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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Australien

  Dr. Wolfgang Babeck, Dr. Wolfgang Hellmann, Robert Wyld

  …................................................................................................ 89 3.1 Welche Präventionsmaßnahmen sind gesetzlich geboten?...................... 89 3.2 Welche anderen wesentlichen Compliance Regeln sind zu… …Wirtschaftsystem Compliance und die damit verbundenen Rechtsfragen sind auch in Australien ein bedeutendes Thema. Bevor mit der Darstellung der maßgeblichen… …vornimmt und anschließend umfassend mit den Behörden kooperiert und zudem darlegen kann, dass in dem Unternehmen eine Kultur der „compliance“ besteht, wird…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Belgien

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …der Evaluierung Deutschlands – Auswirkungen auf die Compliance im Unternehmen, DB, 64. Jg. (2011), S. 1093– 1099. Group of States against corruption… …. 238 Group of States against corruption, Third Evaluation Round, Compliance Report on Belgium on Incriminations (ETS 173), 27. Mai 2011. 239 Group… …of States against corruption, Third Evaluation Round, Compliance Report on Belgium on Incriminations (ETS 173), 27. Mai 2011, S. 11 Belgien… …internen ___________________ 240 Group of States against corruption, Third Evaluation Round, Compliance Report on Belgium on Incriminations (ETS 173)… …, 27. Mai 2011, S. 11. 241 Group of States against corruption, Third Evaluation Round, Interim Compliance Report on Belgium on Incriminations (ETS…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Volksrepublik China

  Dr. Sven-Michael Werner

  …stellen nicht zuletzt unter Compliance- Gesichtspunkten besondere Herausforderungen an ausländische Investoren. 2 Korruption 2.1 Begriff Der… …in chinesischem Recht extrem unüblich, da es letztlich das Ermessen der Behörden einschränkt. Anforderungen an eine effektive Compliance… …, ergibt sich aus der Analyse bestehender Rechtsvorschriften und der Rechts- praxis.291 Ein oft gewählter Weg ist daher die Übernahme der internen Compliance… …werden Barzuwendungen oft ganz untersagt. Erfolgreich sind Compliance Organisationen in China aber vor allem dort, wo effek- tive Kommunikation unter… …zu vermitteln und Verhaltensänderungen auch jenseits bestehender Kontrollen zu erwirken ist die wirkliche Herausforderung einer Compliance… …, November/Dezember 2012, S. 25. 292 Lu, China Law and Practice, März 2007, 37. Sven-Michael Werner 142 4 Ausblick Compliance ist eines der derzeit am… …Bekämpfung von Korruption, und damit verbunden die Stärkung von Compliance, funktional bleiben, d. h. nicht aus prinzipiellen Gründen erfolgen. Maßnahmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  …................................................................................................................ 145 1 Gesetzliche Regelungen zu Compliance.................................................. 147 1.1 Entwicklungen in der Gesetzgebung… …Compliance Programmen............................ 172 3.2 Pflichten aus § 130 OWiG… …Gesundheitsbranche Am Beispiel des Business Part- ner Due Diligence Prozesses, ZRFC 2014, 54 Behringer, S.: Compliance kompakt, 3. Auflage, Berlin 2013. Böttcher, L… ….: Compliance: Der IDW PS 980 – Keine Lösung für alle (Haftungs-)Fälle!, NZG 2011, 1054. Bundeskriminalamt: Bundeslagebild Korruption 2005, Wiesbaden, Juli 2006… …. Bürkle, J.: Corporate Compliance – Pflicht oder Kür für den Vorstand der AG?, BB, 2005, 565. Busekist/Hein, Der IDW PS 980 und die allgemeinen… …rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance Management System (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, CCZ 2012, 41 Cohen, J./Holland, M.: Fünf… …LG München I, NZG 2014, 321 Fleischer, H.: Corporate Compliance im aktienrechtlichen Unternehmensverbund, CCZ, 2008, S. 1 Ders.: Handbuch des… ….: Corporate Compliance, 2. Aufl. 2012 Hetzer, W.: PRO: Gesetzesvorschlag zum Unternehmensstrafrecht aus NRW ZRFC 2014, 18 Hüffer, U. : AktG, Kommentar, 9… …Corporate Compliance, 2006 Moosmayer, C.: Compliance, 2. Auf. 2012 Malte Passarge 146 Müller-Wrede, M.: Kompendium des Vergaberechts, 2. Aufl. 2013… ….: Anforderungen an ein mittelständisches Health-Care-Compliance-Programm, GesR, 2011, 203 Passarge, M.: Compliance für den Mittelstand – Luxus oder Notwendigkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Frankreich

  Nicola Kömpf, Dr. Marion Sihler

  …, C., Loosdregt, H.; Roquilly, C.: Risque juridique et Conformité, Manager la compliance, Rueil-Malmaison 2011 Levebvre, F. : Memento pratique, Droit… …Kriminalwissenschaftlichen Instituts der Leibniz Universität Hannover, Band 02-2011 Leeleea S., Roquilly C.: Lutte anti- corruption,Gestion des risques et compliance… …Vorbeugung gegen Korruption in ihren Unternehmen treffen461. Wenn Compliance Richtlinien in französischen Unternehmen eingeführt werden sollen, dann müssen… …Sanktionen gleich welcher Art aus. Natürlich ist ein entsprechender Compliance Beauftragter zu benennen, dessen Kontaktdaten den Mitarbeitern zur Verfügung… …Sihler 202 Der Beschuldigte muss in jedem Fall unmittelbar nach der Beschwerde vom diesem Compliance Beauftragten informiert werden, damit er die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Großbritannien

  Dr. Sascha Süße

  …............................................................................ 228 2.10 Weitere Compliance Themen im Vereinigten Königreich ...................... 229 3 Prävention… …Bribery Act – How to create a first class compliance pro- gram, 2013; Graf von Bernstorff, Einführung in das englische Recht, 3. Auflage 2006; Haag, Der… …Bribery Act 2010, Guidance, http://www.justice.gov.uk/downloads/ legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf; Moosmayer, Compliance, 2. Auflage 2012; OECD… …http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/UnitedKingdomphase3reportEN.pdf; Office of Fair Trading, Quick Guide to Competition Law Compliance, http://www.oft.gov.uk/… …2010, 2010; Room, Data Protection and Compliance in Context, 2007; Scheint, Korruptionsbekämpfung nach dem UK Bribery Act 2010, NJW-Spezial 2011, 440…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Indien

  Dr. Karl Sidhu

  …, becklink 1024443. Sidhu, K./Heuking, C.: Korruption und Compliance in Indien: Herausforderungen für deutsche Unternehmen, AHK, Deutsche-Indische Wirtschaft… …indien-korruption-als-system; Vgl. auch Sidhu, K./Heuking, C.: Korruption und Compliance in Indien: Herausforderungen für deutsche Unternehmen, AHK, Deutsche-Indische Wirt-… …Vgl. Schenk, H./Noelle, A.: Wachstumsmarkt Indien: Deutsche Akteure im Spannungsfeld Compliance, RC&A, 5/2012, S. 41. 596 Vgl. Auswärtiges Amt… …Spannungsfeld Compliance, a.a.O., S. 41. 599 Vgl. Pasvantis, K.: Wirtschaftstrends Jahreswechsel 2011/12, Germany Trade & Invest, Indien im Fokus 2012, S. 5… …, 1988. 613 Vgl. Sidhu, K./Heuking, C.: Korruption und Compliance in Indien: Herausforderungen für deutsche Unternehmen, a.a.O., S. 11. 614 Vgl… …Compliance, für in- und ausländische Unternehmen erheblich verändern werden. Hervorzuheben ist insbesondere das Gesetzesvorhaben Lokpal Bill, 2011:636 Die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Italien

  Mario Prudentino

  …...................................................................................... 298 4.1 Regeltatbestände der Arbeitssicherheit.................................................... 298 4.2 Pflicht zur Compliance… …. Civ. e prev. 2001, 09, S. 1907. Prudentino, M.: „Das ThyssenKrupp-Urteil, Arbeitssicherheit als wesentlicher Bestandteil der Compliance in Italien“… …Tatbestände aus den Tatbestandsgruppen. Die Terminologie ist vom Autor eingeführt worden. Kombinierter Prozess Bezeichnet die Tatsache, dass im Compliance… …Anti-Korruptionsgesetz hat die Straferwartungen bei vielen Korruptionsdelikten deutlich erhöht, zudem sind zahlreiche Korruptionstatbestände im Compliance- Gesetz… …Wende“ bezeichnet wurde.648 Die bereits erwähnten Kor- ruptionstatbestände und die Arbeitssicherheit decken innerhalb des Compliance- Gesetzes allerdings… …, Torino 2011, S. 6. Mario Prudentino 272 Weiterführende Hinweise ItalienZentrum Wirtschaft und Beratung Implementierung von Compliance in… …273 2 Das Compliance-Gesetz: allgemeine Ausführungen 2.1 Einleitung Durch das Einführungsgesetz zur Compliance 300/2000, welches letztlich in das… …Einführungsgesetz erhielt in der Urfassung neben den Korruptionstatbeständen ebenfalls solche aus der Arbeitssicherheit, in der späteren Fassung (Compliance- Gesetz… …Compliance Mana- gement Systems (CMS), so dass viele Unternehmen kein wirksames CMS führen und im Rahmen der operativen Arbeit wohl oftmals nur die Integrität… …Versäumnisse in der Compliance kausal zu einem besonders schwe- ren Schaden? – Hatten sich womöglich bereits Fälle im Unternehmen realisiert, die aber durch…

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  Japan

  Prof. Dr. Jörn Westhoff

  …Corporate Governance, Accounting und External Audit.......... 333 2.3.2 Corporate Compliance, Organhaftung und Aktionärsklagen ... 335 2.3.3…
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  Ost Timor (Timor Leste)

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …7.1 Einleitung Compliance und Antikorruption spielen jedoch nicht nur im öffentlichen Sektor von Timor Leste eine gewichtige Rolle. Ein Land wie…