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• DRSC-Kritik an DCGK-Änderungen zur Vorstandsvergütung

  …Entwicklung des Aktienkurses ab. Eine vom Kodex empfohlene betragsmäßige Höchstgrenze könnte sich aus diesen Gründen auf die Zielerreichung beziehen, die… …einer Warte- bzw. Sperrfrist tatsächlich haben. Es kann, so das Anliegen des DRSC, der Fall eintreten, dass zum Zeitpunkt der erstmalig möglichen… …übersteigenden Betrag umgegangen werden soll. Weiterhin wendet sich das DRSC gegen die Verwendung des Begriffs „Versorgungsniveau“ in Ziff. 4.2.3 Abs. 3 und gegen…

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• EMIR: Neue Meldepflichten für den Derivatehandel

  …eingedämmt werden. Aufgrund der Erfahrungen der Finanzmarktkrise 2008 beschlossen die Staats- und Regierungschefs der führenden Industrienationen im Rahmen des… …seit August 2012 die die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 04. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale…

• Beschwerdebearbeitung durch Versicherer: BaFin konsultiert Rundschreiben und Sammelverfügung

  …Beschwerdebearbeitung als notwendig erachte. Die BaFin habe gegenüber EIOPA im Rahmen des Comply-or-Explain-Verfahrens angekündigt, die Leitlinien umzusetzen… …. Stellungnahmen zu den Entwürfen unter Angabe des Geschäftszeichens (Konsultation 16/2013; VA 43-I 2512-2013/0007) und des Betreffs (Stellungnahme im Rahmen der…

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• Tool zur Selbstbewertung von unternehmerischer Nachhaltigkeit

  …Nachhaltigkeit eine große Herausforderung dar“, so Prof. Dr. Anja Grothe, Initiatorin des Bewertungsinstruments. „Denn vielen Unternehmen fehlt nicht nur das… …Know-how, sondern auch die personelle Kapazität, um Schwachstellen in den Nachhaltigkeitsleistungen des Unternehmens aufzudecken und daraus erfolgreiche… …entwickelt und praktisch erprobt. Weitere Informationen und Bezugsmöglichkeit des Modells „KIM“: SUSTAINUM - Institut für zukunftsfähiges Wirtschaften Berlin…

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• ECIIA Activity Report 2013 online

  …erfolgreichste Jahr bei der Förderung des Stellenwerts der Internen Revision für die europäische Corporate Governance zurück. So sei neben der Publikation dreier… …people“ zusammengefasst worden.Das Jahr, wird ECIIA Präsidentin Marie-Helene Laimay auf der Homepage des ECIIA zitiert, habe insbesondere zur Verbesserung… …der Sichtbarkeit des Berufstandes der Internen Revision in europäischen Einrichtungen und mit diesen verbundenen Stakeholdern beigetragen.Den ECIIA…

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• Die Internationale Handelskammer ICC hat neue Mediations-Regeln vorgestellt

  …definierte Verfahrensmaßstäbe. Zugleich lassen sie den Parteien Spielräume für die Gestaltung des Verfahrens im Einzelnen. Ziel des Mediationsverfahrens ist… …bindenden Schiedsspruch enden, bleibt die Entscheidung über das Ergebnis des Verfahrens in einer Mediation alleine in den Händen der Parteien. Da der Mediator…

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• Deutsches Institut für Compliance e.V. DICO in Berlin gegründet

  …Standards im Compliance-Management und Qualifizierungen zu entwickeln, das Berufsbild des Compliance-Officers zu spezifizieren und die Gestaltung guter… …Unternehmen und Compliance-Experten aller Branchen zugänglich und nutzbar. Ferner möchte das DICO besonders auch die Interessen des Mittelstandes im Rahmen der… …School GRC war maßgeblich bei der Initiierung, Konzipierung und Gründung des DICO-Projektes beteiligt und wird sich über das Verwaltungsratsmandat der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2013

  Möglichkeiten und Grenzen der Prüfung von Compliance-Management-Systemen

  Gestaltung interner oder externer Wirksamkeits- und Umsetzungsprüfungen
  

  Prof. Dr. Stephan Grüninger, Maximilian Jantz

  …aus den §§ 111 Abs. 1, 107 Abs. 3 AktG sowie den Empfehlungen des DCGK (vgl. Ziff. 5.3.2) ergeben, wonach der Aufsichtsrat (Prüfungsausschuss)… …der Angemessenheits- und Funktionsfähigkeit des CMS 3 . Eine Prüfung kann zudem im Rahmen der Jahresabschlussprüfung erfolgen. Ferner kann ein… …erheblicher Compliance-Verstoß Anlass für eine Überprüfung des CMS geben. Und nicht zuletzt kann die Überprüfung auch durch einen sog. „Compliance Monitor“… …erfolgen, den die zuständigen US-amerikanischen Behörden im Falle von Verstößen gegen amerikanische * Prof. Dr. Stephan Grüninger ist Direktor des Konstanz… …Institut für Corporate Governance und des Forums Compliance & Integrity (http://www. dnwe.de/fci.html). RA Maximilian Jantz ist wissenschaftlicher… …Mitarbeiter des am Konstanz Institut für Corporate Governance durchgeführten Forschungsprojekts „Leitlinien für das Management von Organisations- und… …. Unabhängig von der Frage, welcher Grund Anlass für eine Überprüfung des CMS ist, dürfte für die verantwortlichen Unternehmensorgane von Bedeutung sein, welche… …Durchsetzung des FCPA liegt z. B. sowohl bei dem amerikanischen Justizministerium (DOJ) als auch bei der US-Börsenaufsicht (SEC). 5 Vgl. Siemens, Einsetzung des… …pressemitteilungen/?press=/de/pressemitteilungen/2008/corporate_communication/ axx20081220.htm (7. 5. 2013) oder Daimler, Einsetzung des ehemaligen US-Richters Louis Freeh, siehe unter http://www.daimler.com/dc-… …com/0-5-7171-49-1285922-1-0-0-0-0-1-8-7164-0-0-0-0- 0-0-0.html (7. 5. 2013). Auch die Weltbank und die Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (EBRD) kennen das Institut des Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2013

  Die Berufung ThyssenKrupp

  Volle Bestätigung der arbeitssicherheitsrechtlichen Compliance-Grundsätze
  

  RA Mario Prudentino

  …, Werbungsverbot, Beschlagnahmung des erlangten Vorteils und schließlich Publizierung des Urteils in den Tageszeitungen. Dabei ist eine Besonderheit im Rahmen der… …, kommt es zu einer Beweislastumkehr zu Lasten des Unternehmens6 RA Mario Prudentino . Dann kann das Unternehmen der Bestrafung nur noch schwer entgehen… …. Die Geeignetheit des Organisationsmodells nach dem Gesetz 231 steht und fällt ihrerseits mit der geeigneten Berücksichtigung der Regeltatbestände und… …der Arbeitssicherheit (Mikroebene) Innerhalb des Compliance-Gesetzes (ich kann, muss nicht, erhalte aber eine Beweislastumkehr) gibt es zwei Ausnahmen… …. des Gesetzes 123 / 2007. 6 Art. 6 Compliance-Gesetz. Die Berufung ­ThyssenKrupp ZRFC 6/13 269 Bewusste Fahrlässigkeit bestätigt, Eventualvorsatz… …leitender Angestellter erhielt anstatt zehn Jahren und zehn Monaten eine Haftstrafe von neun Jahren. Das Gericht sah den höheren Kenntnisgrad des Angeklagten… …Arbeitssicherheit implementiert werden. Wir haben die einzige explizit ausgesprochene Ausnahme, aus der aus dem „Kann“ des Compliance-Gesetzes ein „Muss“ des… …Brandtatbestände, die, wenn sie in einer Betriebsstätte stattfinden, ebenfalls eine Regelstrafschärfung nach sich ziehen. Des Weiteren gibt es die fahrlässige… …Speciali Terni S.p.A. in Turin. Ursache für die im Urteil als „Flash-Fire“ bezeichnete Feuerwalze, die in Sekunden den Innenraum des Gebäudes ausfüllte und… …schlägt Zivilrecht. ZRFC 6/13 270 baren Umsetzungspflichten aus dem Arbeitssicherheitsgesetz des beauftragenden Geschäftsführers. Die Verurteilung bestätigt…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2013

  Der neue FCPA-Guide

  Ausführliche Auslegungshilfe und bedrohlicher Ausblick
  

  RA Dr. Till Schmidt

  …. 15 U.S.C. § 78dd-3). Die hieraus resultierende praktische Bedeutung des FCPA ist auch für deutsche Unternehmen in den vergangenen zehn Jahren deutlich… …gestiegen. So ist eine massiv gesteigerte Ermittlungsintensität der zuständigen Strafverfolgungs- bzw. Ermittlungsbehörden, des U.S. Department of Justice… …FCPA-Guide Die enorme Bedeutung des lange im Voraus angekündigten und nun veröffentlichten FCPA-Guides folgt bereits aus der faktischen Interpretationshoheit… …durchaus komplexen Regelungen des FCPA sind daher im Wesentlichen einseitig aus Behördensicht ausgelegt und ausdifferen- RA Dr. Till Schmidt ziert worden… …. Ungeachtet der bloß informatorischen Wirkung des 120-seitigen Leitfadens muss in Anbetracht der Verfahrensrealität das dort zu vielen wesentlichen Aspekten des… …FCPA zum Ausdruck gebrachte Verständnis aus Unternehmenssicht als maßgebliche Interpretationsvorgabe verstanden werden. Das im Rahmen des FCPA-Guides… …durch die „Criminal Division“ des DOJ und die „Enforcement Division“ der SEC wiedergegebene Normverständnis sowie die aufgeführten Einzelbeispiele sind… …US-Behörden dar, wie sie bereits in vielfältigen Veröffentlichungen des DOJ („FCPA Opinions“), in außergerichtlichen Einigungen und Behördenschriftsätzen zu… …, wer alles dem Begriff des ausländischen Amtsträgers („foreign official“) zuzuordnen ist, in welchen Fällen Beschleunigungszahlungen verboten sind und… …Abrufbar unter http://www.sec.gov/spotlight/fcpa/fcpa-resource-guide.pdf (Stand: 25. 02. 2013). 2 Die Regelungen des FCPA sind Teil des Securities Exchange…

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