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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …die BaFin wird künftig hier eine Prüfung vornehmen, doch kamen in der Vergangenheit hier diverse Angebote auf den Markt die in Bezug auf die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Die Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds – AIFM-Richtlinie

  Dr. Oliver Zander

  …Auslagerungsvertrages muss eine eingehende Prüfung des Aus- lagerungsunternehmens durch den AIFM vorangehen. Der AIFM muss sich ver- gewissern, dass das… …Immobilien genügt dafür eine Prüfung des Grundbuchs, bei im Ausland belegenen Immobilien sind dafür teilweise aufwendige Recherchen er- forderlich.70 Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …. Für jede Aufgabe ist die verantwortliche Einheit zu identifizieren und mit einer entsprechenden Ar- beitsanweisung zu belegen. Die Prüfung auf… …Fonds von der Aufsetzung in das reguläre Management übergeht Einheit 3: − Laufende und zeitnahe Prüfung jeder Produkt-, Investment-, An und Ver-… …Absatzplanung mit entsprechenden Meilensteinen sollte ein absolu- tes Muss darstellen. Am Ende dieses Entwicklungsprozesses steht eine Prüfung durch die Com-… …vorgesehen, dass Compliance eine komplette, inhaltliche Prüfung der vorgelegten Kalkulationen auf deren faktische Richtigkeit vornehmen muss. Es ist vielmehr… …eine formale Prüfung vorgesehen, mit der die Einhaltung der Standards dokumentiert wer- den soll. Hierfür wären neben einer Produktvorlage auch die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools f

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Systeme (CMS)“12 erlassen, während das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e.V. (IDW) zur freiwilligen Prüfung von Compliance Management… …Systemen den „IDW Prüfungsstandard: Grundsät- ze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen (IDW PS 980)“13 verabschiedet hat. 1.3… …, 41 ff. sowie Görtz, Prüfung von Compliance-Management-Systemen -– Anwendung und Erfahrungen mit IDW PS 980, BB 2012, 178 ff. 14 Siehe dazu… …auch Expertise in Prüfung (insbesondere nach IDW PS 980) und Bewertung sowie in der Modellierung von IT-Lösungen im Fi- nanzbereich voraussetzt… …eine freiwillige Prüfung nach IDW PS 980 und/oder eine Zerti- fizierung nach dem Standard TR CMS 101:2011 des TÜV Rheinland eingeholt.45 4.5… …, Birthe, Prüfung von Compliance-Management-Systemen – Anwendung und Erfahrungen mit IDW PS 980, BB 2012, 178 ff. Jäger, Lars, Gewollte Regulierung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …kaufsprospekt wird vom formellen Verfahren und in der Breite der Prüfung be- züglich seiner Vereinbarkeit mit den gesetzlichen Vorgaben umfangreicher. Des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Aufbewahrung und § 24 die zu erfolgenden Prüfun- gen. Die Konkretisierung der Rechte und Pflichten der an der Prüfung beteiligten erfolgt in § 25 FinVermV…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …gaben nach der sog. Makler- und Bauträgerverordnung zu beachten, deren Ein- haltung im Rahmen einer jährlichen Prüfung durch einen Wirtschaftsprüfer… …Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt und als für ihn geeignet und als in seinem…

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• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …Abs. 2 KWG werden Ansätze zur Prüfung der Zusammenfassungstatbestände sowie die Vorgehensweise der Besprechung der Tatbestände anschaulich… …zur Prüfung der Zusammenfassungstatbestände sowie die Vorgehensweise der Besprechung der Tatbestände anschaulich erläutert.Kapitel G geht auf den… …Kreditnehmereinheiten sowie die Integration in den Kreditprozess erklärt.Kapitel T beschreibt die Informationsquellen für die Prüfung von Kreditnehmereinheiten… …, Bearbeitung der Anzeigen, Referenzschuldner, Validierung von Angaben und Evidenzdaten behandelt.Kapitel V stellt als letztes Kapitel die Prüfung von…

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• APAK: Ergebnisse zur Qualität der Abschlussprüfung im Jahr 2012

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance

  Tr
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 3/13 124 Keywords: CMS § 130 OWiG Legalitätsprinzip IDW PS 980 Wirksamkeits prüfung Compliance – Wem hilft’s? Trägt der Aufwand Früchte? RA Dr… ….: „Haftungsrechtliche Bedeutung des IDW EPS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen“, in: CCZ 1 / 2010, 208, 209. Compliance – Wem… …alle (Haftungs-)Fälle“, in: NZG 27 / 2011, S. 1054, 1056 u. 1057. Ernsthafte Anstrengungen helfen den Unternehmen. ZRFC 3/13 132 Die Prüfung eines… …zudem mehrfach die Notwendigkeit einer interdisziplinären Vorgehensweise bei der Prüfung an. Hier wird ein Wirtschaftsprüfer auch auf unabhängigen… …Unternehmensinterne Fachleute können – vorausgesetzt ihre Unabhängigkeit wird auch von der Geschäftsleitung berücksichtigt – mit zur Prüfung beitragen. Externe…

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