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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Compliance

  …enthalten. Ein gesetzeskonformes Verhalten soll für Handlungen des Unternehmens und auch für Handlungen der einzelnen Mitarbeiter sichergestellt werden… …. Absicht ist es, bereits frühzeitig durch eine entsprechende Organisation Gesetzesverstöße zu verhindern. Mit Inkrafttreten des Wertpapierhandelsgesetzes… …Ad-hoc-Mitteilungen (sofern Kreditinstitute selbst emittieren) � Überwachung von Mitarbeitergeschäften (Verbot des Front- und Parallel- runnings) Neben diesen… …vollzieht Compliance in Kreditinstituten den Schritt zur umfänglichen Corporate Compliance. Fruchtbar für diese Entwicklung war die Stärkung des… …. Vier Grundpfeiler für eine effektive Compliance-Organisation: � Identifi kation von Risiken � Identifi kation und Analyse des rechtlichen Risikos �… …Kenntnisse der rechtlichen Rahmenbedingungen � Benchmarking � Internes Informationssystem � Einschätzung des Schulungsbedarfs � Entwicklung und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Sicherheit im Ausland

  …Mitarbeiter direkt oder indirekt von Terroranschlägen – bspw. gegen Einrichtungen des öffentli- chen Personenverkehrs – betroffen sein. Insbesondere aus… …, jedoch ausdrücklich auf die Entscheidungsverantwortung des Reisenden / Arbeitge- bers hinweist. Vergleichbar verfahren die Stellen anderer Staaten. Es… …des Datenschutzes). 198 Sonderaufgaben 22.6 Dokumentation von Aktivitäten Aus naheliegenden Gründen ist eine sorgfältige Dokumentation aller… …Werden Mitarbeiter oder deren mitreisenden Angehörigen während des Aus- landsaufenthalts Kriminalitätsopfer, ist im Einzelfall zeitnah über die zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Veranstaltungssicherheit

  …die auf großes öffentliches Interesse stoßen, � die unter Teilnahme von Vorstandsmitgliedern stattfi nden, � bei denen aufgrund des Teilnehmerkreises… …stehen) � Besondere Aufl agen für die Durchführung von Veranstaltungen (z. B. Brandschutz, Versammlungsstätten Verordnung) � Ausübung des Hausrechts im… …, � Manipulationen an Einrichtungen des Brandschutzes und � Veränderungen an Sicherheitseinrichtungen feststellen zu können. Dies setzt voraus, dass… …Veranstaltungsbeginn / während der Veranstal- tung) � Ereignisse, die zu einer Räumung des Gebäudes / der Veranstaltungsräu- me führen können � Medizinische Notfälle… …durch Ver- sammlungsleiter, Kommunikationssprecher oder Einbeziehung staatli- cher / privater Sicherheitskräfte zur Durchsetzung des Hausrechts) �… …Feststellung von ggf. vorhandenen Sanitätseinrichtungen im Bereich des Veranstaltungsortes sowie nächstgelegenes Krankenhaus (Wegbeschrei- bung dorthin… …Bereitstellung von Teilnehmerlisten � ggf. Aufgabendurchführung auf Weisung des Krisenstabes oder staatli- cher Stellen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Arbeitskampf in Finanzinstituten (Streik)

  …ber. Nach der Rechtsprechung des BAG ist sie nur als Abwehraussperrung zulässig, d. h. der Arbeitgeber darf allein in Reaktion auf einen Streik kollek-… …. � Friedenspfl icht des geltenden Tarifvertrages ist abgelaufen, d. h. Streik ist erst nach Ende der Kündigungsfrist möglich. �… …Kündigungsfrist. 24.2.5 Rechtsfolgen des Arbeitskampfes Schlichte Streikbeteiligung ist i. d. R. kein Arbeitsvertragsbruch. Hauptpfl ichten aus dem… …Abstimmung mit dem Vorgesetzten…..“) � AN kann bei Arbeitsunfähigkeit (z. B. Krankheit) für die Dauer des Streiks keine Gehaltsfortzahlung erhalten. Wer… …unberührt. Wer streikt, darf � Arbeitswillige nicht an der Aufnahme der Tätigkeit oder am Betreten des Instituts hindern. � Zugänge und Zufahrten zum… …Institut nicht versperren (dies ist Nötigung und grds. strafbar). � Sich nicht gegen den Willen des Arbeitgebers an seinem Arbeitsplatz oder sonst im… …Privilegien. Eltern- zeit wird durch einen Arbeitskampf weder hinsichtlich des Anspruchs 207 Arbeitskampf in Finanzinstituten (Streik) noch in seiner… …strenger Neutralität verpfl ichtet. Der Betriebsrat bleibt auch während des Streiks grundsätzlich im Amt. Die Mitwirkungsrech- te des Betriebsrates sind… …während des Arbeitskampfes insoweit einge- schränkt, als es um unmittelbare Maßnahmen des Arbeitskampfes oder das unmittelbare Arbeitskampfgeschehen geht… …Kampfgeschehen zusammenhängen. Auch die Anordnung von Mehrarbeit während eines Streiks bedarf nicht der Zustimmung des Betriebsrates. � Dies schließt nicht aus…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Interne und externe Kommunikation

  …autorisiert wurden. Die Steuerung und die Verbesserung der Kommunikation sind wesentliche Bestandteile der Leistung, des geschäftlichen Erfolgs, und der… …Reputation eines Kreditinstitutes. 224 Sonderaufgaben Die Effi zienz des Informations- und Reputationsmanagements hängt in hohem Maße von der… …zu verfassen, die den Umgang mit der Pres- se und den Medien innerhalb des Kreditinstitutes regelt. Außerdem sollten hier Bestimmungen zur Einhaltung… …risiert wurden: In Zweifelsfällen oder wenn im Laufe des Gesprächs mit einem Pressever- treter das Gefühl entsteht, dass es sich in eine unvorhergesehene… …Richtung 10 Die Presseabteilung ist eine zentrale Funktion, die für die Koordinierung und Steuerung sämt- licher Presse- und Medienkontakte innerhalb des… …Kreditinstitutes zuständig ist. 225 Interne und externe Kommunikation entwickelt, sollte höfl ich um Beendigung des Gesprächs gebeten werden und den… …rung, dass „es nicht der Geschäftspolitik des Hauses entspricht, hypothe- tische Fragen zu beantworten" beantwortet werden. � Es sollte sich nur zu… …Gesprächspartner höfl ich um Beendigung des Gesprächs bitten und die Presseabteilung informieren. � Keine Äußerung zu Gerichtsverfahren. � Keine Kommentierung von… …Berichte externer Analysten. � Keine Äußerung zu Themen, die außerhalb des Fachgebiets oder der Geschäftseinheit liegen. � Keine Äußerung zu möglichen… …einem künftigen Zeitpunkt rechtlich dazu verpfl ichtet, eine Veränderung seiner Position (bezüglich des Gerüchts) bekannt zu geben, sobald eine solche…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Versicherungsschutz

  …Versicherungsmöglichkeiten. Allerdings ist die freie, kaufmännische Entscheidung des Kreditinstituts dann nicht gegeben, wenn Pfl ichtversicherungen zu respektieren sind… …und Kunden können durch eine Unfallversicherung gegen Perso- nenschäden versichert werden, die ihnen in oder in unmittelbarer Nähe des Kreditinstitutes… …bei einem Raubüberfall im Zusammenhang mit der Erledi- gung von Bankgeschäften zustoßen könnten. Schäden bei der Benutzung des Nachttresors und des… …Herausgabe solcher Werte an Ort und Stelle erzwungen wird. Nicht versichert sind Sachen, die an den Ort der Herausgabe oder Weg- nahme erst auf Verlangen des… …Täters herangeschafft werden, es sei denn, das Heranschaffen erfolgt nur innerhalb des Versicherungsortes, an dem auch die Drohung ausgesprochen worden… …Beraubungsversicherung ist die Beraubung auf Transportwe- gen mitversichert. Eingeschlossen sind alle Personen, die im Auftrag des Ver- sicherungsnehmers Geldtransporte… …maximalen Versicherungsdeckung hängt zunächst vom bau- lichen / technischen Widerstandswert des jeweiligen Wertgelasses ab. Dieser ergibt sich aus den… …können durch Einzelabsprachen ver- ändert werden. Einbruchdiebstahl Kundenmietfächer Das Risiko des Einbruchs in Kundenmietfächer ist von der vorstehend… …. Deshalb sollten die Mieter zum Abschluss einer eigenen Sachversicherung (innerhalb eines Rahmenvertrages des Kreditinstituts) in individuell festzu-… …gewerblichen Werttransportunternehmen decken diese das Raubrisiko durch eine eigene Versicherung ab. Aufgabe des Kreditinstituts ist es, sich von Qualität…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Betreiberverantwortung

  …der Grundlage des Arbeits- schutzgesetzes und der Betriebssicherheitsverordnung aufzubauen, so dass ein gesetzeskonformer Zustand erreicht wird. Durch… …, Stilllegung, Berufsverbot) � Sonstiges (Verlust des Versicherungsschutzes) 27.7 Pfl ichtenübertragung (Delegation) Es sind bei der Pfl ichtenübertragung die… …des Verpfl ichteten mit erforderlichen Mitteln und Befugnis- sen � An- / Ein- / Unterweisung des Verpfl ichteten � Angemessene Aufsicht / Überwachung…

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• Überschuldungsbegriff in der Diskussion

  …Werden an sich lebensfähige Unternehmen in ein Insolvenzverfahren gedrängt, wenn das Auslaufen des gegenwärtig gültigen Überschuldungsbegriffs nicht… …mit Hilfe des Forschungsinstituts Hommerich durchgeführten Studie ist, dass im Zuge der Finanzmarktkrise im Herbst 2008 die Pflicht gelockert wurde, in… …einer Unternehmensschieflage einen Insolvenzantrag zu stellen. Nach der zeitlich begrenzten Neuregelung des Überschuldungsbegriffs müssen Unternehmen, die… …nicht zahlungsunfähig, sondern nur überschuldet sind, nicht mehr den Gang zum Insolvenzgericht antreten, wenn die Fortführung des Unternehmens den… …. Juni 2012 anlässlich des ZIS-Insolvenzrechtstags in Mannheim), dass diese – im Gegensatz zu den anderen befragten Berufsgruppen – vor allem mit Fällen zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Datenanalyse und Datenschutz – Leitlinien für die interne Revision

  Prof. Dr. Norbert Nolte

  …mit dem anderen Fuß im Ordnungswidrigkeitenrecht des Beschäftigten- datenschutzes.“ 1 Einerseits hat die Interne Revision die Aufgabe, die… …Überprüfung eine Haftung des Unternehmens nach § 130 OWiG in Betracht 4 . Die in Frage stehenden Risiken sind keine Bagatellen: es geht um die Bekämpfung… …von Kartellverstößen 5 . Andererseits ist die Revision in der Wahl ihrer Mittel erheblich eingeschränkt. Ge- genüber Beschäftigten des Unternehmens… …gebunden. Verletzt sie diesbezüglich ihre Pflichten, verur- sacht sie unter Umständen eine Schadensersatzhaftung des Unternehmens 6 , handelt… …„strafrechtliches Haftungsrisiko“. 2 Zur Compliance-Pflicht: Schmidt, DuD 2010, 207, 210; zur Garantenstellung des Daten- schutzbeauftragten: Barton, a.a.O.; zum… …Compliance Officer: Kamp/Körffer, RDV 2010, 72. 3 BGHSt 54, 44 (Garantenpflicht des Leiters der Innenrevision). 4 Schmidt, DuD 2010, 207, 210. 5… …der Internen Revision wurzelt in §32 BDSG. Die Norm wurde nach den erwähnten sogenannten Datenschutzskandalen im Herbst 2009 in einer Eilaktion des… …vorgestellt werden. 2.1 Verfassungsrechtlicher Hintergrund Das BDSG zieht seine Rechtfertigung aus dem Schutz des allgemeinen Persönlich-… …entweder eine Einwilligung des Betroffenen bzw. Beschäftigten oder eine gesetzli- che Erlaubnis gefordert wird (§ 4 BDSG). § 32 BDSG kann eine solche… …gesetzliche Erlaubnis für datenschutzrechtliche Eingriffe sein, soweit keine wirksame Einwilli- gung des Betroffenen vorliegt. 2.2.1 Einwilligung im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Datenschutz bei der Analyse von Massendaten in Revisionsprozessen

  Anke Giegandt

  …. Auf der einen Seite gibt es die grundsätzliche Pflicht des Unternehmens zum Risi- ko- bzw. Compliance Management, z.B.  § 130 OWiG: verlangt… …Regelungen drohen den Unternehmen Reputationsschäden und Schadener- satzansprüche. Mit der Novelle des BDSG im Jahre 2009 gibt es weiterhin keinen… …zum Handeln bestehen (sog. Garantenpflicht). Der BGH bejahte das Vorliegen einer Garantenstellung wegen der Stellung des Angeklagten als Leiter der… …strafrechtlich eine Garantenpflicht im Sinne des § 13 StGB treffen, solche im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Un- ternehmens stehende Straftaten von… …. Pseudonymisieren (§ 3 Abs. 6a BDSG) Pseudonymisieren ist das Ersetzen des Namens und anderer Identifikationsmerk- male durch ein Kennzeichen zu dem Zweck, die… …Bestimmung des Betroffenen aus- zuschließen oder wesentlich zu erschweren. 2.2 Aufgaben der Internen Revision Die Interne Revision ist das… …. Somit stellen massendatenbasierte Analysen u.a. eine wichtige Maßnahme zur Re- duzierung des Haftungsrisikos von Vorständen und Geschäftsführern dar… …Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems  Prüfung der Wirtschaftlichkeit  Prüfung der (IT)-Sicherheit  Prüfung auf Ordnungsmäßigkeit und dabei die… …Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und internen Richtlinien  Schutz des Unternehmens vor Vermögensverlusten Als wesentliche Erfolgsfaktoren einer… …Standard-Revisionen (Revisionen, die aufgrund des jährlichen Revisionsplanes durchgeführt werden) und Sonderuntersuchungen (Revisionen, die aufgrund eines…

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