen. In der berufsgenossenschaftlichen Information (GUV-I 560) werden die Anforderungen an die Brandschutzbe- auftragten und…