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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

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  …von Compliance-Maßnahmen bis hin zur „Betriebsphase“. Prevention Psychometrische Verfahren zur Prüfung der Compliance-­Kultur 17 Hubertus Eichler / Dr…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2013

  Inhalt / Impressum

  …Aufsichtsratsvergütung +++ Inhalt/Impressum • ZCG 1/13 • 3 ZCG Prüfung Die Professionalisierung von Aufsichtsräten in Deutschland 35 Prof. Dr. Marcus Labbé / Daniela Bock…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2013

  Inhalt / Impressum

  …ZCG Prüfung Externe Pflichtrotation des Abschlussprüfers, Prüfungsmarkt und Prüfungsqualität 77 Prof. Dr. Reiner Quick / Dr. Daniela Wiemann… …Aufsichtsratsvergütung im Vergleich +++ Prüfung von Fi­nanz­auf­stel­lun­gen +++ Un­an­ge­mes­se­nes Geschäfts­führer­ge­halt +++ Rothenbücher neuer Präsident des DVAI +++…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Follow-up-Prozess der Internen Revision in Kreditinstituten

  DIIR – Arbeitskreis „MaRisk“

  …Maßnahme durch die IR Vorschlag der Maßnahme durch den Fachbereich Abstimmung bereits im Verlauf der Prüfung Abstimmung im Rahmen der Schlussbesprechung… …sich die Interne Revision spätestens im Rahmen der nächsten planmäßigen Prüfung des entsprechenden Prüfungsgebiets zu überzeugen. Die Mängelbeseitigung… …überwacht: Überwachung einer fristgerechten Erledigungsmeldung. Im Rahmen der nächsten planmäßigen Prüfung des entsprechenden Prüfungsgebiets erfolgt eine… …Einheit; die inhaltliche Beurteilung bzw. Validierung seitens der Internen Revision erfolgt erst im Rahmen der nächsten planmäßigen Prüfung des… …Rahmen der nächsten turnusgemäßen Prüfung des Prüfungsgebiets beurteilt werden. Dennoch zeigt die Praxiserhebung des Arbeitskreises, dass die Meldungen… …DV-Systems zur Dokumentation der Rückmeldungen Entscheidung über Erledigung der Maßnahme durch die IR Umfang / Tiefe der Prüfung abhängig von der Schwere der… …stattzufinden hat. Die zeitlichen Vorgaben für die Durchführung einer Nachschauprüfung liegen zwischen sechs und zwölf Monaten. Das Ergebnis einer Prüfung fließt…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2013

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  …Rahmen der HV +++ ZCG Prüfung Die Interaktion zwischen Interner Revision, Prüfungsausschuss und Abschlussprüfer als Qualitätsindikator der Corporate… …Abschlussprüfung +++ Inhalt/Impressum • ZCG 3/13 • 99 Möglichkeiten und Grenzen der Prüfung von Compliance-Management-Systemen 131 Prof. Dr. Stephan Grüninger /…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2013

  News vom 26.03.2013 bis zum 24.06.2013

  …Unternehmen über keine ausreichenden Kontrollen und internen Prozesse verfügt habe, die eine ordnungsgemäße Prüfung der „Beratungsverträge“ ermöglicht und für… …eine Beratung in steuerlichen Fragen. Andere, über die eigentliche Prüfung hinausgehende Dienstleistungen, sollen aber nicht verboten werden. Keine…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2013

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  …Prozess zwischen AG und Vorstandsmitglied +++ Rückführung von Einlagen des SoFFin +++ Gesellschafterliste eines ausländischen Notars +++ ZCG Prüfung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …Prüfung der Internen Revision. Das an und für sich nicht neue Thema ist in den letzten Jahren verstärkt in den Blickpunkt der Öffentlichkeit gerückt… …, Ideen realisieren. Seminarreihe speziell für Revisoren: Wir machen Sie fit für die Prüfung! Hohe aufsichtsrechtliche Anforderungen und daraus… …nötige Know-how im Risikomanagement und machen sie fit für die Prüfung! Liquiditätsrisiko für Revisoren am 5. November 2013 und Risikotragfähigkeit für… …Anforderungen – Instrumente – Prüfung Von WP/StB Prof. Ulrich Bantleon und Axel Becker Unter Mitarbeit von WP/StB Jürgen App, WP/StB Prof. Ulrich Bantleon, Dr… …beabsichtigten Ziele erreicht werden. Im Fokus der Prüfung sollte die Angemessenheit, Vollständigkeit und Aktualität der Maßnahmen in Anlehnung an das…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2013

  Inhalt / Impressum

  …DCGK +++ Aktienrückübertragung an die AG +++ ZCG Prüfung Beziehungen zwischen Interner Revision und Aufsichtsrat 224 Dr. Corinna Boecker / Dr. Christian… …kommt dem Aspekt einer guten (Public) Corporate Governance und Compliance eine hohe Bedeutung zu. ZCG-Nachrichten 228 +++ WP-Haftung +++ Prüfung einer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2013

  Beschwerdemanagement

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …wird diese regulatorische Anforderung an WPDU implementiert und im Rahmen der jährlichen Prüfung gemäß § 36 Abs. 1 WpHG einer externen Prüfung… …(Finanzmarktrichtlinie- Umsetzungsgesetz). 4 Verordnung über die Prüfung der WPDU nach § 36 des WpHG. 5 Kapitalanlagegesetzbuch. 6 Kapitalanlage-Verhaltens- und…

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