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• Was die Compliance übersehen könnte

  …wirtschaftlichen Macht, nachhaltig Druck an der richtigen Stelle aufzubauen, bestehe im Fall der Panama-Papers das Hauptproblem darin, dass aufgrund der vielfältigen… …seien diese zu häufig nur bei großen Konzernen zu erkennen. Er mahnte an, dass auch KMU von größeren Anstrengungen im Bereich Compliance profitieren… …, wenn beispielsweise Verstöße gegen das Preisbindungsgebot vorliegen. Hier fehle es noch an Rechtssicherheit durch Gerichtsurteile. Workshops und… …Podiumsdiskussion Im Anschluss an dem von den Teilnehmern mit großem Interesse verfolgten Vortrag verteilten sie sich auf die in drei Blöcken angebotenen 15…

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• Digitalisierungsimpulse für die Unternehmensplanung

  …Kostenstellenrechnung im Detail bis zur konsolidierten Konzernplanung reicht. Zudem werde es deutlich reicher an Funktionalitäten in der Planungssoftware sein… …Änderung umgesetzt werden? Muss alles neu gedacht werden? Oder kann an traditionell eingeführte Prozesse angeknüpft werden? Jörg Leyk fokussierte seine… …multidimensionalen Analysen und Auswirkungen sowie den entsprechenden Präsentationen und Dashboards zusammen.Beispielhaft wurde das an der Einstellung zusätzlicher… …Brosig auf der Basis aktueller Herausforderungen die sich verändernden Anforderungen an die Steuerungsinstrumente durch zunehmende Volatilitäten im…

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• Ganz flexibel zum Spezialisten Cybercrime weiterbilden

  …Hochschule. An den beiden Präsenztagen beschäftigen sich die Teilnehmer mit Phänomenen der Internetkriminalität sowie der Mustererkennung in Datenbeständen und…

• Schwerpunkte der Compliance-Arbeit

  …. Erfolgsbedingungen für die Compliance-Arbeit Allerdings hat Jens Grundei, Professor für Corporate Governance & Organization an der Quadriga Hochschule Berlin, auch… …erfolgreiche Compliance-Einheiten ausmacht. Sie wurde in Zusammenarbeit mit der Quadriga Hochschule Berlin durchgeführt. An der aktuellen Befragung haben 586…

• Investment- und Risikomanagement

  …Finanzwesens ist die umfangreiche Herangehensweise sehr hilfreich. Der Band startet mit Basisaussagen, wie den institutionellen Grundlagen an den Finanzmärkten… …. Hinzu kommen methodische Grundlagen, die an der Basis der Zins- und Zinseszinsrechnung beginnen und bis hin zu den Konstruktionsprinzipien von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance-Kommunikation

  Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance-Kommunikation weit über Whistleblowing hinaus

  Björn Rohde-Liebenau

  …an einen compliance-orientierten Ombudsmann in ihrer Region wenden können. 1 Kapitel 7: Der Ombudsmann – wertschätzende Compliance… …Ombuds- manns, wonach er / sie Auftrag, Anfrage oder Bitte des Volkes bzw. einzelner Bürger so an den König herantragen soll, dass dieser eine… …wird, kommt es aber auch auf das organisatorische Umfeld, die Regeln sowie die tatsächliche und wahrgenom- mene Verfügbarkeit an. Im Idealfall hilft sie… …einander im Widerspruch stehen. Deshalb ist Compliance-Kommunikation wesentlich an- ders als „Litigation PR“  – es geht nicht um die Deutungshoheit über den… …Ausgang eines Prozesses. Sie setzt viel früher an, bei der praktizierten Ant- wortfähigkeit und der demonstrierten Dialogfähigkeit, während die Anforde-… …ist es hingegen, in dieser Entscheidungssituation externe Dritte einzubeziehen. Dieses Kapitel belegt, dass gerade an einer so sensiblen Stelle in der… …Entscheidungsprozesse sicherer und effektiver werden können, wenn ein qualifizierter Dritter  – der externe Ombudsmann für die Compli- ance-Kommunikation – an der… …ihre Hinweise in den Entscheidungsgrundlagen wie- dererkennen. Mehr wäre selbst mit dem Schritt zu Behörden oder an die Öf- fentlichkeit nicht zu… …, wo diese Kommunikation zwischen Komplexität und Kompliziertheit an ihre Grenzen stößt. Näheres soll im hier folgenden Abschnitt ausgelotet werden… …folgender Regelung: „Wir sind an nachhaltigen, zukunftsorientierten Geschäftsbeziehungen interessiert. Deshalb vereinbaren unsere Verkäufer produktbezogene…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Zahlungsverkehr Ausland

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …elektronisches Nachrichten- übermittlungssystem. Über dieses System werden überwiegend Zahlungsauf- träge erteilt. Die direkte Zahlung an einen… …Kontokorrespondenten stellt sich wie folgt dar: Zahlungen an einen Kontokorrespondenten Voraussetzung für eine Zahlung über SWIFT ist der Austausch eines Schlüs- sels… …Worldwide Interbank Financial Telecommunication. Abbildung 1: Direkte Zahlung an endbegünstigtes Institut Zahlungen in das Ausland 143 6.1.2 Zahlungen… …an Korrespondenzbanken mit Verrechnung über einen Kontokorrespondenten Für eine Auslandszahlung ist nicht zwingend notwendig, dass eine Kontover-… …der Fall (z. B. Überweisung von USD an eine Bank außerhalb der USA). In diesem Fall erfolgt die eigentliche Kundenzahlung auch per MT 103/103+ an die… …, an die Bank des Zahlungsempfängers oder die Korre- spondenzbank im Land des Zahlungsempfängers den Zahlungsbetrag zu überweisen. Sofern der eigene… …Kontokorrespondent für die Bank des Zah- lungsempfängers auch kein Konto führt, erfolgt die Überweisung an einen Kontokorrespondenten des Empfangsinstituts. Dem… …schneller ausgeführt wird und weniger Ge- bühren vom Zahlungsbetrag abgezogen werden. Die Kontokorrespondenten sind verpflichtet, den vollen Zahlungsbetrag an… …die Bank des Zahlungsemp- fängers weiterzuleiten. Abbildung 2: Direkter Zahlungsauftrag an endbegünstigtes Institut mit Verrechnung über einen… …internen Richtlinien geneh- migt? � Werden diese regelmäßig überwacht und angepasst? � Wird die Zahlung direkt an die Bank des Begünstigten (oder gem…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2017

  Handlungsleitfaden für Kommunen zur DSGVO

  Prof. Dr. Robert Müller-Török

  …Komplexitätsreduktion zu leisten. Nach der Erstellung und Veröffentlichung Ende Januar 2017 wurde eine „Baden- Württemberg-Rundfahrt“ veranstaltet, bei der Kommunen an… …Verwaltungsinformatik an der Hochschule für ­öffentliche Verwaltung und Finanzen Ludwigsburg sowie stv. Leiter des Forums e-Government der Österreichischen… …, sofern überhaupt einer bestellt wurde. An der Hochschule des Autors ist es beispielsweise seit Jahren unverändert üblich, Mails an externe Dozenten… …nach § 11 LDSG existieren faktisch bestenfalls in rudimentärer Form – Meldungen an den Landesbeauftragten für den Datenschutz nach § 32 LDSG finden nicht… …. Die technische Unmöglichkeit einiger Vorgaben Ohne an dieser Stelle die guten Absichten der DSGVO in Abrede stellen zu wollen, musste doch im Zuge der… …15 Bundesländer hier halten werden. Beim gegenständlichen Handlungsleitfaden wurde sozusagen die reine DSGVO analysiert, sowie das, was an Anpassung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung

  Bestellanforderungen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …sich auf einen vom Einkauf bereits abgeschlossenen Vertrag (Kontrakt, Rahmenvertrag). Diese BANF wird daher nicht an den Einkauf adressiert, sondern… …, Dienstleistung, Bauleistung etc.) in einer definierten Quantität und Qualität zu einem vorge- gebenen Zeitpunkt an einem bestimmten Ort zur Verfügung steht… …An- gebote. Grundsätzlich muss mittels einer BANF jeder Bedarf mit den o. g. Daten so früh wie möglich gemeldet werden. Dies gilt insbesondere für die… …Einzelbe- stellung-BANF, die an den Einkauf adressiert wird, um die erforderliche Zeit für ein wirksames Vergabeverfahren zu gewährleisten. Das erfordert… …, Lieferant etc.) vorliegt. An dieser Stelle ist der Prozessablaufplan des jeweiligen Unternehmens zu be- achten. Die Ausstellung einer BANF erst nach der… …Zeit bestimmt. Der voraussichtliche Jahresbedarf sollte von der Disposition IT-gestützt an den Einkauf gemeldet werden, so- dass dieser die… …Falle eines erforderlichen Sonderbe- darfs könnte eine Einzelbestellung-BANF von der Disposition erzeugt und an den Einkauf geleitet werden. b) Lager… …Der voraussichtliche Jahresbedarf an Hilfs- und Betriebsstoffen wird i. d. R. geschätzt und dem Einkauf als Basis für die Rahmenvereinbarung mit den… …Bedarfs- fällen auch unregelmäßig (ungeplant) an. d) Verkauf Die benötigten Handelswaren werden aus dem Absatzplan abgeleitet. Zur Begrenzung der… …infrage. f) Infrastruktur/Bauwirtschaft Die Anforderungen an die Errichtung, Modernisierung und/oder Sanie- rung von bestehenden Infrastrukturen, Gebäuden…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Electronic Banking (EB)

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Electronic-Banking-Produkte (EB-Produkte) an- geboten. Durch die differenzierte Nutzung der jeweiligen Zahlungsmittel und einer ab- gestuften Preispolitik seitens der… …. Die Übertragung der Auf- träge von der Software an das Kreditinstitut erfolgt über das Internet und basiert auf standardisierten verschlüsselten… …kontinuierlich an einheitlichen Standards und Systemen. In jedem Fall muss vor Ausführung elektronisch erteilter Aufträge, egal ob über die Kundenschnittstelle im… …2015 verpflichtend umzusetzenden „Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzah- lungen“ (MaSI) hat die Bundesanstalt für… …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) den Schutzbedarf sensibler Zahlungsdaten erhöht und erweiterte An- forderungen an das entsprechende Risikomanagement von Kreditinstituten… …administrierbare Limitsysteme implementieren sowie aufgetretene Sicher- heitsvorfälle unverzüglich an die BaFin melden. Dies führt in vielen Kredit- instituten dazu… …Schadprogrammen (z. B. sog. Trojaner), um an die Daten des Online-Banking-Nutzers zu gelangen. Diese Programme protokollieren gezielt Eingaben auf… …Homebanking-Seiten und übermitteln die Daten an einen dafür eingerichteten Server. Die Übermitt- lung des Auftrags an die Bank wird abgebrochen, so dass die… …Finanzagent, der zur Verschleierung unrechtmäßig er- langter Vermögenswerte Gelder auf seinem Konto entgegennimmt und diese an einen Dritten transferiert… …TAN-Listen unverzüglich per Postversand (Normalbrief) an die Kunden? � Wird arbeitstäglich die „Liste der verbrauchten TAN“ archiviert? � Erfolgt eine…

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